Law-lib.com　 2021-6-22 15:02:57　 法治日?qǐng)?bào)——法制網(wǎng)

法治日?qǐng)?bào)全媒體記者 周芬棉

根據(jù)新證券法和行政處罰法等上位法規(guī)定，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布修訂后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，自2021年7月19日起施行。

主要修訂內(nèi)容包括三方面：一是，進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入類型。根據(jù)新證券法第221條，將證券市場(chǎng)禁入措施分為兩類：身份類禁入，即“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”，和交易類禁入，即“不得在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易證券”。執(zhí)法單位可以結(jié)合實(shí)際，選擇單獨(dú)適用或者合并適用相匹配的禁入類型。

二是，進(jìn)一步明確交易類禁入適用規(guī)則。充分借鑒境內(nèi)外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際，明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的全部證券的活動(dòng)，禁止交易的持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)5年。同時(shí)，做好政策銜接和風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)7類情形作出了除外規(guī)定，避免不同政策疊加碰頭和引發(fā)執(zhí)法次生風(fēng)險(xiǎn)。

三是，進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入對(duì)象和適用情形。根據(jù)近年來(lái)市場(chǎng)發(fā)展變化的現(xiàn)實(shí)情況，完善了禁入對(duì)象的涵蓋范圍。適用情形方面，明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場(chǎng)情形，同時(shí)，明確交易類禁入適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

日期：2021-6-22 15:02:57 | 關(guān)閉 |