[ 唐青林 ]——(2010-12-19) / 已閱8338次
安徽省小小科技實(shí)業(yè)有限公司與安徽省績(jī)溪縣輕工鏈條廠等侵犯商業(yè)秘密糾紛上訴案
唐青林
一、案件來源
安徽省高級(jí)人民法院（1999）皖知初字第002號(hào)、最高人民法院（2001）第34號(hào)（2000）知終字第10號(hào)判決書。
二、案件要旨
企業(yè)可采取以商業(yè)秘密與專利相結(jié)合的方式保護(hù)自有的技術(shù)信息，如將一項(xiàng)完整的技術(shù)進(jìn)行分解，對(duì)于其中保密性差的技術(shù)申請(qǐng)專利，而將技術(shù)的核心部分作為商業(yè)秘密加以保護(hù)。只有選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)方式，才能保護(hù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大。
三、基本案情
原告安徽小小科技實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“小小科技公司”）于1998年開始生產(chǎn)鏈條套筒，并于同年9月15日將“卷制鏈條套筒系列模具等加工工藝”向績(jī)溪縣保密局申報(bào)商業(yè)秘密備案，其中用于沖壓設(shè)備的連續(xù)模具于1999年5月31日向國(guó)家專利局申請(qǐng)實(shí)用新型專利。
被告張某、被告馮某原系小小科技公司聘用人員。1998年6月，張某與小小科技公司簽訂《合同議約》，約定張某對(duì)小小科技公司的某些特殊技術(shù)負(fù)有保密責(zé)任；在聘期內(nèi)必須保守公司生產(chǎn)業(yè)務(wù)用的一切技術(shù)資料，不得外借、外傳或轉(zhuǎn)讓，否則將承擔(dān)法律責(zé)任等。
1998年7月26日，被告鏈條廠從飛彩黃山鏈條傳動(dòng)公司購(gòu)置28A卷管模具一副，后于1999年2月份開始生產(chǎn)鏈條套筒。小小科技公司發(fā)現(xiàn)后，即找張某了解情況，同年2月27日，張某在寫給小小科技公司的“請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)給予諒解說明”中稱：“我利用對(duì)工藝技術(shù)方面工作之便，提供給鏈條廠一些技術(shù)資料，目前已收回我提供的全部原件，但我無法保證鏈條廠是否保留了復(fù)印件�！睘榇耍⌒】萍脊居谕�3月1日致函鏈條廠，要求鏈條廠立即送回經(jīng)張某之手盜入其廠的屬于小小科技公司所有的全部技術(shù)資料及其復(fù)印件，并聲明小小科技公司生產(chǎn)的鏈條套筒的模具由其法定代表人設(shè)計(jì)，屬于其專有技術(shù)。若鏈條廠在收到聲明后仍不拆卸并銷毀其利用小心科技公司的資料加工成的在結(jié)構(gòu)原理上與其完全一致的模具，小小科技公司將通過法律來保護(hù)自身的工業(yè)產(chǎn)權(quán)。同年12月10日，小小科技公司以鏈條廠、張某、馮某侵犯其鏈條套筒模具及工藝技術(shù)和客戶名單等商業(yè)秘密為由，向安徽省高級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求判令三被告立即停止侵害其商業(yè)秘密的行為，鏈條廠返還以不正當(dāng)手段獲取的鏈條套筒模具的圖紙資料，銷毀侵權(quán)模具；賠償經(jīng)濟(jì)損失500萬；三被告公開賠禮道歉，承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。
