[ 江山 ]——(2012-4-16) / 已閱16059次

（一）石油行業(yè)中的管制

1．市場(chǎng)準(zhǔn)入管制

在石油產(chǎn)業(yè)上游，我國(guó)一直處于政府集中管理狀態(tài)，根據(jù)1986年《礦產(chǎn)資源法》（1996年修改），石油屬于特定礦種，而特定礦種的礦產(chǎn)資源勘查登記工作，可以由國(guó)務(wù)院授權(quán)有關(guān)主管部門負(fù)責(zé)，開(kāi)采石油、天然氣、放射性礦產(chǎn)等特定礦種，可以由國(guó)務(wù)院授權(quán)的有關(guān)主管部門審批，并頒發(fā)采礦許可證。據(jù)此，國(guó)家對(duì)石油產(chǎn)業(yè)實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)，授權(quán)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司、中國(guó)石化集團(tuán)公司、中國(guó)海洋石油總公司從事陸上及海上油氣資源的勘探開(kāi)發(fā)，其他企業(yè)禁止入內(nèi)。根據(jù)現(xiàn)行的石油礦產(chǎn)權(quán)制度，首先，由國(guó)有企業(yè)向國(guó)土資源部申請(qǐng)勘探開(kāi)采許可證，并根據(jù)申請(qǐng)的先后順序獲得這些許可證，除非該區(qū)塊留作其他用途；然后，由企業(yè)決定是自己勘探，還是通過(guò)產(chǎn)品分成合同方式與國(guó)際石油公司進(jìn)行合作。國(guó)際石油公司只能通過(guò)產(chǎn)品分成合同的方式參與中國(guó)石油天然氣的勘探開(kāi)發(fā)。在這種體制下，石油產(chǎn)業(yè)上游悉歸三大集團(tuán)覆蓋。2006年，全國(guó)原油產(chǎn)量1．84億噸，而按照三大集團(tuán)各自主體上市公司年報(bào)提供的數(shù)據(jù)，中國(guó)石油集團(tuán)全年原油產(chǎn)量1．07億噸，中國(guó)石化集團(tuán)原油產(chǎn)量4014萬(wàn)噸，中國(guó)海油生產(chǎn)的油氣當(dāng)量為4033萬(wàn)噸[11]。2010年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（注：“新36條”提出“鼓勵(lì)民間資本參與石油天然氣建設(shè)。支持民間資本進(jìn)入油氣勘探開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，與國(guó)有石油企業(yè)合作開(kāi)展油氣勘探開(kāi)發(fā)。支持民間資本參股建設(shè)原油、天然氣、成品油的儲(chǔ)運(yùn)和管道輸送設(shè)施及網(wǎng)絡(luò)�！保▍⒁�(jiàn)：國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)[EB/OL]．[2010－10－28]．http：//www．gov．cn/zwgk/2010－05/13/content_1605218．htm．））（“新36條”），做出了鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入的姿態(tài)。

在石油產(chǎn)業(yè)下游，1999年公布的“38號(hào)文”規(guī)定，要以清理整頓的方式將小煉油廠關(guān)閉，或者采取劃轉(zhuǎn)、聯(lián)營(yíng)、參股、收購(gòu)等方式進(jìn)行重組，成品油全部交由中石油、中石化經(jīng)營(yíng)[6]。此外，2001年公布的“72號(hào)文”規(guī)定，新建的加油站統(tǒng)一由石油集團(tuán)、石化集團(tuán)全資或控股建設(shè)，成品油由兩大集團(tuán)集中批發(fā)。全國(guó)成品油批發(fā)企業(yè)布局規(guī)劃，新設(shè)成品油批發(fā)企業(yè)，一律由石油集團(tuán)、石化集團(tuán)報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委審批[12]。這兩個(gè)文件以及相應(yīng)的配套文件，確定并再次強(qiáng)調(diào)了兩大集團(tuán)的批發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)，同時(shí)賦予并進(jìn)一步強(qiáng)化了兩大集團(tuán)的零售專營(yíng)權(quán)，一舉改變了中國(guó)石油成品油零售批發(fā)市場(chǎng)的格局。兩輪整頓下來(lái)，非兩大集團(tuán)的成品油批發(fā)企業(yè)及零售企業(yè)數(shù)量急劇減少。1999年底，國(guó)內(nèi)大約有88000座加油站，其中兩大集團(tuán)之外的占到87．6%，市場(chǎng)份額約占60%，到2003年，全社會(huì)加油站的數(shù)量降至80000座左右，兩大集團(tuán)之外的降至50%，市場(chǎng)份額則降至40%[13]。不僅如此，及至2006年，兩大集團(tuán)原油加工量占全國(guó)的88．6%；汽、煤、柴成品油產(chǎn)量之和占全國(guó)的88．6%[11]�？梢哉f(shuō)，“38號(hào)文”和“72號(hào)文”直接賦予三大集團(tuán)在石油市場(chǎng)包括石油的開(kāi)采、煉制、進(jìn)口和零售的幾乎所有方面的壟斷權(quán)[13]。

