[ 肖文 ]——(2011-5-20) / 已閱9882次

淺談?wù)\實(shí)信用原則在我國民事訴訟中的適用
肖文
程序公正是實(shí)體公正的前提和基礎(chǔ)，公正與效率是二十一世紀(jì)人民法院的主題，人類社會(huì)也將步入典型的信用時(shí)代。古語云：人無信不立。誠實(shí)守信是現(xiàn)代公民立足社會(huì)的道德基石，公民要像呵護(hù)自己的眼睛一樣恪守自己的信用，將誠實(shí)守信作為自己的生存理念。目前，水資源等自然資源的危機(jī)問題已經(jīng)引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，然而，某些無形的道德資源尤其是信用資源的匱乏問題卻令人堪憂。依我之見，“信用“可能是時(shí)下中國人最稀缺的一種道德性資源，中國實(shí)際上正面臨著幾乎整個(gè)社會(huì)都陷入一種集體性信用危機(jī)的尷尬局面，因而警惕信用危機(jī)、強(qiáng)化信用意識(shí)和倡導(dǎo)信用至上實(shí)屬當(dāng)務(wù)之急。
　�。ㄒ唬┱\實(shí)信用原則在我國民事訴訟中適用的必要性。誠實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的道德規(guī)則，是一種信守承諾的責(zé)任感，它要求人們?cè)谑袌?chǎng)活動(dòng)中講究信用，恪守諾言，誠實(shí)不欺，在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)其實(shí)是最為典型的信用經(jīng)濟(jì)，信用堪稱市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)真正的道德基石。在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的現(xiàn)代社會(huì)，信用已經(jīng)成為每個(gè)人立足社會(huì)不可缺的“無形資本“，恪守信用乃是每個(gè)人應(yīng)當(dāng)具有的生存理念之一。人或許可以沒有信仰，卻不可沒有信用，沒有信仰的人是凡俗的，而不講信用的人則是“丑陋“的。在這個(gè)道德失重的“無根的年代“，人們似乎已經(jīng)對(duì)充斥在周遭的坑蒙拐騙習(xí)以為常，現(xiàn)在在一些地方搭訕著販賣假文憑、假證件的現(xiàn)象已經(jīng)成為一道城市風(fēng)景線。我并非漠視善良、純樸等中華民族源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的傳統(tǒng)美德，只是想正視和反思“坑蒙拐騙“甚至“坑熟“成為不少中國人生財(cái)之道這一現(xiàn)實(shí)。要從根本上解決社會(huì)的信用危機(jī)問題，除了重視以崇尚“信用至上“為核心理念的道德說教之外，更為重要的還是應(yīng)當(dāng)建構(gòu)維護(hù)信用的制度，無形的信用有賴于制度這一有形屏障的呵護(hù)。信用問題并不局限于消費(fèi)信貸之類的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，信用的重要性在法治領(lǐng)域同樣不容忽視，作為一種社會(huì)病的信用危機(jī)也早已侵入法治領(lǐng)域，法院裁判文書之所以“執(zhí)行難“，與被執(zhí)行人不講信用、不自覺履行相應(yīng)的義務(wù)有很大的關(guān)聯(lián)。難怪西方司法界人士往往對(duì)中國法院“執(zhí)行難“問題感到匪夷所思，在他們看來，當(dāng)事人自覺履行已生效的裁判文書的義務(wù)是毋庸置疑的，否則將使自己置于喪失信用的尷尬境地。對(duì)于篤信“信用高于一切“這一常識(shí)性理念的大多數(shù)西方人而言，恐怕沒有比喪失信用這一賴以生存和發(fā)展的無形資本更為糟糕的了。然而，在我們國家，不少“債務(wù)人“往往比“債權(quán)人“還理直氣壯、悠閑自在，為討債磨破嘴皮跑斷腿的債權(quán)人有時(shí)甚至要對(duì)債務(wù)人提出的要求百依百順，生怕得罪了對(duì)方可能出現(xiàn)“竹籃子打水一場(chǎng)空“的后果。這種咄咄怪事也從一側(cè)面折射出整個(gè)社會(huì)的信用意識(shí)何等匱乏。同樣法律授予當(dāng)事人訴權(quán)，意在其權(quán)利遭到侵害時(shí)得以尋求法律救濟(jì)，但在司法實(shí)踐中，不乏有當(dāng)事人濫用訴權(quán)，違反訴訟目的，惡意訴訟，將沒有法律上的直接利害關(guān)系人列為被告，或起訴在程序上是合法的，但在實(shí)體上沒有勝訴證據(jù)，糾纏法院和相對(duì)方當(dāng)事人，從而造成不必要的人力和財(cái)力的浪費(fèi)，均是對(duì)誠實(shí)信用原則的違反。