一審審理期間，就小小科技公司所主張的鏈條套筒模具技術(shù)是否在國(guó)內(nèi)公開使用過或者為公眾所知，以及該模具圖或與鏈條廠使用的模具圖紙是否相同等專業(yè)技術(shù)問題，安徽省高院委托吉林工業(yè)大學(xué)鏈傳動(dòng)研究所進(jìn)行技術(shù)鑒定。該所鑒定認(rèn)為：1、原告的套筒卷制模具及工藝與沖壓行業(yè)己有技術(shù)及鏈條行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)，主要結(jié)構(gòu)與關(guān)鍵工序相同或相仿，個(gè)別具體結(jié)構(gòu)或工序上的差別也沒有技術(shù)或性能上的顯著進(jìn)步，因而不能認(rèn)定為專有技術(shù)；2、原、被告提供的圖紙所能生產(chǎn)的套筒規(guī)格不同，使用的套筒卷制模具，其成形原理與工位數(shù)相同，部分工位的成形方法和結(jié)構(gòu)形式不同，由此可以認(rèn)為原、被告的套筒卷制模具圖紙并不完全相同，因而不能認(rèn)定被告模具是按原告圖紙制造的。
四、法院審理
安徽省高院經(jīng)審理后認(rèn)為，商業(yè)秘密應(yīng)屬不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。小小科技公司主張權(quán)利的生產(chǎn)鏈條套筒的技術(shù)信息，經(jīng)鑒定部門鑒定屬行業(yè)已有技術(shù)，而非專有技術(shù)，且小小科技公司與鏈條廠套筒卷制模具圖紙并不完全相同，鏈條廠模具不是按小小科技公司圖紙制造的，因此，不能認(rèn)定鏈條廠侵犯了小小科技公司的技術(shù)秘密。關(guān)于小小科技公司所主張的包括金盾鏈條廠等7家客戶名單屬于其經(jīng)營(yíng)信息，由于小小科技公司亦未能提供足夠的證據(jù)證明，法院不予采信。綜上，小小科技公司主張鏈條廠和馮某侵犯了其技術(shù)、經(jīng)營(yíng)信息，缺乏證據(jù)證明，法院不予支持。據(jù)此，判決駁回小小科技公司的訴訟請(qǐng)求。
判決后，小小科技公司不服，向最高人民法院提起上訴，請(qǐng)求最高院依法撤銷原審判決，支持上訴人在一審中提出的訴訟請(qǐng)求，并由三被上訴人承擔(dān)本案上訴費(fèi)用。其主要上訴理由為：本案涉及的商業(yè)秘密包括兩個(gè)方面：一是技術(shù)信息，二是經(jīng)營(yíng)信息。上訴人公司的技術(shù)信息具有新穎性，非為行業(yè)內(nèi)所公知，屬于專有技術(shù)，而由被上訴人馮某帶走的包括金盾鏈條廠等7家客戶名單屬于上訴人的經(jīng)營(yíng)信息，且對(duì)于上述信息上訴人均采取了保密措施，構(gòu)成上訴人的商業(yè)秘密，應(yīng)受法律保護(hù)，但原審判決未予認(rèn)定；原審法院指定的鑒定機(jī)構(gòu)僅憑7份參考文獻(xiàn)進(jìn)行鑒定，將上訴人公司的模具拆解的面目全非，而后從中找出某一零部件的基本成形原理或基本結(jié)構(gòu)原理與某文獻(xiàn)中的某部分進(jìn)行對(duì)照，隨后即得出上訴人公司的整體模具為公有技術(shù)的結(jié)論，缺乏科學(xué)和事實(shí)依據(jù)，其鑒定結(jié)論法院不得采信等。
二審?fù)徶校⌒】萍脊具M(jìn)一步將其技術(shù)秘密概括為六個(gè)方面的內(nèi)容。二審法院還查明：鏈條廠自1998年7月下旬，決定試制、生產(chǎn)大規(guī)格卷制套筒，為此，該廠于1998年7月從上海離合器總廠鏈條總購(gòu)置28A卷管模具一副，并邀請(qǐng)飛彩黃山鏈傳動(dòng)公司技術(shù)人員江某等4人為套筒模具設(shè)計(jì)顧問，在28A卷管模具的基礎(chǔ)上，于1998年9月中旬實(shí)驗(yàn)調(diào)試成功。
再查明：鏈條廠針對(duì)小小科技公司認(rèn)為金盾鏈條公司等7家客戶名單為其經(jīng)營(yíng)秘密的主張，于一審期間，曾向原審法院提供東華鏈條總廠、飛彩黃山鏈傳動(dòng)公司等廠家出具的證明，證明鏈條廠與上述廠家早已建立了業(yè)務(wù)聯(lián)系。二審期間，鏈條廠又向二審法院提供了雙獅鏈傳動(dòng)公司出具的證明，證明鏈條廠向該廠供應(yīng)鏈條套筒早于小小科技公司。此外，鏈條廠還向法院提供了由該廠的委托代理人向環(huán)球鏈傳動(dòng)公司、金盾鏈條制造公司等廠家的有關(guān)人員所作的調(diào)查筆錄，有的證明與鏈條廠早已建立了業(yè)務(wù)聯(lián)系，有的證明他們與鏈條廠發(fā)生套筒供貨關(guān)系，并非因?yàn)轳T某個(gè)人原因，而是企業(yè)自己的選擇。小小科技公司對(duì)上述證據(jù)未提出異議。
