國家中醫(yī)藥管理局

國家中醫(yī)藥管理局關(guān)于印發(fā)《中醫(yī)藥行業(yè)科研專項項目管理暫行辦法》的通知

國中醫(yī)藥科技發(fā)〔2012〕7號



各有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生廳局、中醫(yī)藥管理局，各直屬單位，北京中醫(yī)藥大學(xué)：
為進(jìn)一步加強(qiáng)中醫(yī)藥行業(yè)科研專項的管理，規(guī)范項目組織程序，提高資金使用效益，根據(jù)財政部、科技部《公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理試行辦法》（財教〔2006〕219號）和《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》（財教〔2011〕434號），我局制定了《中醫(yī)藥行業(yè)科研專項項目管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹實(shí)施。



二○一二年三月十三日



中醫(yī)藥行業(yè)科研專項項目管理暫行辦法

第一章 總 則
第一條 財政部、科技部設(shè)立公益性行業(yè)科研專項，進(jìn)一步支持公益性行業(yè)部門組織開展本行業(yè)應(yīng)急性、培育性、基礎(chǔ)性科研工作。國家中醫(yī)藥管理局負(fù)責(zé)組織實(shí)施中醫(yī)藥行業(yè)科研專項（以下簡稱“行業(yè)專項”）。為提高行業(yè)專項實(shí)施效果，規(guī)范和加強(qiáng)行業(yè)專項組織管理，根據(jù)財政部、科技部《公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理試行辦法》（財教〔2006〕219號）制定本辦法。
第二條 行業(yè)專項重點(diǎn)支持落實(shí)《中醫(yī)藥創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》優(yōu)先領(lǐng)域和重點(diǎn)任務(wù)，圍繞行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題和重點(diǎn)需求，開展中醫(yī)藥應(yīng)急性、培育性、基礎(chǔ)性科研工作，主要包括：
（一）中醫(yī)藥應(yīng)用基礎(chǔ)研究；
（二）中醫(yī)藥重大公益性技術(shù)（方法、方案）前期預(yù)研；
（三）中醫(yī)藥實(shí)用技術(shù)（方法、方案）研究開發(fā);
（四）國家標(biāo)準(zhǔn)和中醫(yī)藥行業(yè)重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究；
（五）中醫(yī)藥計量、檢驗檢測技術(shù)研究等。
第三條 行業(yè)專項堅持明確目標(biāo)、突出重點(diǎn)、權(quán)責(zé)明確、規(guī)范管理、科學(xué)安排、整合協(xié)調(diào)、專款專用、追蹤問效的原則，面向中醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展需求，突出中醫(yī)藥工作重點(diǎn)和特點(diǎn)，直接為中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展服務(wù)。其項目內(nèi)容應(yīng)當(dāng)針對行業(yè)發(fā)展急需解決的關(guān)鍵性問題，并與其他國家科技計劃合理銜接。
第四條 行業(yè)專項項目組織管理的模式是：政府決策、專家咨詢、重點(diǎn)申報、擇優(yōu)立項、分層管理、統(tǒng)籌安排。
第五條 行業(yè)專項經(jīng)費(fèi)的管理和使用按照《公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理試行辦法》（財教〔2006〕219號）和《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》（財教〔2011〕434號）執(zhí)行。

