關(guān)于第二批授權(quán)12家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定
關(guān)于第二批授權(quán)12家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于第二批授權(quán)12家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定
關(guān)于第二批授權(quán)12家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定
證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕24號(hào)
現(xiàn)公布《關(guān)于第二批授權(quán)12家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》，自2011年10月17日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一一年九月二日
按照《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布第二批獲得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單（見(jiàn)附件）。
自本決定施行之日起，住所地在浙江省、北京市、山東�。ú缓鄭u市）、西藏自治區(qū)、安徽省、深圳市、青島市、廣西壯族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、河南省、青海省、天津市的證券公司，依法申請(qǐng)《公告》規(guī)定的下列5項(xiàng)證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)授權(quán)審核事項(xiàng)），應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法受理并做出相關(guān)行政許可決定。
授權(quán)審核事項(xiàng)包括：
�。ㄒ唬┳兏菊鲁讨匾獥l款；
�。ǘ┰O(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；
�。ㄈ┳兏�(cè)資本，但下列變更注冊(cè)資本事項(xiàng)除外：上市證券公司變更注冊(cè)資本；非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊(cè)資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實(shí)際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化；
�。ㄋ模┳兏钟�5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，但上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外；
（五）增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
本決定施行前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)已經(jīng)接收申請(qǐng)材料的有關(guān)授權(quán)審核事項(xiàng)，繼續(xù)按規(guī)定辦理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)其他派出機(jī)構(gòu)完成授權(quán)審核準(zhǔn)備工作的情況，適時(shí)公布后續(xù)授權(quán)名單。
附件：第二批取得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單
附件：
第二批取得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單
（按照提交工作報(bào)告的時(shí)間順序排列）
序號(hào)
派出機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
1
浙江證監(jiān)局
2
北京證監(jiān)局
3
山東證監(jiān)局
4
西藏證監(jiān)局
5
安徽證監(jiān)局
6
深圳證監(jiān)局
7
青島證監(jiān)局
8
廣西證監(jiān)局
9
新疆證監(jiān)局
10
河南證監(jiān)局
11
青海證監(jiān)局
12
天津證監(jiān)局