可見(jiàn)，在產(chǎn)業(yè)上游，石油作為能源特定礦種的開(kāi)發(fā)準(zhǔn)入需辦理勘查或開(kāi)采許可證，而石油生產(chǎn)準(zhǔn)入也要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)由主管部門核準(zhǔn)后方可投入生產(chǎn)，呈普遍管制狀態(tài)；在產(chǎn)業(yè)下游，石油行業(yè)的“市場(chǎng)化改革”的初始階段也呈普遍管制狀態(tài)。

2．價(jià)格管制

“市場(chǎng)化改革”以來(lái)，與我國(guó)石油工業(yè)進(jìn)行重組相適應(yīng)，石油價(jià)格形成機(jī)制也進(jìn)行了重大改革，1998年6月，與新加坡米納斯原油和成品油價(jià)格掛鉤，企業(yè)可根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供需在國(guó)家指導(dǎo)價(jià)的基礎(chǔ)上浮動(dòng)5%。2001年，我國(guó)對(duì)成品油定價(jià)機(jī)制進(jìn)行了調(diào)整，主要內(nèi)容是：國(guó)內(nèi)成品油價(jià)格由單一與亞洲市場(chǎng)掛鉤改為與亞洲、歐洲和北美三大地區(qū)市場(chǎng)價(jià)格掛鉤。當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)月平均油價(jià)變動(dòng)超過(guò)一定幅度時(shí)，再相應(yīng)調(diào)整國(guó)內(nèi)成品油價(jià)格。在不突破按接軌原油確定調(diào)價(jià)總額的前提下，參照國(guó)際市場(chǎng)比價(jià)關(guān)系，相對(duì)調(diào)整汽、柴油價(jià)格。在放開(kāi)部分產(chǎn)品價(jià)格的同時(shí)，擴(kuò)大汽、柴油零售價(jià)格的浮動(dòng)幅度，即企業(yè)在國(guó)家規(guī)定的零售中準(zhǔn)價(jià)的基礎(chǔ)上，浮動(dòng)幅度由5%擴(kuò)大到8%[14]。目前，根據(jù)《價(jià)格法》第3條、第4條和第18條的規(guī)定，國(guó)家對(duì)“極少數(shù)商品和服務(wù)價(jià)格實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)或者政府定價(jià)”，其中包括“與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活關(guān)系重大的極少數(shù)商品價(jià)格，資源稀缺的少數(shù)商品價(jià)格，自然壟斷經(jīng)營(yíng)的商品價(jià)格，重要的公用事業(yè)價(jià)格”。據(jù)此，管制行業(yè)的價(jià)格依法受到政府監(jiān)管和調(diào)控。進(jìn)一步地，根據(jù)《石油價(jià)格管理辦法（試行）》（2009）規(guī)定，成品油價(jià)格區(qū)別情況，實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)或政府定價(jià)；當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)原油連續(xù)22個(gè)工作日移動(dòng)平均價(jià)格變化超過(guò)4%時(shí)，可相應(yīng)調(diào)整國(guó)內(nèi)成品油價(jià)格。據(jù)此，石油行業(yè)的成品油定價(jià)機(jī)制處于部分管制的格局。