第二章 職責(zé)分工
第六條 行業(yè)專項的組織實(shí)施單位主要包括國家中醫(yī)藥管理局、各省級中醫(yī)藥管理部門和項目承擔(dān)單位。同時由中醫(yī)藥行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理咨詢委員會（以下簡稱“委員會”）和相關(guān)專家組提出咨詢意見。
第七條 國家中醫(yī)藥管理局科技主管部門的主要職責(zé)：
（一）在國家每五年規(guī)劃的最后一年，根據(jù)《中醫(yī)藥創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》組織制定行業(yè)專項下一個五年規(guī)劃，并報送科技部和財政部備案；
（二）負(fù)責(zé)把握行業(yè)專項的重點(diǎn)方向與要求，協(xié)調(diào)與其他國家科技計劃的銜接；
（三）負(fù)責(zé)組織征集行業(yè)專項需求建議，建立需求庫；
（四）審核委員會提出的項目建議，會同國家中醫(yī)藥管理局財務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)提出行業(yè)專項項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算及年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排建議方案，組織進(jìn)行項目頂層設(shè)計；
（五）負(fù)責(zé)組織進(jìn)行項目承擔(dān)單位的遴選、確定工作及項目實(shí)施方案的評估，并與項目承擔(dān)單位簽訂項目任務(wù)書；
（六）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項目的執(zhí)行情況，處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大問題，組織項目業(yè)務(wù)驗收；
（七）負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)項目承擔(dān)單位對項目形成的成果及知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理。
第八條 國家中醫(yī)藥管理局財務(wù)主管部門的主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)會同國家中醫(yī)藥管理局科技主管部門組織行業(yè)專項項目單位編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，組織專家對項目預(yù)算評審評估；
（二）根據(jù)財政部批復(fù)，負(fù)責(zé)核批和下達(dá)行業(yè)專項經(jīng)費(fèi)總預(yù)算及年度預(yù)算；
（三）負(fù)責(zé)組織對項目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行財務(wù)監(jiān)督檢查、決算和績效考評等；
（四）負(fù)責(zé)加強(qiáng)預(yù)算管理，協(xié)調(diào)開展項目預(yù)算執(zhí)行情況的督導(dǎo)檢查，會同國家中醫(yī)藥管理局科技主管部門開展項目財務(wù)驗收。
第九條 國家中醫(yī)藥管理局在財政部、科技部的指導(dǎo)下組織成立行業(yè)專項經(jīng)費(fèi)管理咨詢委員會。委員會主要由國家中醫(yī)藥管理局以外相關(guān)部門的管理代表和中醫(yī)藥行業(yè)學(xué)會協(xié)會、科研院所、高等院校等方面科技、管理、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的專家組成。委員會主任由國家中醫(yī)藥管理局局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。委員會可以根據(jù)需要設(shè)立專家組。
委員會的主要職責(zé)：
（一）根據(jù)中醫(yī)藥行業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際問題，梳理需求建議；
（二）指導(dǎo)專家組對需求和項目進(jìn)行論證；
（三）提出項目建議及項目承擔(dān)單位選擇方式建議；
（四）對項目執(zhí)行全過程發(fā)揮咨詢評議作用。
第十條 省級中醫(yī)藥管理部門主要協(xié)助國家中醫(yī)藥管理局對本地區(qū)牽頭承擔(dān)的項目進(jìn)行過程監(jiān)管；及時總結(jié)行業(yè)專項成果，并進(jìn)行推廣應(yīng)用和績效評估。
第十一條 項目承擔(dān)單位主要職責(zé)：
（一）組織項目負(fù)責(zé)人編制項目研究實(shí)施方案和預(yù)算，項目承擔(dān)單位財務(wù)部門與科研部門共同參與項目立項及預(yù)算編制，提出項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算申報細(xì)化方案；
（二）履行項目承擔(dān)單位的法人職責(zé)，對項目實(shí)施全過程管理，督促項目負(fù)責(zé)人完成項目任務(wù)書所確定的各項任務(wù)；
（三）按照規(guī)定管理項目經(jīng)費(fèi)，落實(shí)項目約定支付的自籌經(jīng)費(fèi)及有關(guān)保障條件；
（四）建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對研究成果要按照《科技成果登記辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記和管理；
（五）建立項目科技檔案，確保檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、系統(tǒng)；
