[ 盧芬 ]——(2012-3-16) / 已閱14293次

　摘要：隨著社會(huì)的發(fā)展和時(shí)代的進(jìn)步,關(guān)于法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤與刑事責(zé)任關(guān)系的傳統(tǒng)觀點(diǎn)開始受到人們的質(zhì)疑。筆者認(rèn)為應(yīng)立足于現(xiàn)實(shí)社會(huì),尊重歷史的精神,堅(jiān)持客觀、全面的觀點(diǎn),從理論與實(shí)踐相結(jié)合的角度重新審視法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤與刑事責(zé)任的關(guān)系問題。

　　關(guān)鍵詞：認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤　法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤 刑事責(zé)任

　　一、法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的概念

　　法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的上位概念是刑法上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤,因此界定刑法上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是進(jìn)一步研究法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的前提。我國刑法理論的通說認(rèn)為,刑法上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是指行為人對(duì)自己的行為的刑法性質(zhì)、后果和有關(guān)事實(shí)情況的不正確認(rèn)識(shí),也就是行為人對(duì)自己實(shí)施的行為的法律意義或者事實(shí)情況發(fā)生的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。根據(jù)這種理解,刑法學(xué)中的法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是指行為人對(duì)自己實(shí)施的行為在有關(guān)法律性質(zhì)和法律意義的評(píng)價(jià)上的不正確認(rèn)識(shí),又稱為法律上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤,簡稱法律錯(cuò)誤。

　　而在西方刑法理論上，法律錯(cuò)誤是與事實(shí)錯(cuò)誤相對(duì)應(yīng)的概念，違法性錯(cuò)誤或禁止錯(cuò)誤是與構(gòu)成要件錯(cuò)誤相對(duì)應(yīng)的概念。不過學(xué)者們一般認(rèn)為，法律錯(cuò)誤與違法性錯(cuò)誤、禁止的錯(cuò)誤具有相同的意義，因此三者往往互相替代[1]。但從嚴(yán)格意義上講，三者還是有差別的，不同之處主要表現(xiàn)在外延上。法律錯(cuò)誤是對(duì)法律規(guī)范的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，即對(duì)自己的行為在法律規(guī)范上應(yīng)受何種評(píng)價(jià)存在不正確的觀念。而刑法規(guī)范除了包含犯罪構(gòu)成的條件外，還包括對(duì)犯罪如何處罰的內(nèi)容。因此，法律錯(cuò)誤既可能是行為人對(duì)自己的行為在法律上是否認(rèn)為是犯罪發(fā)生了錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，也可能是對(duì)其應(yīng)受的處罰有不正確的認(rèn)識(shí)。而違法性錯(cuò)誤是行為人對(duì)自己行為的違法性存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，即把本來是違法犯罪的行為誤認(rèn)為是不違法或非犯罪的行為；或者是把本來不是違法犯罪的行為誤認(rèn)為是違法犯罪的行為，但不包括對(duì)其行為應(yīng)定的罪名或應(yīng)受的處罰存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的情形。禁止的錯(cuò)誤是指行為人對(duì)自己的行為是否為刑法所禁止存在不正確認(rèn)識(shí)，即把刑法所禁止的行為誤認(rèn)為不禁止，把刑法不禁止的行為誤認(rèn)為禁止。其含義與違法性錯(cuò)誤大致相同�？傊�，違法性錯(cuò)誤或禁止的錯(cuò)誤是行為人對(duì)自己行為是否違法、是否為法律所禁止存在不正確認(rèn)識(shí)；法律錯(cuò)誤除了對(duì)這種“違”或“禁”的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤外，還包括在明知法或被禁止之后，對(duì)應(yīng)受懲罰的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，所以法律錯(cuò)誤比違法性錯(cuò)誤、禁止的錯(cuò)誤范圍更寬、外延更廣。

