[ 馬強(qiáng) ]——(2011-12-8) / 已閱23067次
二是準(zhǔn)許被告上訴。加利福尼亞州、馬薩諸塞州規(guī)定，對(duì)判決結(jié)果不服，只允許被告上訴，原告除非在被告提起的反訴中敗訴，否則不得上訴。
三是禁止上訴。夏威夷州等規(guī)定，小額法庭的案件不得上訴。
四是有條件準(zhǔn)許上訴。有的州對(duì)上訴附加了一定的條件，只有符合這些條件，方可以上訴。例如，根據(jù)阿拉斯加州的規(guī)定，對(duì)于高于 50 美金的索賠，雙方當(dāng)事人都可以上訴。而在路易斯安那州，小額法庭分為城市小額法庭和鄉(xiāng)鎮(zhèn)小額法庭，城市小額法庭審理的案件，不得上訴。
各州對(duì)上訴理由均做了嚴(yán)格限制，即上訴理由是判決所依據(jù)的法律依據(jù)有誤或法官解釋法律不當(dāng)，不能以事實(shí)不符為由提起上訴。
案件上訴后，將由普通民事法庭審理，普通民事法庭的審理程序與小額法庭相似。不過，雙方當(dāng)事人可以聘請(qǐng)律師參加訴訟。
（四）小額案件的轉(zhuǎn)庭
小額法庭受理的案件能否轉(zhuǎn)到普通民事法庭審理？不同的州有不同的規(guī)定，有 7 個(gè)州不允許案件轉(zhuǎn)庭；有 5 個(gè)州允許，其他州允許轉(zhuǎn)庭，但附加了一定的條件。這些條件包括：（1）如果高等法院法官要求；（2）如果被告反訴涉及到不動(dòng)產(chǎn)，或者被告反訴的金額超過了小額法庭受理案件的最高上額；[4]（3）原告或被告任何一方要求陪審團(tuán)審理；（4）原告同意轉(zhuǎn)庭；（5）被告要求轉(zhuǎn)庭：南達(dá)卡他州規(guī)定，被告要求轉(zhuǎn)庭，必須提供案件過于復(fù)雜的證明材料或索賠昂貴的理由，提出申請(qǐng)，由法官?zèng)Q定；西弗吉尼亞州規(guī)定，如果被告在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)回復(fù)傳票并提出轉(zhuǎn)庭要求，法官可以同意轉(zhuǎn)庭；（6）審理此案的法官認(rèn)為案件案情復(fù)雜。
二、美國(guó)小額法庭的特點(diǎn)
美國(guó)的小額法庭是為民眾設(shè)計(jì)并使用的訴訟法庭，并不考慮民眾的經(jīng)濟(jì)狀況、文化背景和法律素質(zhì)，[5]與普通民事法庭相比，它有以下的特點(diǎn)：
第一，起訴簡(jiǎn)便，立案容易。為便利民眾訴訟，小額法庭備有簡(jiǎn)易的表格供民眾使用。原告訴訟時(shí)，必須使用原告訴訟狀表格。該表格內(nèi)容主要包括：原、被告的姓名與地址；原告的訴訟原因；原告要求的賠償金額等。訴訟原因主要是指原告起訴的事實(shí)、理由。一般地，原告無須填寫法律條款和依據(jù)，只需簡(jiǎn)單地陳述事實(shí)和理由即可。例如 Lee 某年某月向本人借款 300 美元，今年 2 月到期，但其未予償還。陳述理由時(shí)要清楚地寫明案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，如果是侵權(quán)案件，還要寫明身體受傷或財(cái)產(chǎn)受損情況。許多州的小額法庭不要求原告提交訴狀表格時(shí)提供證據(jù)，原告可以在開庭時(shí)提交。[6]
第二，法庭只收取固定的規(guī)費(fèi)，訴訟成本較低。
第三，開庭審理前，被告無須提交書面答辯。
第四，開庭時(shí)間靈活。由于金額不大，案情簡(jiǎn)單，往往在表格遞交后不久就開庭。書記官會(huì)提供幾個(gè)日期供原告選擇，原告可以選擇一個(gè)自己認(rèn)為方便的日期開庭，但在確定開庭日期時(shí)，一定要考慮向被告送達(dá)這一因素，要預(yù)留有充足的送達(dá)時(shí)間。如果在開庭日前未能完成送達(dá)，原告可申請(qǐng)更改開庭日期。同樣，被告收到傳票后，如果認(rèn)為開庭日期對(duì)自己不合適而無法出庭，可以向原告提出更改開庭日期，如果原告同意，可向書記官提出更改日期；如果原告不同意，被告可以直接向書記官提出更改請(qǐng)求，是否更改，由書記官?zèng)Q定。
為便利當(dāng)事人訴訟，小額法庭的開庭日期比較靈活，晚上或周末、節(jié)假日都可以開庭。
