Law-lib.com　 2025-4-11 11:19:38　 司法部網(wǎng)站

　　為貫徹落實反洗錢法、律師法相關(guān)要求，提高律師行業(yè)反洗錢工作水平，司法部會同中國人民銀行研究起草了《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》�，F(xiàn)向社會公開征求意見，公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：

　　一、登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)（http://www.moj.gov.cn  http//:www.chinalaw.gov.cn），進入首頁主菜單的“政府信息公開”欄目項下“法定主動公開內(nèi)容”中的“通知公告”欄目查看。

　　二、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)平安里西大街41號司法部律師工作局（郵政編碼：100035），并請在信封上注明“《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法》征求意見”字樣。

　　三、通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：[email protected]（本電子郵箱僅用于接收關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》的意見建議，不作其他用途）。

　　征求意見時間為2025年4月10日至2025年5月9日。

　　附件：

　　1.律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）

　　2.關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》的說明

司法部

2025年4月10日

附件1                                     
                                   
律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法
（征求意見稿）

第一條 為了加強和規(guī)范律師行業(yè)反洗錢工作，預防洗錢以及相關(guān)犯罪，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國律師法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 根據(jù)《中華人民共和國律師法》規(guī)定，提供涉及《中華人民共和國反洗錢法》第六十四條第二項規(guī)定事項法律服務的律師事務所，應當遵守本辦法。
第三條 國務院司法行政部門在職責范圍內(nèi)履行全國律師行業(yè)反洗錢監(jiān)督管理職責，會同國務院反洗錢行政主管部門研究解決律師行業(yè)反洗錢工作中的重大問題。
地方各級人民政府司法行政部門在職責范圍內(nèi)履行下列律師行業(yè)反洗錢監(jiān)督管理職責：
（一）監(jiān)督檢查律師行業(yè)履行反洗錢義務的情況，處理反洗錢行政主管部門提出的反洗錢監(jiān)督管理建議；
（二）發(fā)現(xiàn)律師事務所涉嫌洗錢以及相關(guān)違法犯罪的執(zhí)業(yè)活動，將線索和相關(guān)證據(jù)材料移送有權(quán)機關(guān)處理；
（三）履行法律法規(guī)規(guī)章和國家規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。
第四條 反洗錢行政主管部門定期向司法行政部門通報反洗錢工作情況。反洗錢行政主管部門開展反洗錢調(diào)查，涉及律師事務所的，必要時可以請求司法行政部門予以協(xié)助。
司法行政部門根據(jù)需要，可以請求反洗錢行政主管部門協(xié)助監(jiān)督檢查。
第五條 中華全國律師協(xié)會在國務院司法行政部門和國務院反洗錢行政主管部門的指導下，開展全國律師行業(yè)反洗錢自律管理，制定并督促落實律師行業(yè)反洗錢行業(yè)規(guī)范和業(yè)務指引。
地方各級律師協(xié)會在司法行政部門、反洗錢行政主管部門和中華全國律師協(xié)會的指導下，開展本地區(qū)律師行業(yè)反洗錢自律管理：
（一）指導、督促律師事務所建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度、履行反洗錢義務，要求律師事務所報告反洗錢工作情況；
（二）開展律師行業(yè)反洗錢研究、宣傳和培訓；
（三）對違反《中華人民共和國反洗錢法》和本辦法以及行業(yè)規(guī)范的行為予以懲戒；
（四）履行法律法規(guī)規(guī)章和國家規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。
第六條 國務院反洗錢行政主管部門會同國務院司法行政部門、中華全國律師協(xié)會開展律師行業(yè)洗錢風險評估，適時發(fā)布洗錢風險提示。