　　二、法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的種類

　　關(guān)于法律錯(cuò)誤的分類在中外學(xué)者中存在爭議,我們認(rèn)為,傳統(tǒng)的對(duì)法律錯(cuò)誤的三分法準(zhǔn)確的包含了法律錯(cuò)誤的各種情形,排除了應(yīng)作為事實(shí)錯(cuò)誤的情況,在體系上更為完備,因而更為可取。按通行教科書的表述法律錯(cuò)誤包括以下三種類型:

　　　 1、行為人出于不知或誤解法律把自己實(shí)施的非犯罪行為誤認(rèn)為是犯罪行為。

　　這種情況在刑法理論上通常被稱為“假想犯罪”或“幻覺犯”,也有學(xué)者稱之為法律的積極錯(cuò)誤。這種法律錯(cuò)誤一般包括兩種情形:一是把不具有社會(huì)危害性的正當(dāng)合法行為誤認(rèn)為是犯罪行為,例如把正當(dāng)防衛(wèi)行為當(dāng)作犯罪的情況；二是把具有一般社會(huì)危害性但不構(gòu)成犯罪的行為誤認(rèn)為是犯罪行為,例如把盜竊價(jià)值不足500元人民幣財(cái)物的行為當(dāng)作盜竊罪的情況。

　　2、行為人由于不知或誤解法律把自己實(shí)施的犯罪行為誤認(rèn)為不是犯罪,即通常所說的“假想不犯罪”或“錯(cuò)覺犯”,也有學(xué)者稱之為法律的消極錯(cuò)誤。

　　這種法律錯(cuò)誤一般也包括兩種情形:一是行為人認(rèn)識(shí)到自己的行為是具有社會(huì)危害性的違法行為或不道德行為,但認(rèn)為未達(dá)到犯罪程度,不是犯罪。例如,行為人與軍人配偶同居,行為人認(rèn)為這只是違反《婚姻法》或違反道德的行為,不是犯罪,而實(shí)際上其行為已構(gòu)成刑法第259條規(guī)定的破壞軍婚罪。二是行為人把自己實(shí)施的通常情況下構(gòu)成犯罪的行為誤認(rèn)為是合法行為。例如,行為人明知對(duì)方是不滿14周歲的幼女而與之發(fā)生性關(guān)系, 認(rèn)為只要對(duì)方同意就不構(gòu)成犯罪,而實(shí)際上其行為已構(gòu)成刑法第236條規(guī)定的強(qiáng)奸罪。

　　3、行為人已經(jīng)認(rèn)識(shí)到自己的行為構(gòu)成犯罪,但對(duì)應(yīng)成立的罪名或應(yīng)受刑罰的輕重產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。

　　這種法律錯(cuò)誤也包括兩種情形,一是對(duì)自己行為應(yīng)成立罪名的誤解,例如盜竊后被失主發(fā)現(xiàn),為逃逸對(duì)失主使用暴力的,行為人認(rèn)為是盜竊罪,實(shí)應(yīng)定搶劫罪;二是對(duì)行為應(yīng)處刑罰輕重的誤解,例如行為人不知刑法對(duì)加重或減輕情節(jié)有從重或從輕處罰的規(guī)定而受到與自己預(yù)想不同的刑罰。對(duì)于后一種情形,有學(xué)者認(rèn)為在實(shí)踐中不會(huì)產(chǎn)生刑法適用的問題,因此理論上沒有必要將其列為法律錯(cuò)誤的一種。但筆者認(rèn)為,這種觀點(diǎn)不妥。第一,理論研究和司法實(shí)踐是兩個(gè)既相互聯(lián)系又相互區(qū)別的領(lǐng)域,其聯(lián)系表現(xiàn)在理論源于實(shí)踐,又指導(dǎo)實(shí)踐,并通過實(shí)踐使自身得到豐富和發(fā)展,其區(qū)別則是二者所處領(lǐng)域不同,方法自然不同,實(shí)踐中無意義的問題如果在理論上也放棄,雖不影響指導(dǎo)實(shí)踐,但對(duì)于理論自身的完備卻是一個(gè)損失。有缺陷的理論用哲學(xué)標(biāo)準(zhǔn)來衡量就不是科學(xué)。況且,我們的法學(xué)理論基本秉承了大陸法系重視理論自身建設(shè)的傳統(tǒng),不能因?yàn)閷?shí)踐中無疑問就放棄理論上的研究；第二,如前所述,刑法上的錯(cuò)誤是行為人對(duì)自己實(shí)施的行為的法律意義或情況的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤,對(duì)刑罰輕重的錯(cuò)誤雖不影響行為人的刑事責(zé)任,但仍是具有法律意義的錯(cuò)誤。因?yàn)?刑罰是最嚴(yán)厲的法律制裁方式,關(guān)系受刑人的切身權(quán)益,特別是人身自由權(quán)等權(quán)利的行使,怎能說在理論和實(shí)踐上沒有意義。

