中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕48號



　 為了規(guī)范滬港通下香港上市公司配股有關(guān)活動，保護(hù)內(nèi)地投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我會制定了《關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年11月14日

附件：《關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定》.pdf



關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定



為了保護(hù)內(nèi)地投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》（證監(jiān)會令第101號）等有關(guān)規(guī)定，基于對等原則、監(jiān)管信賴原則和不顯著增加上市公司額外負(fù)擔(dān)原則，現(xiàn)就港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份事項作出如下規(guī)定。
一、根據(jù)兩地證監(jiān)會監(jiān)管安排，港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的行為應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）備案。
二、香港上市公司配股申請在取得香港聯(lián)交所核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)將申請材料、核準(zhǔn)文件報中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會基于香港方面的核準(zhǔn)意見和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督。
三、香港上市公司在提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)對提交材料的文本效力作出以下原則性說明，并出具以下承諾：
1.本次備案文件為經(jīng)香港聯(lián)交所審議的最終文本，與提交香港聯(lián)交所內(nèi)容完全一致。
2.為維護(hù)股東合法權(quán)益，本公司承諾向內(nèi)地原股東配售股份事項，將公平對待內(nèi)地投資者。
3.自備案材料提交之日起至本次股票發(fā)行結(jié)束前，如發(fā)生重大事項，本公司承諾將及時向中國證監(jiān)會報告。