第七條 司法行政部門和律師協(xié)會會同反洗錢行政主管部門建立工作溝通機制，為律師事務所依法開展當事人盡職調(diào)查、提交可疑交易報告、獲取相關(guān)名單等反洗錢工作提供必要的支持和便利。
第八條 司法行政部門對申請律師執(zhí)業(yè)或者設立律師事務所的人員，應當按照相關(guān)規(guī)定開展反洗錢審查，申請人因故意犯罪受過刑事處罰的，按照《中華人民共和國律師法》等規(guī)定處理。
第九條 律師事務所提供的法律服務涉及《中華人民共和國反洗錢法》第六十四條第二項規(guī)定事項的，應當根據(jù)本所規(guī)模、組織形式、洗錢風險等實際情況，采取預防和監(jiān)控措施履行反洗錢義務。
第十條 律師事務所應當建立健全與本所洗錢風險狀況相適應的反洗錢內(nèi)部控制制度，包括洗錢風險評估、當事人盡職調(diào)查、當事人身份資料和業(yè)務檔案保存、可疑交易報告、反洗錢特別預防措施、內(nèi)部審計和檢查、宣傳培訓、反洗錢信息保密等。
律師事務所可以根據(jù)本所實際，指定專人負責本所的反洗錢工作。
第十一條 律師事務所應當評估本所洗錢風險，并根據(jù)評估結(jié)果，采取措施管理和降低已識別的洗錢風險。洗錢風險評估周期最長不超過三年。
律師事務所執(zhí)業(yè)活動發(fā)生變化，或者即將推出新產(chǎn)品、新業(yè)務，使用新技術(shù)，涉及《中華人民共和國反洗錢法》第六十四條第二項規(guī)定事項的，應當及時開展洗錢風險評估，并采取措施降低洗錢風險。
第十二條 律師事務所應當建立當事人盡職調(diào)查制度。有下列情形之一的，律師事務所應當開展當事人盡職調(diào)查：
（一）接受當事人委托提供涉及本辦法第二條規(guī)定事項法律服務的；
（二）有合理理由懷疑當事人及其委托事項涉嫌洗錢活動；
（三）對先前獲得的當事人身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑問。
律師事務所開展當事人盡職調(diào)查的，應當在接受當事人委托前或者委托事項終結(jié)前完成。
第十三條 律師事務所應當根據(jù)當事人特征和委托事項的性質(zhì)、洗錢風險狀況，確定開展當事人盡職調(diào)查措施的程度和具體方式，不得采取與洗錢風險狀況明顯不匹配的盡職調(diào)查措施。
律師事務所開展當事人盡職調(diào)查的，可以通過查驗自然人當事人的身份證件，法人和非法人組織當事人的營業(yè)執(zhí)照、許可證件、受益所有人信息等方式，識別、核實當事人以及受益所有人的身份，留存以上材料的復印件或者影印件，采取合理措施了解委托事項的目的和性質(zhì)等相關(guān)信息。由他人代理辦理委托的，還應當核實代理關(guān)系，識別并核實代理人的身份。
第十四條 律師事務所發(fā)現(xiàn)當事人使用真實性、有效性、完整性存疑的身份證件或者身份證明文件，經(jīng)進一步核實后，仍無法確認當事人身份的，應當拒絕提供或者終止法律服務。
當事人拒不配合律師事務所采取合理的當事人盡職調(diào)查措施的，律師事務所可以采取拒絕提供或者終止法律服務等洗錢風險管理措施，并根據(jù)情況向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)提交可疑交易報告。
第十五條 對于存在長期委托關(guān)系等情形的當事人，律師事務所應當持續(xù)關(guān)注當事人的風險狀況、委托情況和身份信息變化，開展持續(xù)的當事人盡職調(diào)查。
第十六條 律師事務所應當綜合考慮當事人特征、委托事項內(nèi)容、資金或者資產(chǎn)來源和用途等因素，對下列當事人及其委托事項采取與洗錢風險相匹配的強化當事人盡職調(diào)查措施：
（一）來自洗錢高風險國家或者地區(qū)；
（二）屬于國家司法、執(zhí)法和監(jiān)察機關(guān)調(diào)查、發(fā)布的涉嫌洗錢以及相關(guān)犯罪人員；
（三）屬于外國政治公眾人物、國際組織高級管理人員及其家庭成員、密切關(guān)系人；
（四）當事人委托的經(jīng)營融資、股權(quán)投資等領(lǐng)域非訴訟法律事務涉及交易對象、交易金額等明顯異常的；
（五）其他存在較高洗錢風險的情形。
第十七條 律師事務所應當根據(jù)風險情形采取相匹配的以下一種或者多種強化盡職調(diào)查措施：
（一）采取合理措施獲取委托代理事項相關(guān)信息，必要時可以要求當事人提供證明材料；
（二）加強對當事人以及委托事項的監(jiān)測分析；
（三）提高對當事人及其受益所有人信息的審查和更新頻率；
（四）與當事人建立、維持委托關(guān)系或者提供法律服務前，需律師事務所負責人同意。
經(jīng)強化盡職調(diào)查后，律師事務所認為當事人存在較高洗錢風險的，應當拒絕接受委托或者終止委托關(guān)系。
如果懷疑當事人涉嫌洗錢，并且繼續(xù)開展當事人盡職調(diào)查會導致發(fā)生泄密事件的，律師事務所可以不繼續(xù)開展當事人盡職調(diào)查，但應當及時向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)提交可疑交易報告。
第十八條 律師事務所結(jié)合當事人特征、委托關(guān)系、委托事項性質(zhì)等，經(jīng)過洗錢風險評估或者具有充足理由判斷當事人、委托事項的洗錢風險較低時，應當采取與洗錢風險相匹配的簡化盡職調(diào)查措施。