　　三、法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)刑事責(zé)任的影響

　　1、刑法理論中關(guān)于法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤與刑事責(zé)任關(guān)系的爭論

　　法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)刑法的意義在于行為人是否因法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的行為而承擔(dān)刑事責(zé)任。這種認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤成立的前提是行為人對(duì)犯罪的事實(shí)有正確的認(rèn)識(shí)，但對(duì)這種事實(shí)在法律上的評(píng)價(jià)發(fā)生誤解。在刑法理論上，法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤一般可分為犯罪認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤和刑罰認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，當(dāng)然還可以有其它二分法、三分法、四分法、七分法等[2]。從立法史上看，在不容許認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的諾曼底時(shí)代，“不要求認(rèn)識(shí)到自己行為的違法性的絕對(duì)責(zé)任原則”[3]。19世紀(jì)英美法系國家為維護(hù)公共政策和公共利益，有效實(shí)施刑法，通過判例確立了“不知法律不給任何人提供免責(zé)理由”的鐵則。進(jìn)入21世紀(jì)后，文明進(jìn)程的發(fā)展迫使古板的規(guī)則作出了歷史讓步，社會(huì)對(duì)犯罪的考察和懲罰由犯罪行為轉(zhuǎn)向了犯罪行為人。1975年德意志聯(lián)邦刑法典規(guī)定：“行為人在行為時(shí)對(duì)其行為的違法性缺乏認(rèn)識(shí)，而且這種錯(cuò)誤是不可避免的，則不負(fù)刑事責(zé)任。如果是可能避免的，得減輕處罰。”[4]此條款至今仍被認(rèn)為是世界刑法關(guān)于對(duì)法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤情況下的刑事責(zé)任最寬容的立法。刑法界關(guān)于法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤與刑事責(zé)任的相互關(guān)系的探討古已有之，在理論上有以下幾種觀點(diǎn)：

　�。�1）否定說。認(rèn)為刑事責(zé)任的承擔(dān)不要求行為人具有違法性意識(shí)，即違法性的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并不能夠成為減輕或免除刑事責(zé)任的正當(dāng)理由。“違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)刑事責(zé)任絲毫無影響，犯罪故意的成立只須有對(duì)事實(shí)的認(rèn)識(shí)即可”[5]。羅馬法中曾有過這樣的傳統(tǒng)原則：“不知法有害”“不知法不赫”這其中的含義就是市民如果不知道法律對(duì)自己是有害的，當(dāng)自己在無意中觸犯法律時(shí)，不得借口不知法而開脫。這里暗含的條件是市民可以且應(yīng)當(dāng)知曉到法律，這顯然是加重了市民的責(zé)任。在否定的論者中最為徹底的論述可能就是德國學(xué)者洛克辛的這段話了，他說“如果把違法性意識(shí)作為處罰國民的一般條件，就等于國家為輕率者、夢(mèng)想家、狂唁者和愚蠢者提供了違反法律的通行證，就等于國家放棄了自己的生存權(quán)”[6]。