在私法領(lǐng)域，尤其是在民法的債權(quán)理論中，誠實(shí)信用原則占據(jù)著很重要的位置。權(quán)利的行使和義務(wù)的履行，必須基于誠實(shí)信用原則為之，這是民法對(duì)權(quán)利義務(wù)實(shí)現(xiàn)所作的要求。誠實(shí)信用原則最先是在民法的債權(quán)法中得到肯定，但是到了后來已經(jīng)不分公法和私法，不分實(shí)體法和程序法，而適用于不同的法律領(lǐng)域，并成為高層次的理念為人們所信奉和遵循。在民事訴訟領(lǐng)域適用誠實(shí)信用原則，是隨著社會(huì)的發(fā)展逐步完成的，在法律社會(huì)化的演變過程中，誠實(shí)信用原則作為民事訴訟法的基本原理得以接受并最終確定下來。誠實(shí)信用原則已經(jīng)滲透到訴訟的各個(gè)民事訴訟程序之中，不僅在審判程序，就是在執(zhí)行程序、破產(chǎn)程序等，法官都在積極地、頻繁地適用誠實(shí)信用原則以解決新產(chǎn)生的復(fù)雜糾紛及法律問題。在民事訴訟立法方面，各國對(duì)誠實(shí)信用原則相關(guān)的真實(shí)義務(wù)作了具體的規(guī)定。隨著社會(huì)的發(fā)展，許多國家的法院在民事訴訟實(shí)踐中逐漸擴(kuò)大了誠實(shí)信用原則的適用范圍。
　　（二）我國民事訴訟中適用誠實(shí)信用原則的依據(jù)。第一、適用誠實(shí)信用原則使公法和私法能夠相互彌補(bǔ)。在相互依存的社會(huì)關(guān)系中，人們之間的權(quán)益沖突和糾紛的發(fā)生，最終的解決要依靠國家以公法即民事訴訟的方式來達(dá)成。誠實(shí)信用作為道德規(guī)范，當(dāng)它被私法吸收和確立為私法原則后，對(duì)私法的機(jī)能起到很大的彌補(bǔ)作用。隨著社會(huì)的發(fā)展，公法也逐漸借助私法確立的誠實(shí)信用原則來彌補(bǔ)自身的某些不足。民事訴訟法是國家以審判權(quán)的方式介入民事糾紛，并由法院代表國家對(duì)當(dāng)事人之間的民事糾紛作出權(quán)威判斷，使得民事糾紛的解決完全變成由國家進(jìn)行審判的公法關(guān)系，可見，為私法所采用的誠實(shí)信用原則對(duì)公法的補(bǔ)充作用是顯而易見的。第二、擴(kuò)大法官的審判裁量權(quán)。在私法領(lǐng)域?qū)�入道德�?guī)范，是為了彌補(bǔ)法律功能的不足。但是，道德規(guī)范的法律化過程中，固然需要具體化為操作性很強(qiáng)的具體條文，也需要伸縮性很大且適應(yīng)性更強(qiáng)的原則性條款。作為指導(dǎo)性原則，誠實(shí)信用原則自然為法官擴(kuò)大裁量權(quán)，應(yīng)付新類型案件和層出不窮的法律問題提供了擴(kuò)權(quán)運(yùn)作的手段。第三、確保判決效力的需要。我國民事訴訟法并未明確規(guī)定判決的既判力。既判力的根據(jù)在于確保國家的審判權(quán)威，保障當(dāng)事人在民事訴訟中的辯論機(jī)會(huì)、攻擊防御機(jī)會(huì)，最終使他們服從于在充分程序保障下的審判結(jié)果。誠實(shí)信用原則在程序中，將直接約束當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利的時(shí)間、方式以及內(nèi)容。當(dāng)事人既然不能遵守誠實(shí)信用原則，就要對(duì)此承擔(dān)責(zé)任，其表現(xiàn)就是應(yīng)對(duì)判決既判力的尊重。
　�。ㄈ�）誠實(shí)信用原則在民事訴訟中適用的主體對(duì)象。誠實(shí)信用原則的適用基礎(chǔ)在于民事訴訟程序中當(dāng)事人之間和當(dāng)事人與法院之間存在訴訟法律關(guān)系為基礎(chǔ)。在這些關(guān)系中，誠實(shí)信用原則的適用范圍是相當(dāng)廣泛的。誠實(shí)信用原則適用于民事訴訟法律關(guān)系的各個(gè)主體。首先，是課以當(dāng)事人以附隨義務(wù)的機(jī)能，例如對(duì)事實(shí)等的說明義務(wù)。其次，阻止濫用權(quán)利的機(jī)能。再次，是基于不可能期待對(duì)權(quán)利加以限制的機(jī)能。當(dāng)事人在民事訴訟中，不能實(shí)施矛盾的訴訟行為。例如，在舉證責(zé)任的分配上，當(dāng)事人之間必須相互負(fù)擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如不得妨礙對(duì)方的舉證等。如果當(dāng)事人懈怠履行義務(wù)，法院基于法律安定性的要求，可以課以當(dāng)事人以一定的責(zé)任。另外，判斷是否適用誠實(shí)信用原則，其權(quán)限無疑屬于法院院。而且，濫用訴訟權(quán)利，也應(yīng)包括當(dāng)事人與法院形成的審判法律關(guān)系中的訴訟權(quán)利。因此，誠實(shí)信用原則適用于民事訴訟法律關(guān)系的各個(gè)主體。