最高人民法院認(rèn)為：本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是上訴人小小科技公司的商業(yè)秘密是否存在，而認(rèn)定的關(guān)鍵在于原審法院委托有關(guān)機(jī)構(gòu)所作的鑒定能否采信。原審法院就本案所涉及的小小科技公司生產(chǎn)鏈條套筒的技術(shù)是否在國(guó)內(nèi)公開使用過或者為公眾所知以及該公司與鏈條廠所使用的圖紙是否相同等兩個(gè)專業(yè)技術(shù)問題，經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商同意后，委托吉林工業(yè)大學(xué)鏈傳動(dòng)研究所組織有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)鑒定。鑒定單位作出《鑒定意見》后，原審法院公開開庭對(duì)該《鑒定意見》予以質(zhì)證。鑒定單位指派鑒定小組成員到庭接受了詢問，并于庭后又針對(duì)小小科技公司對(duì)鑒定意見所提出的異議進(jìn)行了書面答復(fù)，原審法院并再次開庭進(jìn)行質(zhì)證。因此，綜合《鑒定意見》及其附件以及鑒定小組成員在庭審中就有關(guān)鑒定問題所作的陳述來看，鑒定人員通過對(duì)公開文獻(xiàn)和國(guó)內(nèi)套筒卷制模具技術(shù)現(xiàn)狀的分析，以及通過對(duì)小小科技公司的模具圖紙與鏈條廠的模具圖紙進(jìn)行對(duì)比分析后得出的小小科技公司所主張的技術(shù)內(nèi)容與沖壓行業(yè)已有技術(shù)及鏈條行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)相比，其主要結(jié)構(gòu)與關(guān)鍵工序相同或相仿，并且小小科技公司及鏈條廠的套筒卷制模具圖紙并不完全相同，因此得出不能認(rèn)定鏈條廠的模具是按小小科技公司的圖紙制造的結(jié)論。該鑒定意見程序合法，鑒定內(nèi)容基本正確，應(yīng)當(dāng)予以采信。故小小科技公司上訴稱其認(rèn)為該《鑒定意見》不能作為證據(jù)采信的上訴理由，法院不予采納。
根據(jù)《鑒定意見》關(guān)于“不能認(rèn)定被告模具是按原告圖紙制造的”意見，并結(jié)合鏈條廠所舉的有關(guān)其自行開發(fā)研制套筒卷制模具的證據(jù)，鏈條廠辯稱其套筒卷制模具是由其自行開發(fā)研制，有其一定的事實(shí)依據(jù)。而小小科技公司僅憑張某在“諒解說明”中所稱“我利用對(duì)工藝技術(shù)方面工作之便，提供給鏈條廠一些技術(shù)資料”，即認(rèn)為鏈條廠采用不正當(dāng)手段獲取并使用了其套筒卷制模具技術(shù)，證據(jù)尚顯不足。
鑒于小小科技公司所主張的5項(xiàng)技術(shù)內(nèi)容已經(jīng)成為公知公用技術(shù)，鏈條廠的套筒卷制模具由該廠自行開發(fā)研制而成，因此，小小科技公司指控鏈廠、張某侵犯其套筒卷制模具技術(shù)秘密的上訴請(qǐng)求，缺乏事實(shí)依據(jù)，法院不予支持。
另外，在小小科技公司向金盾鏈條制造公司等7家鏈條制造企業(yè)供應(yīng)套筒產(chǎn)品前，鏈條廠作為生產(chǎn)鏈條配套件的專業(yè)廠家，早已與其中的大部分企業(yè)建立了業(yè)務(wù)聯(lián)系，形成配套關(guān)系，與其中的個(gè)別企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系雖晚于小小科技公司，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)表明，也并非因被上訴人馮某的緣故，而是客戶的自愿選擇。因此，小小科技公司以上述7家客戶名單為其經(jīng)營(yíng)秘密為由，指控馮某將這些客戶名單帶到鏈條廠，鏈條廠采用不正當(dāng)手段獲取并使用這些客戶名單，侵犯其經(jīng)營(yíng)秘密的上訴理由，缺乏證據(jù)佐證，法院亦不予支持。