第十九條 律師事務所采取簡化盡職調(diào)查措施時，至少應當核實、記錄當事人及其代理人、受益所有人的姓名、名稱、身份證號碼、聯(lián)系方式等身份基本信息。
對已經(jīng)采取簡化盡職調(diào)查措施的當事人，律師事務所應當定期審查其風險狀況。發(fā)生洗錢風險增加等情形變化的，律師事務所應當依據(jù)本辦法第十三條規(guī)定開展當事人盡職調(diào)查。
第二十條 律師事務所依托第三方開展當事人盡職調(diào)查的，應當評估第三方的風險狀況及其履行反洗錢義務的能力。依托第三方開展當事人盡職調(diào)查的最終責任仍由律師事務所承擔。
第二十一條 律師事務所應當按照律師業(yè)務檔案管理有關(guān)規(guī)定妥善保存當事人身份資料、業(yè)務檔案以及開展當事人盡職調(diào)查中獲取的資料，包括當事人身份信息、委托書、收費憑證、證據(jù)材料、調(diào)查材料、有關(guān)法律文書等。
當事人身份資料和業(yè)務檔案在委托代理結(jié)束后，應當至少保存10年。
第二十二條 律師事務所發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑當事人、委托事項涉嫌洗錢以及相關(guān)違法犯罪的，應當及時向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)提交可疑交易報告。
律師事務所在執(zhí)業(yè)活動中，知悉委托人或者委托事項涉及其他公民、組織涉嫌洗錢以及相關(guān)違法犯罪的，應當依前款規(guī)定提交可疑交易報告。
律師事務所在提交可疑交易報告時，可以不提供通過當事人獲取的信息。
可疑交易報告的提交辦法，由反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)另行規(guī)定。
第二十三條 律師事務所應當依法對下列名單所列對象采取反洗錢特別預防措施：
（一）國家反恐怖主義工作領(lǐng)導機構(gòu)認定并由其辦事機構(gòu)公告的恐怖活動組織和人員名單；
（二）國務院外交事務主管部門發(fā)布的執(zhí)行聯(lián)合國安理會決議通知中涉及恐怖主義融資、大規(guī)模殺傷性武器擴散融資定向金融制裁的組織和人員名單；
（三）國務院反洗錢行政主管部門認定或者會同國家有關(guān)機關(guān)認定，具有重大洗錢風險、不采取措施可能造成嚴重后果的組織和人員名單。
經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)委托人屬于本條第一款規(guī)定的名單所列對象及其代理人、受其指使的組織和人員、其直接或者間接控制的組織的，應當依法立即終止法律服務，按照規(guī)定向反洗錢行政主管部門、司法行政部門和律師協(xié)會報告。
第二十四條 律師事務所應當根據(jù)本所洗錢風險狀況，合理確定反洗錢內(nèi)部審計和檢查工作內(nèi)容，或者在內(nèi)部審計和檢查中包含與洗錢風險管理需求相適應的相關(guān)內(nèi)容，持續(xù)提升反洗錢工作的有效性。
第二十五條 反洗錢行政主管部門會同司法行政部門、律師協(xié)會加強對律師事務所和律師的反洗錢公益宣傳教育培訓，提高律師行業(yè)防范洗錢風險能力和水平，并將反洗錢工作納入對律師事務所年度檢查考核內(nèi)容。
律師事務所應當對本所人員持續(xù)開展反洗錢宣傳教育培訓，并配合做好反洗錢普法宣傳。
第二十六條 對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的當事人身份資料和業(yè)務檔案、反洗錢調(diào)查信息等反洗錢信息，應當予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。
第二十七條 律師事務所依法開展提交可疑交易報告等反洗錢工作，受法律保護。 
第二十八條 司法行政部門、反洗錢行政主管部門從事反洗錢工作的人員違反本辦法規(guī)定的，依照《中華人民共和國反洗錢法》第五十一條的規(guī)定予以處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十九條 律師事務所違反本辦法規(guī)定的，由設區(qū)的市級或者直轄市的區(qū)人民政府司法行政部門依照《中華人民共和國反洗錢法》第五十八條的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十條 在中華人民共和國境內(nèi)設立的外國律師事務所駐華代表機構(gòu)、港澳律師事務所駐內(nèi)地代表機構(gòu)、中外律師事務所聯(lián)營辦公室、內(nèi)地與港澳合伙聯(lián)營律師事務所、大陸和臺灣律師事務所聯(lián)營辦公室反洗錢工作，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 律師行業(yè)預防恐怖主義融資活動，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三十二條 本辦法由國務院司法行政部門會同國務院反洗錢行政主管部門負責解釋。
第三十三條 本辦法自    年  月  日起施行。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