（六）建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)記錄和報告制度，接受監(jiān)督檢查、驗收和績效考評；
（七）建立健全經(jīng)費(fèi)管理制度，按照相關(guān)規(guī)定管理、使用項目經(jīng)費(fèi)，配合做好項目驗收。
第三章 項目立項
第十二條 國家中醫(yī)藥管理局科技主管部門根據(jù)行業(yè)專項規(guī)劃，圍繞確定的目標(biāo)、任務(wù)和實(shí)際問題，征集需求建議，建立需求庫。
需求建議征集的主要渠道包括：
（一）國家中醫(yī)臨床研究基地，國家中醫(yī)藥管理局重點(diǎn)研究室，重點(diǎn)學(xué)科，重點(diǎn)�？疲瑖�家工程（技術(shù)）研究中心，國家工程實(shí)驗室，國家有關(guān)部門重點(diǎn)實(shí)驗室等中醫(yī)藥系統(tǒng)內(nèi)外重點(diǎn)單位；
（二）各省級中醫(yī)藥管理部門；
（三）各有關(guān)中醫(yī)藥行業(yè)學(xué)會、協(xié)會；
（四）國家中醫(yī)藥管理局各部門；
（五）其他相關(guān)單位或?qū)＜摇?br> 第十三條 根據(jù)需求征集情況和相關(guān)專家組論證意見，委員會負(fù)責(zé)提出年度研究項目建議和承擔(dān)單位選擇方式建議。
項目建議主要要求：
（一）符合行業(yè)專項支持的范圍，具有明確的目標(biāo)和考核指標(biāo)；
（二）有很好的研究基礎(chǔ)，完成后能夠直接投入應(yīng)用或具有較強(qiáng)應(yīng)用前景；
（三）避免與其他國家科技計劃項目重復(fù)交叉。
第十四條 國家中醫(yī)藥管理局科技和財務(wù)主管部門根據(jù)委員會建議，組織年度項目建議的論證和完善，并將年度項目建議提交國家中醫(yī)藥管理局局長會議審定后，于每年4月底前報送科技部、財政部。
第十五條 根據(jù)科技部反饋意見和委員會提出的項目承擔(dān)單位選擇方式建議，國家中醫(yī)藥管理局科技主管部門采取面向重點(diǎn)單位公開申報、專家評審、擇優(yōu)立項或定向委托的方式確定項目承擔(dān)單位。
（一）評審專家從國家中醫(yī)藥管理局中醫(yī)藥科技咨詢和評審專家?guī)熘绣噙x，由中醫(yī)藥系統(tǒng)內(nèi)、外單位相關(guān)領(lǐng)域的專家組成，中醫(yī)藥系統(tǒng)外單位專家比例應(yīng)不低于30%。每個項目的評審專家一般不少于7人。
（二）具備以下情形之一，可定向委托有關(guān)單位承擔(dān)項目。
1、涉及國家安全和國家秘密的；
2、項目建議符合行業(yè)專項要求，且相關(guān)單位具有良好的研究基礎(chǔ)、較強(qiáng)的完成能力和充分的保障條件。
（三）國家中醫(yī)藥管理局系統(tǒng)外的單位承擔(dān)行業(yè)專項，經(jīng)費(fèi)的財政資金應(yīng)當(dāng)占一定比例，每年度具體比例由國家中醫(yī)藥管理局確定并報送財政部備案。
項目承擔(dān)單位一般為中國大陸境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的相關(guān)科研院所、高等院校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及內(nèi)資或內(nèi)資控股企業(yè)。
（四）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為具備副高級以上專業(yè)技術(shù)職稱的在職人員，申報當(dāng)年不超過60周歲，過去三年沒有國家科技計劃信用管理不良記錄；已承擔(dān)國家各類科技計劃在研課題，不能保證工作時間和精力的人員不得再承擔(dān)行業(yè)專項項目。
第十六條 國家中醫(yī)藥管理局科技和財務(wù)主管部門組織項目承擔(dān)單位，在規(guī)定的時限內(nèi)編制項目實(shí)施方案及經(jīng)費(fèi)預(yù)算。
第十七條 項目實(shí)施方案的主要內(nèi)容包括:
（一）項目總體目標(biāo)、年度目標(biāo)；
（二）項目研究任務(wù)、技術(shù)路線和組織實(shí)施方式；
（三）項目分年度實(shí)施計劃安排；
（四）項目承擔(dān)單位相關(guān)保障條件。
第十八條 項目預(yù)算編制的具體要求按照公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費(fèi)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
國家中醫(yī)藥管理局科技和財務(wù)主管部門加強(qiáng)預(yù)算管理，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行與預(yù)算統(tǒng)籌安排相掛鉤的工作機(jī)制，建立預(yù)算執(zhí)行責(zé)任制等有力措施，提高行業(yè)專項項目科學(xué)化、精細(xì)化的管理水平。
第十九條 國家中醫(yī)藥管理局科技和財務(wù)主管部門組織專家對項目建議單位提交的項目實(shí)施方案及預(yù)算進(jìn)行審查和評估，提出項目預(yù)算安排建議，并按照優(yōu)先順序排序。
第二十條 委員會對年度項目預(yù)算安排進(jìn)行審核，經(jīng)國家中醫(yī)藥管理局局長會議審批后，于每年7月底前報送財政部。
第二十一條 根據(jù)財政部的預(yù)算批復(fù)，國家中醫(yī)藥管理局下達(dá)行業(yè)專項項目立項計劃，并根據(jù)批復(fù)組織修訂和論證項目實(shí)施方案。項目實(shí)施方案通過論證后，國家中醫(yī)藥管理局與項目承擔(dān)單位簽訂項目任務(wù)書。

