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解讀《拍賣(mài)管理辦法》 http://www.gesswein.com.cn 2004-12-28 14:58:03
商務(wù)部新聞辦公室
根據(jù)《拍賣(mài)法》和有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)，商務(wù)部起草了《拍賣(mài)管理辦法》，目前《辦法》已經(jīng)商務(wù)部2004年24號(hào)部長(zhǎng)令公告，將于2005年1月1日正式實(shí)施，日前商務(wù)部市場(chǎng)建設(shè)司有關(guān)負(fù)責(zé)人就即將開(kāi)始實(shí)施的《拍賣(mài)管理辦法》接受了記者采訪。
一、為什么現(xiàn)階段要發(fā)布《拍賣(mài)管理辦法》？這個(gè)《辦法》是要解決拍賣(mài)領(lǐng)域出現(xiàn)的哪些問(wèn)題？
(一)制定《辦法》是適應(yīng)拍賣(mài)業(yè)迅速發(fā)展的需要，是對(duì)《拍賣(mài)法》相關(guān)要求的具體落實(shí)。拍賣(mài)法自1997年實(shí)施以來(lái)，由于機(jī)構(gòu)改革等原因，一直沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)細(xì)則或規(guī)定。隨著拍賣(mài)業(yè)的迅速發(fā)展，拍賣(mài)領(lǐng)域的不斷拓展，拍賣(mài)行業(yè)出現(xiàn)了許多新情況和新問(wèn)題�！杜馁u(mài)法》的一些規(guī)定較為原則，對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的行為規(guī)范沒(méi)有做出具體、細(xì)致的規(guī)定。近年來(lái)，社會(huì)各界要求修訂《拍賣(mài)法》或出臺(tái)相關(guān)細(xì)則或條例的呼聲一直很高，但從目前情況看，《拍賣(mài)法》修訂或出臺(tái)實(shí)施細(xì)則還需要一個(gè)較長(zhǎng)過(guò)程，因此，制定出臺(tái)《辦法》，作為《拍賣(mài)法》的補(bǔ)充和完善是非常必要的。
(二)制定《辦法》是規(guī)范拍賣(mài)業(yè)秩序、促進(jìn)拍賣(mài)業(yè)健康發(fā)展的需要。近幾年，伴隨拍賣(mài)業(yè)的快速發(fā)展，業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和行業(yè)壟斷現(xiàn)象不斷加劇。一是拍賣(mài)企業(yè)準(zhǔn)入條件較低，且退出機(jī)制不健全，導(dǎo)致過(guò)多拍賣(mài)企業(yè)分爭(zhēng)有限的拍賣(mài)資源，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈；二是部分拍賣(mài)企業(yè)原是依托于行業(yè)管理部門(mén)設(shè)立，至今尚未改制，一些拍賣(mài)資源存在行業(yè)壟斷；三是《拍賣(mài)法》對(duì)涉及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、分支機(jī)構(gòu)及傭金等問(wèn)題或者沒(méi)有相應(yīng)條款，或者規(guī)定的不具體，缺乏可操作性，一定程度上影響了拍賣(mài)行業(yè)的社會(huì)公信度。急需制定出臺(tái)《辦法》對(duì)此作出具體規(guī)定，以便有效地規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)業(yè)秩序。
(三)制定《辦法》是我國(guó)政府履行入世承諾、促進(jìn)拍賣(mài)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的需要。按照我國(guó)入世的承諾，拍賣(mài)人作為傭金代理服務(wù)之一，將不遲于2004年12月11日全部對(duì)外開(kāi)放。商務(wù)部頒布的《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》已明確規(guī)定外商投資拍賣(mài)企業(yè)的辦法另行制定。制定出臺(tái)《辦法》，對(duì)外商投資拍賣(mài)企業(yè)的準(zhǔn)入與退出作出明確規(guī)定可以推動(dòng)拍賣(mài)業(yè)對(duì)外開(kāi)放，引導(dǎo)外資投向。
二、拍賣(mài)行業(yè)的實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀如何？
我國(guó)拍賣(mài)業(yè)自1986年恢復(fù)以來(lái)，社會(huì)對(duì)拍賣(mài)業(yè)的認(rèn)知度不斷提高，拍賣(mài)領(lǐng)域不斷拓寬，企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力有所增強(qiáng)，拍賣(mài)成交額不斷攀升。目前全國(guó)拍賣(mài)企業(yè)已近4000家，注冊(cè)拍賣(mài)師4795名，從業(yè)人員近4萬(wàn)人，年拍賣(mài)成交額超過(guò)1400億元人民幣。