第五，庭審程序簡(jiǎn)單。庭審按照民事訴訟規(guī)則進(jìn)行，但大大簡(jiǎn)化。法庭上并不要求原、被告提出詳細(xì)的法律依據(jù)，只要陳述充足的理由，由法官對(duì)案件作出決定。原、被告雙方在法庭上辯論時(shí)間非常簡(jiǎn)短，一般各用 5 分鐘時(shí)間陳述理由，法官再用幾分鐘時(shí)間提問雙方，然后就可以對(duì)案件進(jìn)行裁決。
第六，對(duì)證據(jù)的要求不嚴(yán)格。小額法庭的證據(jù)采信標(biāo)準(zhǔn)比較寬松。雙方可以陳訴自己的事實(shí)和理由，一些在普通民事法庭不可能采納的證據(jù)，都可以在小額法庭上提出。不需要請(qǐng)律師做證據(jù)調(diào)查。
第七，小額案件的審理大多不需要陪審團(tuán)。小額案件情節(jié)簡(jiǎn)單，事實(shí)清楚，無須陪審團(tuán)決定案件的事實(shí)，因此，許多州規(guī)定小額案件的審理不需要陪審團(tuán)，但由于請(qǐng)求陪審團(tuán)審理案件是憲法賦予公民的權(quán)利，有些州規(guī)定，如果被告要求，可以使用陪審團(tuán)；也有的州規(guī)定被告可以通過將小額案件轉(zhuǎn)到普通民事法庭來獲得陪審團(tuán)審判；更有的州規(guī)定，如果當(dāng)事人為陪審團(tuán)支付額外的費(fèi)用，可以使用陪審團(tuán)。實(shí)際上，使用陪審團(tuán)審理的小額案件少之甚少。究其原因，不僅陪審團(tuán)成員的遴選費(fèi)時(shí)費(fèi)力，而且由陪審團(tuán)審判的案件時(shí)間較長(zhǎng)，當(dāng)事人向小額法庭起訴，追求的是快速審結(jié)案件得到金錢，因此，當(dāng)事人一般不會(huì)選擇費(fèi)時(shí)費(fèi)力的陪審團(tuán)參加審判。
第八，小額法庭鼓勵(lì)當(dāng)事人親自參加案件審理，不提倡律師參加訴訟。許多州盡管允許律師參加小額案件的審理，但不做硬性要求，也不提倡。有的州的小額法庭則規(guī)定，原告及被告雙方都必須親自出庭，不可以由律師代理，不提倡律師參加訴訟有三方面的原因，一是沒有律師的參與，對(duì)原、被告雙方都公平，特別是技術(shù)性比較強(qiáng)的案件尤其明顯；二是小額法庭的案件涉及金額較小，而請(qǐng)律師的費(fèi)用相對(duì)較高，與小額法庭廉價(jià)解決糾紛的初衷不符；三是小額法庭的庭審程序非常簡(jiǎn)單，給雙方的陳述時(shí)間較短，律師對(duì)案情的了解不一定比當(dāng)事人透徹，當(dāng)事人本人可能更容易把案情敘述清楚，而且，有律師參加的訴訟庭審正式，聽證時(shí)間長(zhǎng)（因?yàn)槁蓭熃?jīng)常要求延期審理）。
第九，小額法庭的法官在庭審中起著主導(dǎo)作用，可以直接向雙方詢問并且促成雙方達(dá)成和解。
第十，案件審理期限較短，一般在一兩個(gè)月內(nèi)審結(jié)。
三、美國(guó)小額法庭對(duì)構(gòu)建我國(guó)小額訴訟程序的借鑒
隨著我國(guó)改革開放的深入和公民法律意識(shí)的增強(qiáng)，司法對(duì)公民生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響越來越大，法院受理的案件與日俱增，這其中，雖然有標(biāo)的額上百萬、甚至過億的大標(biāo)的額案件，但更多的是小額案件。小額案件標(biāo)的雖小、案情簡(jiǎn)單，但與百姓生計(jì)息息相關(guān)，許多公民正是通過小額案件認(rèn)識(shí)了法院，見證了司法，理解了法律。小額案件來自于公民日常生活，如果訴訟程序?qū)ζ涮厥庑圆患右钥紤]，使眾多小額的、零星權(quán)利長(zhǎng)期得不到救濟(jì)，必然產(chǎn)生的后果就是公民對(duì)司法制度的疏離，對(duì)法律的不信任。因此，“法院用群眾方便的訴訟程序和方法迅速解決大量的小額訴訟案件，是一個(gè)國(guó)家的司法制度能否取信于民的關(guān)鍵所在”。