綜上所述，最高人民法院作出了駁回上訴，維持原判的二審判決。
五、律師點(diǎn)評(píng)
本案中，原告小小科技公司雖然由于證據(jù)不足敗訴，但其將公司的卷制鏈條套筒系列模具等加工工藝作為商業(yè)秘密予以保護(hù)，并將其中用于沖壓設(shè)備的連續(xù)模具作為實(shí)用新型向國(guó)家專利局申請(qǐng)了專利，以商業(yè)秘密和專利方式共同保護(hù)公司重要技術(shù)信息的做法卻是值得稱道的。因此，我們也借由本案，來談一談將商業(yè)秘密與專利保護(hù)相結(jié)合保護(hù)企業(yè)重要技術(shù)信息的做法及意義。
在之前的案例中，通過對(duì)商業(yè)秘密與專利保護(hù)取舍問題的探討，我們已經(jīng)知道商業(yè)秘密與專利保護(hù)的利弊，并且明晰了在同一技術(shù)上，專利保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)是不可能并用的，因?yàn)槿绻x擇以專利保護(hù)就意味著必須通過公開、審核等程序?qū)⒓夹g(shù)予以公開，而一旦公開，技術(shù)信息不再具備秘密性，也就不再能構(gòu)成商業(yè)秘密，無法再以商業(yè)秘密的方式加以保護(hù)了。因此，我們這里所說的以專利和商業(yè)秘密保護(hù)并用的對(duì)象并不是指同一個(gè)技術(shù)，而是一系列技術(shù)，或者某些技術(shù)里的不同技術(shù)方案、手段。
將商業(yè)秘密和專利有機(jī)結(jié)合起來保護(hù)企業(yè)的技術(shù)信息，可采用多種方式，如將一項(xiàng)完整的技術(shù)進(jìn)行分解，對(duì)于其中保密性差、能通過簡(jiǎn)單的測(cè)量、計(jì)算等反向工程即可掌握的技術(shù)申請(qǐng)專利，而將技術(shù)的核心部分或?qū)τ诩夹g(shù)可實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的附加特征，如產(chǎn)品的配方、設(shè)計(jì)圖紙、工藝程序等作為商業(yè)秘密加以保護(hù)；或可通過將一項(xiàng)完整的技術(shù)分解，隱藏整體技術(shù)而分別申報(bào)專利，使其他人不能從專利申請(qǐng)文件中得知整體技術(shù)，從而達(dá)到既申請(qǐng)了專利，獲得了法律保護(hù)，又沒有公開整體技術(shù)的目的。
企業(yè)若決定采取以商業(yè)秘密與專利相結(jié)合的方式保護(hù)自有的技術(shù)信息，需要通過對(duì)相關(guān)信息的保密性強(qiáng)弱、可通過反向工程獲得的難易程度、能夠獲得專利的可能性以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值的大小等因素進(jìn)行考察，之后才可決定對(duì)哪些信息采取商業(yè)秘密的形式保護(hù)，哪些又采取專利的形式加以保護(hù)。只有選擇了適當(dāng)?shù)姆绞剑拍鼙Ｗo(hù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大。
編者注：本文摘自北京市安中律師事務(wù)所唐青林律師主編的《中國(guó)侵犯商業(yè)秘密案件百案類評(píng)》（中國(guó)法制出版社出版）。唐青林律師近年來辦理了大量侵犯商業(yè)秘密的民事案件，為多起涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪提供辯護(hù)，在商業(yè)秘密法律領(lǐng)域積累了較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歡迎切磋交流，郵箱：
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