（二）放松管制與石油行業(yè)的反壟斷法適用

1．放松管制領(lǐng)域的范圍

2005年，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下稱“非公36條”），允許民營(yíng)資本大規(guī)模進(jìn)入石油、鐵路、航空等行業(yè)。“非公36條”的出臺(tái)和2007年外資進(jìn)入成品油批發(fā)市場(chǎng)旨在進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)石油和石化領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)[15]。2006年，商務(wù)部頒布了《成品油市場(chǎng)管理辦法》，其第3條規(guī)定：“國(guó)家對(duì)成品油經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度�！辈⒎謩e規(guī)定了申請(qǐng)成品油批發(fā)和零售經(jīng)營(yíng)資格的要求。同年，又頒布了《原油市場(chǎng)管理辦法》，規(guī)定對(duì)原油的經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可證制度，由商務(wù)部決定是否給予原油銷售、倉(cāng)儲(chǔ)許可。這兩部管理辦法的頒布旨在加強(qiáng)成品油和原油市場(chǎng)監(jiān)督管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和消費(fèi)者的合法權(quán)益。該規(guī)定在實(shí)際效果上，也對(duì)石油市場(chǎng)的開(kāi)放和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入起到了規(guī)范作用。此后，跨國(guó)石油公司也通過(guò)合作、合資等形式進(jìn)一步進(jìn)入中國(guó)的石油市場(chǎng)，民營(yíng)企業(yè)也開(kāi)始出現(xiàn)在了石油的下游市場(chǎng)。從成品油批發(fā)業(yè)務(wù)看，2007年2月商務(wù)部公布，全國(guó)成品油批發(fā)企業(yè)共有2504家。2007年5－11月，商務(wù)部根據(jù)新頒布的成品油經(jīng)營(yíng)企業(yè)指引手冊(cè)，共發(fā)布了6批31家獲得成品油批發(fā)資質(zhì)的企業(yè)名單，其中包括數(shù)家中外合資企業(yè)、民營(yíng)批發(fā)企業(yè)、地方煉油廠；從成品油零售業(yè)務(wù)看，兩大集團(tuán)所屬加油站盡管數(shù)量上不占優(yōu)勢(shì)（截至2006年11月底，社會(huì)加油站占國(guó)內(nèi)加油站總數(shù)的56．3%），但銷售量占市場(chǎng)份額的70%以上[11]。由此可見(jiàn)，當(dāng)前能源供應(yīng)市場(chǎng)的政策呈管制放松的態(tài)勢(shì)，而放松管制之后出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，需要通過(guò)反壟斷法的規(guī)制維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秩序。

2．放松管制領(lǐng)域的反壟斷法規(guī)制

在反壟斷法規(guī)制與行業(yè)管制的關(guān)系上，筆者認(rèn)為，確立反壟斷法市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為統(tǒng)一準(zhǔn)則的權(quán)威性應(yīng)是合理之選，也符合立法初衷；在涉及行業(yè)的專業(yè)性、技術(shù)性問(wèn)題的認(rèn)定方面，則要注重讓行業(yè)主管機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，注重國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)責(zé)分工上的協(xié)調(diào)。反壟斷法在石油行業(yè)適用中主要面臨的具體問(wèn)題，可從結(jié)構(gòu)規(guī)制和行為規(guī)制兩方面來(lái)探討。