拍賣(mài)領(lǐng)域由最初的公物、罰沒(méi)物資、司法委托擴(kuò)展到國(guó)有企業(yè)改制、破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)處置、國(guó)有土地轉(zhuǎn)讓、金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)處置以及無(wú)形資產(chǎn)和科技成果等，拍賣(mài)標(biāo)的物涉及房地產(chǎn)、機(jī)動(dòng)車(chē)（船）、機(jī)器設(shè)備、股權(quán)、文化藝術(shù)品、農(nóng)副產(chǎn)品、生產(chǎn)資料、日用消費(fèi)品、民間收藏以及車(chē)輛運(yùn)營(yíng)權(quán)、廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)、商品代理權(quán)、商業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)、冠名權(quán)、承包權(quán)等。拍賣(mài)業(yè)作為最有效的市場(chǎng)配置資源的交易方式之一，在促進(jìn)商品流通、活躍文化市場(chǎng)、加速司法結(jié)案、盤(pán)活不良資產(chǎn)、促進(jìn)國(guó)企改革和加強(qiáng)政府廉政建設(shè)等許多方面，發(fā)揮了積極的作用，正逐漸成為現(xiàn)代市場(chǎng)體系的有機(jī)組成部分。
拍賣(mài)業(yè)迅速發(fā)展的同時(shí),也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。一是拍賣(mài)企業(yè)優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制不健全，拍賣(mài)企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模小，組織化程度低。二是拍賣(mài)市場(chǎng)發(fā)展不充分，專(zhuān)業(yè)化分工不明顯，企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱。多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)觸角仍限于政府部門(mén)，缺乏市場(chǎng)化運(yùn)作和服務(wù)機(jī)制。三是一些部門(mén)委托拍賣(mài)方式缺乏科學(xué)性、合理性和透明度，導(dǎo)致拍賣(mài)企業(yè)過(guò)多的依靠所處的行為優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)的，不注重培育自身的規(guī)模化、專(zhuān)業(yè)化以及市場(chǎng)拓展能力。四是標(biāo)的來(lái)源過(guò)于集中，引發(fā)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為增多，影響了拍賣(mài)行業(yè)的社會(huì)公信度和公物拍賣(mài)的規(guī)范化。五是拍賣(mài)從業(yè)人員結(jié)構(gòu)不合理，綜合素質(zhì)有待提高。
三、該《辦法》中，有哪些新規(guī)定或特別規(guī)定?
《辦法》共7章61條，除總則和附則外，分別對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立、變更和終止，外商投資拍賣(mài)企業(yè)，拍賣(mài)從業(yè)人員及拍賣(mài)活動(dòng)，監(jiān)督管理，法律責(zé)任等作了明確規(guī)定。凡《拍賣(mài)法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)已有明確規(guī)定或較為詳細(xì)規(guī)定的事項(xiàng)不再涉及，《拍賣(mài)法》沒(méi)有相應(yīng)條款或條款規(guī)定不具體，但在實(shí)際操作中時(shí)常發(fā)生，需要規(guī)范的事項(xiàng)，在《辦法》中作了明確規(guī)定。
�。ㄒ唬╆P(guān)于適用范圍�！掇k法》規(guī)定的適用范圍引用《拍賣(mài)法》第二條為“中華人民共和國(guó)境內(nèi)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)”。同時(shí)，根據(jù)《拍賣(mài)法》第一條“為了規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益”等內(nèi)容，考慮實(shí)踐中非法拍賣(mài)企業(yè)和機(jī)構(gòu)自行組織經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)日益嚴(yán)重等情況，結(jié)合近幾年人大代表的提案內(nèi)容和《辦法》的反饋意見(jiàn)，在第二條第二款規(guī)定了“各種經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行”的內(nèi)容。
�。ǘ⿲�(duì)拍賣(mài)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、企業(yè)退出及從業(yè)人員等作了明確規(guī)定�！杜馁u(mài)法》對(duì)拍賣(mài)企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和企業(yè)退出機(jī)制沒(méi)有明確表述，企業(yè)一旦進(jìn)入既使違規(guī)也很難退出，拍賣(mài)企業(yè)的過(guò)度發(fā)展客觀上也導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)和違規(guī)經(jīng)營(yíng)，擾亂了正常的經(jīng)營(yíng)秩序，影響了公物拍賣(mài)的規(guī)范化和相關(guān)部門(mén)的廉政建設(shè)。