第四章 實(shí)施與監(jiān)督檢查
第二十二條 項目承擔(dān)單位根據(jù)簽訂的項目任務(wù)書內(nèi)容落實(shí)項目實(shí)施的相關(guān)配套條件，開展項目研究工作，確保項目按計劃執(zhí)行。
第二十三條 項目執(zhí)行過程中實(shí)行重大事項報告制度。在項目實(shí)施期間出現(xiàn)項目計劃任務(wù)調(diào)整、項目負(fù)責(zé)人變更或調(diào)動單位、項目承擔(dān)單位變更、項目負(fù)責(zé)人出國研修不能按時完成項目等重大事項，項目負(fù)責(zé)人和項目承擔(dān)單位應(yīng)及時報國家中醫(yī)藥管理局科技主管部門。
第二十四條 項目實(shí)行年度報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)于每年11月15日之前將年度報告報送國家中醫(yī)藥管理局。國家中醫(yī)藥管理局組織專家對項目年度執(zhí)行情況進(jìn)行評估并反饋。

第五章 驗收與績效考評
第二十五條 項目完成后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時提出項目驗收申請。由國家中醫(yī)藥管理局財務(wù)和科技主管部門組織對項目進(jìn)行財務(wù)驗收和業(yè)務(wù)驗收。
第二十六條 財務(wù)驗收前，項目承擔(dān)單位須完成項目財務(wù)審計。財務(wù)審計工作應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)財務(wù)審計單位進(jìn)行，財務(wù)審計是財務(wù)驗收的重要依據(jù)。存在下列情形之一的，不得通過財務(wù)驗收：
（一）編報虛假預(yù)算，套取國家財政資金；
（二）未對專項經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)核算；
（三）截留、擠占、挪用專項經(jīng)費(fèi)；
（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項經(jīng)費(fèi)；
（五）提供虛假財務(wù)會計資料；
（六）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)整預(yù)算；
（七）虛假承諾、自籌經(jīng)費(fèi)不到位；
（八）其他違反國家財經(jīng)紀(jì)律的行為。
第二十七條 財務(wù)驗收完成后，才能進(jìn)行業(yè)務(wù)驗收。存在下列情形之一的，不得通過業(yè)務(wù)驗收：
（一）項目目標(biāo)任務(wù)完成不到85%；
（二）所提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)，存在弄虛作假，技術(shù)資料無法溯源；
（三）未經(jīng)申請或批準(zhǔn)，項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、項目目標(biāo)、研究內(nèi)容、技術(shù)路線等發(fā)生變更；
（四）超過下達(dá)的項目任務(wù)執(zhí)行年限半年以上未完成，且事先未做出說明；
（五）科技檔案管理存在重大問題，技術(shù)資料無法溯源。
國家中醫(yī)藥管理局將對不通過驗收的項目進(jìn)行復(fù)核，根據(jù)復(fù)核情況，可以取消項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)參與國家中醫(yī)藥管理局組織的各類國家科技計劃項目的申報資格。
第二十八條 提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗收意見爭議較大，或項目的成果資料未按要求進(jìn)行歸檔和整理，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決，需要復(fù)議。需要復(fù)議的項目，在首次驗收后的半年內(nèi)，針對存在的問題做出改進(jìn)或補(bǔ)充材料，再次提出驗收申請。若未再提出申請或未按要求進(jìn)行改進(jìn)或補(bǔ)充材料，視同不通過驗收。
第二十九條 項目通過驗收后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)及時辦理財務(wù)結(jié)賬手續(xù)。項目經(jīng)費(fèi)如有結(jié)余，應(yīng)當(dāng)及時全額上繳國家中醫(yī)藥管理局，按照財政部關(guān)于結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 國家中醫(yī)藥管理局結(jié)合財務(wù)驗收和業(yè)務(wù)驗收，逐步建立對項目經(jīng)費(fèi)的績效考評制度，年度檢查、財務(wù)審計和績效評價的結(jié)果將作為項目承擔(dān)單位科研信譽(yù)評價的重要依據(jù)。
第三十一條 積極推行信息公開，國家中醫(yī)藥管理局及時對非涉密項目的預(yù)算安排、研究成果、驗收結(jié)論和績效情況進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。

第六章 知識產(chǎn)權(quán)和成果管理
第三十二條 項目研究成果在發(fā)表論文、出版專著、申報獎勵時均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“中醫(yī)藥行業(yè)科研專項資助項目”。
第三十三條 加強(qiáng)行業(yè)專項項目成果的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化。按照項目實(shí)施方案中的成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用方案，對其成果應(yīng)用狀況和效益的綜合評價，作為驗收評價指標(biāo)之一。驗收之后，項目承擔(dān)單位、相關(guān)省級中醫(yī)藥管理部門要進(jìn)一步做好行業(yè)專項成果的轉(zhuǎn)化、推廣和評估工作。
第三十四條 項目研究產(chǎn)生的成果要按照《科技成果登記辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記和管理。涉及國家秘密的，執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》。
第三十五條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)，其歸屬和管理按照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)和政策規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。項目承擔(dān)單位在項目啟動實(shí)施前，應(yīng)與各參與單位約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配。如項目承擔(dān)單位違反成果和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配約定，五年內(nèi)不得承擔(dān)行業(yè)專項項目。
第三十六條 項目承擔(dān)單位按照國家科技計劃有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技信息管理的規(guī)定，按時上報項目和課題有關(guān)數(shù)據(jù)和成果。國家中醫(yī)藥管理局建立項目數(shù)據(jù)和成果庫，推行信息公開、資源共享。

第七章 附 則
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。