在放松管制領(lǐng)域反壟斷的結(jié)構(gòu)規(guī)制上，《反壟斷法》第7條中沒(méi)有直接提及關(guān)于壟斷行業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)制的問(wèn)題，只是明確地指出了“國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)”，如前所述，這明確了反壟斷法并不反對(duì)壟斷地位本身，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)通過(guò)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為獲得支配地位或壟斷地位本身并不違法，只有在其利用自身的壟斷或支配地位行使市場(chǎng)力，妨礙有效競(jìng)爭(zhēng)秩序的情況下才會(huì)受到反壟斷法的干預(yù)。就石油行業(yè)而言，石油企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)如果是通過(guò)合理競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成的，不僅不會(huì)受到《反壟斷法》的規(guī)制，而且符合該法所追求的目標(biāo)。石油石化行業(yè)不能說(shuō)是一個(gè)完全的自然壟斷行業(yè)，目前石油石化行業(yè)存在的資本集中、規(guī)�；���(jīng)濟(jì)的壟斷狀態(tài)并不是《反壟斷法》要反對(duì)的。但是，筆者認(rèn)為，《反壟斷法》頒布實(shí)施之后，管制行業(yè)內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)受到《反壟斷法》一體管轄。對(duì)此，《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)》也明確指出，“完善相關(guān)管理辦法，加強(qiáng)和完善對(duì)重大的企業(yè)兼并重組交易的管理，對(duì)達(dá)到經(jīng)營(yíng)者集中法定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)兼并重組，依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查�！盵16]實(shí)踐中，在包括美歐在內(nèi)的諸多法域，多機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中審查一直是一個(gè)倍具挑戰(zhàn)的問(wèn)題。在許多情況下，管制行業(yè)（如電力、電信和交通運(yùn)輸）都受到競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。若不進(jìn)行良好的協(xié)調(diào)，大量實(shí)體和程序問(wèn)題會(huì)使審查過(guò)程困難重重，也會(huì)降低程序的透明度。在美國(guó)，有大量的實(shí)例顯示，競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和管制機(jī)構(gòu)在審查中所施行的法定標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)收集方法、經(jīng)濟(jì)分析和救濟(jì)方式各有不同[17]。就此，美國(guó)反托拉斯現(xiàn)代化委員會(huì)的報(bào)告建議指出，在涉及管制和反壟斷雙重審查的情況下，在競(jìng)爭(zhēng)分析中應(yīng)該以反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)為首，而管制機(jī)構(gòu)則對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)和管制的效果提供咨詢建議[18]。在中國(guó)，當(dāng)涉及石油行業(yè)內(nèi)的企業(yè)集中時(shí)，是向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)還是像能源主管機(jī)構(gòu)申報(bào)?如果同時(shí)賦予二者管轄權(quán)，申報(bào)的順序?yàn)楹?這都需要雙方確立協(xié)調(diào)原則，建立協(xié)調(diào)機(jī)制。另一方面，經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定實(shí)施集中，法律責(zé)任會(huì)涉及到股份或者資產(chǎn)的處分（注：《反壟斷法》第48條：“由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款�！保�，而國(guó)資委的職能也包括監(jiān)管中央所屬企業(yè)（不含金融類企業(yè)）的國(guó)有資產(chǎn)，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)的管理工作，承擔(dān)監(jiān)督所監(jiān)管企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和重組，保障該條在反壟斷執(zhí)法中的落實(shí)等，因此，石油行業(yè)的反壟斷還會(huì)牽涉到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與國(guó)資委之間協(xié)調(diào)問(wèn)題[19]。在放松管制領(lǐng)域反壟斷的行為規(guī)制上，《反壟斷法》第7條規(guī)定，“國(guó)家對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控�！苯�(jīng)營(yíng)者“不得利用其控制地位或者專營(yíng)專賣地位損害消費(fèi)者利益”。具體到在石油行業(yè)上，我們認(rèn)為，第一，在壟斷協(xié)議的禁止方面，對(duì)于處于放松管制領(lǐng)域的非價(jià)格行為，當(dāng)然可以適用《反壟斷法》，對(duì)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料市場(chǎng)、聯(lián)合抵制交易等行為予以禁止。針對(duì)價(jià)格行為，根據(jù)石油定價(jià)機(jī)制，我國(guó)目前雖然名義上為市場(chǎng)定價(jià)，實(shí)際上仍主要由政府通過(guò)指導(dǎo)價(jià)的方式來(lái)掌控。然而，即使是在政府指導(dǎo)價(jià)下，企業(yè)仍可以通過(guò)達(dá)成協(xié)議或者協(xié)調(diào)一致實(shí)施橫向協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)這類行為，應(yīng)通過(guò)適用《反壟斷法》進(jìn)行合理分析，構(gòu)成壟斷協(xié)議的，應(yīng)實(shí)施制裁。其中，在寡占市場(chǎng)中廠商的價(jià)格跟隨行為（Price Leadership），基本上就是廠商用于調(diào)和彼此行動(dòng)的一種手段[20]。