　�。ㄋ模┱\實(shí)信用原則在民事訴訟中適用形態(tài)。第一、排除不正當(dāng)形成的訴訟狀態(tài)。當(dāng)事人為了個(gè)人自己的利益，惡意利用法律漏洞，或者不當(dāng)?shù)胤恋K對(duì)方當(dāng)事人有效地實(shí)施訴訟行為，從而形成有利于自己損害他人利益的訴訟狀態(tài)時(shí)，對(duì)方當(dāng)事人對(duì)此可以提出異議，法院也可以根據(jù)誠實(shí)信用原則否定一方當(dāng)事人已經(jīng)惡意實(shí)施的訴訟行為。例如，為了爭(zhēng)取有利于自己的審判管轄法院，故意變更義務(wù)履行地或修改合同履行地等。在我國民事司法實(shí)踐中，一些法院基于地方保護(hù)主義，不當(dāng)?shù)乩�用職�?quán)，或者故意規(guī)避法律規(guī)定，制造出一些不正常的訴訟狀態(tài)，通過亂列第三人擴(kuò)大管轄權(quán)的范圍，也是對(duì)誠實(shí)信用原則的背棄和違反，應(yīng)予以排除。第二、訴訟上的禁反言。主要是防止一方當(dāng)事人以及訴訟參與人之間出現(xiàn)前后互相矛盾的訴訟行為，從而損害對(duì)方當(dāng)事人的利益。例如，在訴訟進(jìn)行中，在程序內(nèi)或者程序外，一方當(dāng)事人先實(shí)施了一定的行為（先行行為），令對(duì)方當(dāng)事人對(duì)自己的行為深信不疑并實(shí)施了訴訟行為后，已實(shí)施先行行為的當(dāng)事人一方又作出與先行行為矛盾的行為（后行行為）時(shí)，就有可能會(huì)危害后實(shí)施行為的當(dāng)事人。如果該矛盾行為會(huì)侵害對(duì)方當(dāng)事人的利益，法院可以根據(jù)誠實(shí)信用原則否定后行的矛盾行為。再如，一方當(dāng)事人基于某事實(shí)提起訴訟，并極力證明事實(shí)的存在后，對(duì)方當(dāng)事人在肯定該事實(shí)存在的同時(shí)，也基于該事實(shí)提起別的訴訟請(qǐng)求，并極力作了舉證，但先起訴者竟然一百八十度大轉(zhuǎn)彎，否認(rèn)了原來主張的事實(shí)，這是明顯違反誠實(shí)信用原則的。第三、訴訟上權(quán)利的失效。當(dāng)事人一方懈怠行使訴訟權(quán)利，長(zhǎng)期沒有行使的表示和實(shí)施相應(yīng)的行為，致使對(duì)方當(dāng)事人以為已經(jīng)不會(huì)再行使，而實(shí)施了一定的訴訟行為時(shí)，方開始行使該項(xiàng)權(quán)利，并導(dǎo)致對(duì)方利益受到損害的行為，應(yīng)作為違反誠實(shí)信用原則予以否定。第四、訴訟權(quán)利濫用的禁止。訴訟當(dāng)事人沒有正當(dāng)理由加以行使民事訴訟法賦予的權(quán)利，意圖拖延訴訟，或者阻撓訴訟的進(jìn)行。例如，濫用程序異議權(quán)、回避申請(qǐng)權(quán)，或者在訴訟進(jìn)行過程中，不當(dāng)?shù)靥岢鲎C據(jù)，或者在訴訟程序?qū)⒁�結(jié)束時(shí)，要求傳喚新的證人等等，法院可以引用誠實(shí)信用原則予以制止�？傊�，法官判��，依靠的是事實(shí)根據(jù)。在民事訴訟中，除特殊情況外，依據(jù)誰主張、誰舉證的原則，判明事實(shí)的依據(jù)主要來自當(dāng)事人，為了訴訟的順利進(jìn)行和保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，將法院從繁重的訟累中解放出來，不應(yīng)允許當(dāng)事人基于惡意目的，故意作虛假陳述，以遲延訴訟，或依投機(jī)心理獲取勝訴結(jié)果。因此，我國民事訴訟制度在不斷完善的過程中，應(yīng)注意吸收世界各國的先進(jìn)學(xué)說和立法經(jīng)驗(yàn)，制定符合我國國情的訴訟上的誠實(shí)信用原則。