[7]當(dāng)前，我國(guó)立法機(jī)關(guān)已經(jīng)啟動(dòng)了小額訴訟程序的立法調(diào)研，最高人民法院已經(jīng)下發(fā)《關(guān)于部分基層人民法院開展小額速裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》），在全國(guó)選擇數(shù)十家法院進(jìn)行小額訴訟程序的試點(diǎn)。在立法和試點(diǎn)過程中，學(xué)習(xí)借鑒其他國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)不失為明智的選擇。美國(guó)的小額法庭制度盡管在運(yùn)行中也出現(xiàn)了一些問題，[8]但其許多確定的機(jī)制和做法是值得我們借鑒和思考的。
（一）明確小額訴訟程序的適用范圍
根據(jù)《民事訴訟法》第 142 條的規(guī)定，基層人民法院和它派出的法庭審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件，適用簡(jiǎn)易程序的規(guī)定。在我國(guó)，建立小額訴訟程序，意味著將一部分小額案件從現(xiàn)行的簡(jiǎn)易程序中分離出來，適用小額訴訟程序?qū)徖�，進(jìn)而形成小額訴訟程序、簡(jiǎn)易程序和普通程序并立的一審民事訴訟程序設(shè)計(jì)。[9]因此，明確小額訴訟程序的適用范圍，實(shí)際上是對(duì)適用小額訴訟程序的案件和適用簡(jiǎn)易程序的案件進(jìn)行分工。那么，確定小額訴訟程序與簡(jiǎn)易程序適用的標(biāo)準(zhǔn)是什么？近年來，許多基層法院進(jìn)行了民事速裁審判改革，建立速裁法庭或速裁機(jī)制，對(duì)部分適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼暮?jiǎn)單民事案件，通過更為簡(jiǎn)便、快捷的方式迅速審結(jié)。納入速裁審判的案件包括：婚姻家庭糾紛案件和簡(jiǎn)單的繼承糾紛案件；相對(duì)簡(jiǎn)單的買賣、借款、租賃、贈(zèng)與、委托、確權(quán)、返還等涉及債權(quán)物權(quán)糾紛的案件；不當(dāng)?shù)美蜔o因管理糾紛案件；簡(jiǎn)單的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件；交管部門已作責(zé)任劃分并已進(jìn)行傷殘鑒定，且起訴時(shí)已將保險(xiǎn)公司列為第三人的交通事故人身損害賠償案件；涉及人民調(diào)解協(xié)議的案件；原被告同時(shí)到庭請(qǐng)求解決糾紛的案件。[10]最高人民法院《指導(dǎo)意見》則將小額速裁的適用對(duì)象界定為：法律關(guān)系單一，事實(shí)清楚，爭(zhēng)議標(biāo)的金額不足 1 萬元的給付之訴的案件，具體包括：（1）權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的借貸、買賣、租賃和借用糾紛案件；（2）身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時(shí)間上存在爭(zhēng)議的撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)糾紛案件；（3）責(zé)任明確、損失金額確定的道路交通事故損害賠償和其他人身損害賠償糾紛案件；（4）權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的拖欠水、電、暖、天然氣費(fèi)及物業(yè)管理費(fèi)糾紛案件；（5）其他可以適用小額速裁的案件。從上述規(guī)定看，就受理案件的范圍而言，不論是各地的實(shí)踐還是最高法院的《指導(dǎo)意見》，都將案情簡(jiǎn)單和標(biāo)的金額較小作為適用速裁的標(biāo)準(zhǔn)，這與小額訴訟程序的設(shè)立宗旨有一定差距�？