《辦法》一是結(jié)合《拍賣(mài)法》和《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，要求設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)?shù)嘏馁u(mài)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；二是完善了分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和企業(yè)退出制度，明確拍賣(mài)企業(yè)在成立后六個(gè)月如果沒(méi)有開(kāi)業(yè)，在開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月沒(méi)有舉辦拍賣(mài)會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明，將吊銷(xiāo)執(zhí)照。逐步形成違規(guī)出局、優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。三是對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的從業(yè)人員結(jié)構(gòu)提出了要求。
（三）關(guān)于外商投資拍賣(mài)企業(yè)。《拍賣(mài)法》僅提到外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)和組織在中華人民共和國(guó)境內(nèi)委托拍賣(mài)或者參加競(jìng)買(mǎi)適用《拍賣(mài)法》，立法之時(shí)沒(méi)有考慮外商投資拍賣(mài)企業(yè)的問(wèn)題。為更好履行承諾，結(jié)合《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》，本《辦法》增加了外商投資拍賣(mài)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、變更、退出和監(jiān)督管理等內(nèi)容，并對(duì)有先進(jìn)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力及國(guó)際拍賣(mài)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的外國(guó)投資者進(jìn)行了必要的政策傾斜，基本保證了內(nèi)外資一致。
鑒于《文物保護(hù)法》中明確禁止外資企業(yè)拍賣(mài)文物，《辦法》規(guī)定外商投資拍賣(mài)企業(yè)可以從事經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
四、對(duì)參與拍賣(mài)的各方來(lái)說(shuō)，《辦法》對(duì)他們有什么約束？對(duì)整個(gè)拍賣(mài)市場(chǎng)意味著什么？
針對(duì)目前行業(yè)中的問(wèn)題，從保護(hù)拍賣(mài)各方當(dāng)事人利益，兼顧社會(huì)公平的角度，強(qiáng)化了監(jiān)管。一是結(jié)合落實(shí)《行政許可法》，建立監(jiān)督核查制度和信用管理體系。二是對(duì)惡意降低傭金、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了禁止性規(guī)定，并規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。如《拍賣(mài)法》中僅規(guī)定了傭金收取比例的最高限不得超過(guò)5%，而實(shí)際運(yùn)作中，由于拍賣(mài)來(lái)源的有限，很多拍賣(mài)企業(yè)采取了“零傭金”競(jìng)標(biāo)甚至給委托人回扣等手段，惡意競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致拍賣(mài)前期宣傳、評(píng)估等準(zhǔn)備工作不到位，影響了拍賣(mài)的效果，最終損失的仍然是委托人，公物拍賣(mài)更多的是導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的流失。為此，《辦法》規(guī)定了“禁止惡意降低傭金比例或低于拍賣(mài)活動(dòng)交易成本收取傭金，甚至不收取傭金或給予委托人回扣等手段競(jìng)爭(zhēng)拍賣(mài)標(biāo)的”及相應(yīng)的處罰措施。三是兼顧了社會(huì)公平。要求省級(jí)主管部門(mén)進(jìn)一步細(xì)化拍賣(mài)公告媒體，以保證拍賣(mài)的公開(kāi)、公正、公平。規(guī)定了拍賣(mài)企業(yè)、委托人應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，否則免責(zé)聲明無(wú)效，因未說(shuō)明給買(mǎi)受人造成損害的，買(mǎi)受人有權(quán)要求拍賣(mài)企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣(mài)企業(yè)有權(quán)向委托人追償?shù)葍?nèi)容，加強(qiáng)了對(duì)競(jìng)買(mǎi)人利益的保護(hù)，亦便于營(yíng)造良好的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
《辦法》對(duì)拍賣(mài)企業(yè)、拍賣(mài)師、委托人及政府管理人員明確了禁例，并提出違規(guī)處罰的規(guī)定。明確建立拍賣(mài)業(yè)監(jiān)督核查和信用管理制度，監(jiān)管力度進(jìn)一步加強(qiáng)了。對(duì)拍賣(mài)當(dāng)事各方的行為準(zhǔn)則和拍賣(mài)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)
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