　　總的來說，采取否定立場的學(xué)者的理由是：法律是生活的規(guī)則，市民應(yīng)當(dāng)知曉；違法性的證明難度太大，若承認(rèn)則會(huì)給刑事司法帶來困難；實(shí)證派學(xué)者認(rèn)為承擔(dān)刑事責(zé)任的根據(jù)是人身的危險(xiǎn)性，與違法性認(rèn)識(shí)沒有關(guān)系。我國采取否定立場的學(xué)者一般認(rèn)為我國刑法的規(guī)定中體現(xiàn)了我國是不承認(rèn)法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤可以影響刑事責(zé)任的。而且若采納違法性意識(shí)作為追究刑事責(zé)任的根據(jù)的話會(huì)鼓勵(lì)人們不學(xué)法、不懂法，會(huì)造成對(duì)懂法之人的不公平的現(xiàn)象。

　�。�2）肯定說。該說認(rèn)為法律是規(guī)范人們行為的標(biāo)準(zhǔn)，使個(gè)人決定其作為和不作為的依據(jù)，知法犯法是行為人“對(duì)法有敵意”，國家有權(quán)對(duì)其處罰[7]；違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤可以減輕或免除刑事責(zé)任。這其中又有幾種不同的見解：嚴(yán)格故意說主張成立犯罪故意不僅要具備對(duì)犯罪事實(shí)的認(rèn)識(shí)，還必須具備違法性的認(rèn)識(shí)。德國的貝林格、賓丁，日本的小野清一郎、大冢仁等人都主張這種觀點(diǎn)。他們以道義責(zé)任為依據(jù)，認(rèn)為若行為人不具有違法性的認(rèn)識(shí)，就缺乏對(duì)其以故意的刑事責(zé)任來處罰的依據(jù)；限制故意說認(rèn)為不是違法性認(rèn)識(shí)而是違法性認(rèn)識(shí)的可能性是犯罪故意成立的條件。只有當(dāng)違法性錯(cuò)誤不可能回避時(shí)，才能阻卻故意。但是這樣就實(shí)際上是把過失的要素引入了故意的概念之中，如此以來法律上的過失就和故意沒有區(qū)別了，因此這種學(xué)說的漏洞較大；還有一種責(zé)任說的支持者認(rèn)為違法性意識(shí)的有無與故意的成立沒有關(guān)系，但與期待可能性有關(guān)，在欠缺違法性認(rèn)識(shí)時(shí)就不存在對(duì)行為人的合法行為的期待，從而阻卻責(zé)任。

　　（3）基本否定說。此觀點(diǎn)認(rèn)為“認(rèn)識(shí)行為的違法性一般來說并不是故意犯罪的內(nèi)容，但是不能排除個(gè)別例外的情況”[8]。

　�。�4）折衷說。折衷說認(rèn)為違法性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤可否阻卻或減輕刑事責(zé)任不可一概而論，對(duì)違法性缺乏認(rèn)識(shí)不影響犯罪故意的成立，但如果對(duì)行為的社會(huì)危害性缺乏認(rèn)識(shí)則可排除主觀故意。上述各學(xué)派雖然都有其合理性，但筆者認(rèn)為其觀點(diǎn)都有其偏頗性：肯定說和否定說都以犧牲部分行為人的自由和生命或放縱部分以法盲為辯護(hù)理由而逍遙法外的犯罪人為代價(jià)，其解決問題的方式過于簡單；基本否定說因沒有提出切實(shí)可行的解決方法而失于籠統(tǒng)；折衷說由于疏漏了對(duì)過失中認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的討論，給人以不全面之感。筆者認(rèn)為認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤及其刑事裁量應(yīng)遵循“不知者不罪”這一有著傳統(tǒng)的精神且具有法理根據(jù)的基本原則。在社會(huì)危害性與違法性認(rèn)識(shí)脫節(jié)的情況下，只應(yīng)該要求人們依據(jù)其行為違法與否的認(rèn)識(shí)來決定其行為。在刑法的領(lǐng)域里，刑罰法規(guī)的禁止性規(guī)定是公民唯一的行為依據(jù)，承當(dāng)刑事責(zé)任是需要違法性認(rèn)識(shí)的。只要承認(rèn)罪刑法定原則是刑法的基本原則，違法性認(rèn)識(shí)是犯罪故意成立的必要條件就是當(dāng)然的邏輯理論，違法性錯(cuò)誤不管是出于對(duì)法律的不知還是誤解，都應(yīng)該阻卻犯罪故意的成立。解決違法性認(rèn)識(shí)問題，應(yīng)以社會(huì)主流價(jià)值觀念作為司法最終的裁判標(biāo)準(zhǔn)，以避免刑法的“專橫”，同時(shí)注意發(fā)揮刑法裁判規(guī)范對(duì)應(yīng)然價(jià)值及未然秩序的導(dǎo)向作用。