v觀世界各國(guó)，雖然不盡相同，但大多數(shù)國(guó)家包括美國(guó)的絕大多數(shù)州，在確定小額訴訟程序適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是統(tǒng)一的，這就是僅以訴訟標(biāo)的金額來確定其程序的適用范圍，對(duì)于小額訴訟程序在適用范圍上的這一特征，有的學(xué)者指出：“不論金錢債權(quán)的類別，它以借款債權(quán)、買賣貨款債權(quán)、押金返還請(qǐng)求權(quán)、損害賠償請(qǐng)求權(quán)等日常生活中所發(fā)生的小額事件為對(duì)象，同樣是 30 萬日元的小額事件，若為物的交付請(qǐng)求則不屬于小額訴訟的對(duì)象�！盵11]我們認(rèn)為，小額訴訟程序與簡(jiǎn)易程序的區(qū)別，就在“小額”二字上，是為了案件審理的簡(jiǎn)便、迅速和經(jīng)濟(jì)，針對(duì)請(qǐng)求小額金錢或者其他替代物或有價(jià)證券所規(guī)定的一種審理程序。[12]“小額”二字決定了小額訴訟程序僅限于解決金錢給付的財(cái)產(chǎn)糾紛，因?yàn)榫哂薪疱X給付的財(cái)產(chǎn)糾紛在涉及財(cái)產(chǎn)利益的范圍上能夠明確認(rèn)定，而具有金錢給付財(cái)產(chǎn)糾紛以外的那些涉及財(cái)產(chǎn)利益的糾紛，如果轉(zhuǎn)換為金錢數(shù)額來加以確定，就可能增加程序的復(fù)雜性，如果超出了一定的標(biāo)的金額，就可能導(dǎo)致適用簡(jiǎn)易程序甚至普通程序，這與小額程序的特點(diǎn)和性質(zhì)不相吻合。從審判實(shí)踐看，“案情簡(jiǎn)單”具有不確定性，它既可能與訴訟標(biāo)的金額較大成正比，也可能與訴訟標(biāo)的金額較小成正比。比如婚姻家庭糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議、交通事故損害賠償和人身損害賠償以及不當(dāng)?shù)美�、無因管理糾紛，有時(shí)要通過鑒定、資產(chǎn)評(píng)估的方法來確定價(jià)值，很有可能超過一定的標(biāo)的金額。因此，為達(dá)到簡(jiǎn)易快速審理小額爭(zhēng)議的目的，小額訴訟程序適用范圍不宜過寬，在確定小額訴訟程序的適用范圍上，案情簡(jiǎn)單不應(yīng)當(dāng)成為判斷標(biāo)準(zhǔn)。我們認(rèn)為，我國(guó)的小額訴訟程序僅適用于金錢給付的財(cái)產(chǎn)糾紛。
如何確定小額訴訟程序所涉及的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的具體標(biāo)的金額，是界定小額訴訟程序適用范圍的關(guān)鍵所在。在美國(guó)，因?yàn)楦鞯亟?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)和法律規(guī)定不同，造成了小額訴訟受理案件標(biāo)的金額也存在相當(dāng)差異，但基本與各州普通居民的月收入相對(duì)應(yīng)。我國(guó)幅員遼闊，各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展又不平衡，在世界上與我國(guó)具有類似可比性的恐怕只有美國(guó)，加之小額訴訟主要是解決廣大民眾在日常生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的交易行為而產(chǎn)生的糾紛，因此，我國(guó)可以借鑒美國(guó)的做法，在確定小額訴訟受理案件標(biāo)的金額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以一般居民一般收入狀況和消費(fèi)經(jīng)常性規(guī)模來確定。[13]在全國(guó)法院推行的小額速裁制度試點(diǎn)工作中，最高法院授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況，具體確定本轄區(qū)試點(diǎn)法院小額速裁案件的最高收案標(biāo)的金額，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)放寬，但不得超過 5 萬元。這一做法就體現(xiàn)了這一原則。[14]
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