價(jià)格跟隨行為的發(fā)生，通常是先由一家在市場(chǎng)居于領(lǐng)導(dǎo)地位的廠商宣布調(diào)整價(jià)目表，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他廠商隨后跟進(jìn)。價(jià)格跟隨行為往往處于反壟斷法的灰色地帶，容易成為廠商希望采取一致行動(dòng)而又有機(jī)會(huì)不被起訴的策略[21]。對(duì)此，應(yīng)予以特別的關(guān)注。第二，在濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)制上，自然壟斷企業(yè)大量存在著拒絕交易、限定交易、歧視行為、限制他人進(jìn)入自己管網(wǎng)等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，嚴(yán)重地破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，應(yīng)該受到反壟斷法的制裁。其中，價(jià)格擠壓行為（Price Squeeze/Margin Squeeze）是一種比較常見(jiàn)的形式。在上游市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)，若同時(shí)也在下游市場(chǎng)出售產(chǎn)品或提供服務(wù)，則在有些時(shí)候可能提高上游市場(chǎng)價(jià)格并同時(shí)在下游市場(chǎng)降低價(jià)格，以此擠壓下游競(jìng)爭(zhēng)者的利潤(rùn)并將其排除出下游市場(chǎng)。當(dāng)前，在中國(guó)的石油政府指導(dǎo)價(jià)機(jī)制之下，可能存在成品油批發(fā)市場(chǎng)占據(jù)市場(chǎng)支配地位的石油企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位針對(duì)成品油零售市場(chǎng)的企業(yè)實(shí)施價(jià)格擠壓，使得即使是同等效率的競(jìng)爭(zhēng)者也無(wú)法持續(xù)在下游市場(chǎng)有利可圖地經(jīng)營(yíng)[22]。對(duì)此，應(yīng)根據(jù)個(gè)案的具體情況做出進(jìn)一步研究，在對(duì)相關(guān)行為做出定性的基礎(chǔ)上予以規(guī)制。第三，值得一提的是，對(duì)于管制行業(yè)內(nèi)具有自然壟斷特征的能源輸送管網(wǎng)，是最易于出現(xiàn)占據(jù)支配地位企業(yè)拒絕交易行為的領(lǐng)域。對(duì)此，可以根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，適用必需設(shè)施規(guī)則予以處理，綜合考慮設(shè)施的必需性、復(fù)制的不可能性、拒絕使用的存在、提供設(shè)施的可行性、缺乏任何合理的客觀理由、所涉設(shè)施具有全國(guó)的顯著性等因素（注：中國(guó)《反壟斷法》適用必需設(shè)施規(guī)則可以著重于下列因素的考量：（1）設(shè)施的必需性，主要指該設(shè)施本身是當(dāng)事人從事商業(yè)活動(dòng)所不可或缺的，因?yàn)椴淮嬖趯?shí)際的或者潛在的替代物。其中需要明確的是，在市場(chǎng)地位的認(rèn)定上應(yīng)當(dāng)考慮上游和下游兩個(gè)市場(chǎng)，而且就該設(shè)施而言沒(méi)有其他的合適替代物。（2）復(fù)制的不可能性，由于存在技術(shù)性的、法律或者經(jīng)濟(jì)上的障礙，發(fā)展一種替代設(shè)施的不可能性是客觀的，即必須幾乎不可能重新復(fù)制，而重新復(fù)制成本高昂或者給企業(yè)造成沉重負(fù)擔(dān)都不能夠作為充分的理由。（3）拒絕使用，包括競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)該設(shè)施授權(quán)使用的直接拒絕，也包括被告沒(méi)有以公平合理的條件提供其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用該設(shè)施。（4）提供設(shè)施的可行性，主要是指在被告既有的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)來(lái)評(píng)估是否有能力提供必需設(shè)施給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用，而不是要求被告必須窮盡其全部可能性仍不能提供之時(shí)才能證明不具備提供該設(shè)施的可行性。（5）缺乏任何合理的客觀理由，包括設(shè)施所有人沒(méi)有多余的產(chǎn)能，由新進(jìn)入者提供的價(jià)格過(guò)低，以及設(shè)施所有者比當(dāng)前的用戶效率更高。（6）所涉設(shè)施具有全國(guó)的顯著性，包括該設(shè)施的大小、對(duì)商業(yè)的重要性、對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要性。對(duì)于必需設(shè)施的開(kāi)放，應(yīng)當(dāng)有利于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，有利于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的整體提升。（參見(jiàn)：江山．濫用市場(chǎng)支配地位規(guī)制中的必需設(shè)施規(guī)則[J]．河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，（4）：109－118．）），在合理可行的情況下公平開(kāi)發(fā)管網(wǎng)設(shè)施。此外，實(shí)踐中，在適用《反壟斷法》開(kāi)展行為規(guī)制的過(guò)程中還需要解決兩方面的問(wèn)題：一方面，需要建立管制行業(yè)反壟斷法適用的個(gè)案協(xié)調(diào)機(jī)制，充分利用行業(yè)管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)數(shù)據(jù)信息和行業(yè)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為反壟斷法在特定行業(yè)的實(shí)施提供有效支撐；另一方面，妥善解決處罰機(jī)制的對(duì)接問(wèn)題，明確區(qū)分屬于行業(yè)管制機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施的處罰（注：《能源法》（草案）第132條“特殊能源企業(yè)責(zé)任：濫用市場(chǎng)支配地位禁止”和第133條“特殊能源企業(yè)責(zé)任違法集中處罰”對(duì)能源行業(yè)的反壟斷行為及其處罰做出了規(guī)定。）和屬于反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)施的處罰，并確立監(jiān)督檢查機(jī)制保障處罰措施的落實(shí)。

