中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

（2011年4月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年11月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定〉的決定》修訂）



第一條 為了明確證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。
第三條 證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
第四條 證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。
第五條 具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
第六條 證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第七條 本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會(huì)此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

附件：證券公司證券自營(yíng)投資品種清單








附件：

證券公司證券自營(yíng)投資品種清單

一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
二、已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。
三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。
四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。
五、經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。