附件2

關(guān)于《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》的說明

為貫徹落實反洗錢法、律師法相關(guān)要求，提高律師行業(yè)反洗錢工作水平，司法部會同中國人民銀行研究起草了《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》�，F(xiàn)說明如下。
律師行業(yè)履行反洗錢義務是貫徹落實反洗錢法的要求。新修訂的反洗錢法明確要求國務院有關(guān)特定非金融機構(gòu)主管部門制定或者國務院反洗錢行政主管部門會同其制定特定非金融機構(gòu)反洗錢管理規(guī)定，要求律師事務所履行特定非金融機構(gòu)反洗錢義務。同時，律師行業(yè)履行反洗錢義務是國際反洗錢標準的重要指標之一。反洗錢國際金融組織——金融行動特別工作組（FATF）在其制定的標準中，明確律師事務所為應當履行反洗錢義務的特定非金融機構(gòu)。
《律師行業(yè)反洗錢工作管理辦法（征求意見稿）》共三十三條，主要內(nèi)容如下：
一是明確適用范圍。根據(jù)律師法和反洗錢法相關(guān)規(guī)定，提供涉及反洗錢法第六十四條第二項規(guī)定事項法律服務的律師事務所，應當遵守本辦法。（第二條）
二是明確司法行政部門和律師協(xié)會職責。明確司法行政部門作為律師行業(yè)反洗錢工作的主管部門，在職責范圍內(nèi)履行律師行業(yè)反洗錢監(jiān)督管理職責；律師協(xié)會作為律師行業(yè)的自律組織，接受司法行政部門和反洗錢行政主管部門的指導，開展律師行業(yè)反洗錢自律管理。同時，以列舉的方式細化了司法行政部門的監(jiān)督管理職責和律師協(xié)會的自律管理職責。（第三條、第五條）
三是明確加強部門協(xié)作。明確司法行政部門和律師協(xié)會會同反洗錢行政主管部門建立工作溝通機制，加強協(xié)作，為律師事務所依法開展當事人盡職調(diào)查、提交可疑交易報告、獲取相關(guān)名單等反洗錢工作提供必要的支持和便利。（第四條、第七條）
四是明確律師事務所反洗錢義務的主要內(nèi)容。明確律師事務所應當履行反洗錢義務，建立健全內(nèi)部控制制度，包括洗錢風險評估、當事人盡職調(diào)查、當事人身份資料和業(yè)務檔案保存、可疑交易報告、反洗錢特別預防措施、內(nèi)部審計和檢查等。（第九條至二十四條）
五是明確加強宣傳教育培訓和保密等內(nèi)容。明確反洗錢行政主管部門會同司法行政部門、律師協(xié)會加強對律師事務所和律師的反洗錢公益宣傳教育培訓；對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的當事人身份資料和業(yè)務檔案、反洗錢調(diào)查信息等反洗錢信息，應當予以保密。（第二十五條、第二十六條）
六是明確法律責任。對律師事務所違反反洗錢義務，以及司法行政部門、反洗錢行政主管部門從事反洗錢工作的人員違反規(guī)定的，明確法律責任。（第二十八條、第二十九條）

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