最高人民檢察院

胡某、鄭某徇私舞弊不移交刑事案件案
(檢例第7號)



【關(guān)鍵詞】

　　訴訟監(jiān)督徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　【要旨】

訴訟監(jiān)督，是人民檢察院依法履行法律監(jiān)督的重要內(nèi)容。實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)和辦案人員應(yīng)當(dāng)堅持辦案與監(jiān)督并重，建立健全行政執(zhí)法與刑事司法有效銜接的工作機(jī)制，善于在辦案中發(fā)現(xiàn)各種職務(wù)犯罪線索;對于行政執(zhí)法人員徇私舞弊，不移送有關(guān)刑事案件構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

【相關(guān)立法】

　　《中華人民共和國刑法》第四百零二條

【基本案情】

被告人胡某，男，1956年出生，原系天津市工商行政管理局河西分局公平交易科科長。

被告人鄭某，男，1957年出生，原系天津市工商行政管理局河西分局公平交易科科員。

被告人胡某在擔(dān)任天津市工商行政管理局河西分局(以下簡稱工商河西分局)公平交易科科長期間，于2006年1月11日上午，帶領(lǐng)被告人鄭某等該科工作人員對群眾舉報的天津華夏神龍科貿(mào)發(fā)展有限公司(以下簡稱“神龍公司”)涉嫌非法傳銷問題進(jìn)行現(xiàn)場檢查，當(dāng)場扣押財務(wù)報表及宣傳資料若干，并于當(dāng)日詢問該公司法定代表人李某，李某承認(rèn)其公司營業(yè)額為114萬余元(與所扣押財務(wù)報表上數(shù)額一致)，后由被告人鄭某具體負(fù)責(zé)辦理該案。2006年3月16日，被告人胡某、鄭某在案件調(diào)查終結(jié)報告及處罰決定書中，認(rèn)定神龍公司的行為屬于非法傳銷行為，卻隱瞞該案涉及經(jīng)營數(shù)額巨大的事實(shí)，為牟取小集體罰款提成的利益，提出行政罰款的處罰意見。被告人胡某在局長辦公會上匯報該案時亦隱瞞涉及經(jīng)營數(shù)額巨大的事實(shí)。2006年4月11日，工商河西分局同意被告人胡某、鄭某的處理意見，對當(dāng)事人作出“責(zé)令停止違法行為，罰款50萬元”的行政處罰，后李某分?jǐn)?shù)次將50萬元罰款交給工商河西分局。被告人胡某、鄭某所在的公平交易科因此案得到2.5萬元罰款提成。

李某在分期繳納工商罰款期間，又成立河西、和平、南開分公司，由王某擔(dān)任河西分公司負(fù)責(zé)人，繼續(xù)進(jìn)行變相傳銷活動，并造成被害人華某等人經(jīng)濟(jì)損失共計40萬余元人民幣。公安機(jī)關(guān)接被害人舉報后，查明李某進(jìn)行傳銷活動非法經(jīng)營數(shù)額共計2277萬余元人民幣(工商查處時為1600多萬元)。天津市河西區(qū)人民檢察院在審查起訴被告人李某、王某非法經(jīng)營案過程中，辦案人員發(fā)現(xiàn)胡某、鄭某涉嫌徇私舞弊不移交被告人李某、王某非法經(jīng)營刑事案件的犯罪線索。

【訴訟過程】

2010年1月13日，胡某、鄭某因涉嫌徇私舞弊不移交刑事案件罪由天津市河西區(qū)人民檢察院立案偵查，并于同日被取保候?qū)彛?月15日偵查終結(jié)移送審查起訴，因案情復(fù)雜，4月22日依法延長審查起訴期限半個月，5月6日退回補(bǔ)充偵查，6月4日偵查終結(jié)重新移送審查起訴。2010年6月12日，天津市河西區(qū)人民檢察院以被告人胡某、鄭某犯徇私舞弊不移交刑事案件罪向河西區(qū)人民法院提起公訴。2010年9月14日，河西區(qū)人民法院作出一審判決，認(rèn)為被告人胡某、鄭某身為工商行政執(zhí)法人員，在明知查處的非法傳銷行為涉及經(jīng)營數(shù)額巨大，依法應(yīng)當(dāng)移交公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的情況下，為牟取小集體利益，隱瞞不報違法事實(shí)涉及的金額，以罰代刑，不移交公安機(jī)關(guān)處理，致使犯罪嫌疑人在行政處罰期間，繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動，情節(jié)嚴(yán)重，二被告人負(fù)有不可推卸的責(zé)任，其行為均已構(gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件罪，且系共同犯罪。依照《中華人民共和國刑法》第四百零二條、第二十五條第一款、第三十七條之規(guī)定，判決被告人胡某、鄭某犯徇私舞弊不移交刑事案件罪。一審判決后，被告人胡某、鄭某在法定期限內(nèi)均沒有上訴，檢察機(jī)關(guān)也沒有提出抗訴，一審判決發(fā)生法律效力。