　　2、我國法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)刑事責(zé)任的影響

　　在前面所述的三種法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤中,第一種法律錯(cuò)誤一般均認(rèn)為不改變行為本身的非犯罪性。根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則,對(duì)行為人定罪量刑時(shí)要求行為人必須具備主客觀相統(tǒng)一的犯罪構(gòu)成。而在假想犯罪中,行為人主觀上雖具有“罪過”,但在客觀上卻不具有危害行為或危害行為未達(dá)到嚴(yán)重程度,也就是說行為人的主客觀并不統(tǒng)一,不符合犯罪構(gòu)成,因而不能定罪。而且,刑法中也無假想犯罪的規(guī)定,對(duì)其定罪也是違反罪刑法定原則的。

　　對(duì)于第三種法律錯(cuò)誤,行為人已經(jīng)認(rèn)識(shí)到其行為的犯罪性質(zhì),只是對(duì)應(yīng)定罪名或應(yīng)處刑罰存在誤解。在主觀上,行為人對(duì)犯罪已有清楚認(rèn)識(shí),并進(jìn)而實(shí)施該行為,其主觀故意不言而喻,而且他所實(shí)施的行為也已達(dá)到了嚴(yán)重的危害程度,構(gòu)成了刑法規(guī)定的犯罪,所以行為人的行為已具備了犯罪構(gòu)成的主客觀要件,犯罪已經(jīng)成立。至于對(duì)罪名或刑罰的誤解,因不屬于故意的認(rèn)識(shí)內(nèi)容,既不影響主觀罪過也不改變犯罪行為的客觀性質(zhì),因而對(duì)其刑事責(zé)任不產(chǎn)生任何影響。對(duì)上述兩種法律錯(cuò)誤的處理,理論界已形成共識(shí),只是對(duì)第二種法律錯(cuò)誤的處理存在較大的爭議。這種法律錯(cuò)誤的第一種情形,行為人對(duì)其行為的危害性、違法性也有所認(rèn)識(shí),主觀惡性已較明顯,一般認(rèn)為該情形不影響故意的成立。至于第二種情形,即行為人對(duì)自己犯罪行為的違法性和危害性一無所知,完全缺乏認(rèn)識(shí)的情況,日本學(xué)者稱之為最狹義的法律錯(cuò)誤。對(duì)這種錯(cuò)誤的處理才是爭論的焦點(diǎn)。

　　3、承認(rèn)法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)刑事責(zé)任影響的必要性法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是否影響刑事責(zé)任這是研究法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤所要重點(diǎn)回答的問題。行為人把本來不構(gòu)成犯罪的的行為誤認(rèn)為是犯罪（即假想的犯罪），把本來應(yīng)構(gòu)成此罪的的行為誤認(rèn)為構(gòu)成彼罪，或者對(duì)應(yīng)處刑罰輕中產(chǎn)生誤解，這幾種法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤都對(duì)定罪量刑不產(chǎn)生影響。那種對(duì)犯罪事實(shí)本身有正確認(rèn)識(shí)，但對(duì)行為的違法性缺乏認(rèn)識(shí)是最狹義的法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，可能存在影響刑事責(zé)任裁量問題。

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