結(jié)語(yǔ)

《反壟斷法》出臺(tái)之后，新的“管制－競(jìng)爭(zhēng)”體制已初具雛形，推動(dòng)制度進(jìn)一步完善的動(dòng)力不僅來(lái)源于石油行業(yè)反壟斷法適用的框架在實(shí)踐中的逐步明晰化，也在于制度框架內(nèi)各主體的博弈。就前者而言，首先取決于政策面上未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)政策與能源政策互動(dòng)的正常化，取決于相關(guān)政策能否有效地權(quán)衡能源安全、產(chǎn)業(yè)效率和消費(fèi)者福利，并在共享目標(biāo)的前提下確立其最優(yōu)適用范圍和規(guī)則。就后者而言，目前，在石油行業(yè)放松管制領(lǐng)域，“38號(hào)文”“72號(hào)文”的影響仍然存在，市場(chǎng)進(jìn)入中還存在“玻璃門”和“水晶鞋”的狀況，雖然沒(méi)有明文規(guī)定限制民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入，但都以各種理由抬高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，使得民營(yíng)企業(yè)實(shí)際上無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)，或進(jìn)入后生存困難。（注：據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2008年，全國(guó)660余家民營(yíng)成品油批發(fā)企業(yè)，僅剩100余家；45000多家民營(yíng)零售加油站，已關(guān)門三分之一；100多萬(wàn)就業(yè)人員已有數(shù)十萬(wàn)下崗失業(yè)。（參見(jiàn)：孫瑞灼．壟斷“玻璃門”讓民營(yíng)油企身陷困境[EB/OL]．[2008－08－03]．http：//news．xinhuanet．com/theory/2008－08/03/content_8888670．htm．））以至于“新36條”推出之后，業(yè)界對(duì)此反應(yīng)了了。相比較而言，《反壟斷法》不僅賦予了執(zhí)法機(jī)構(gòu)予以調(diào)查處理相關(guān)壟斷行為的職權(quán)，而且賦予了非國(guó)有石油公司訴訟的權(quán)利，若運(yùn)用得當(dāng)，可以在維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)主體的多元化競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)石油行業(yè)管制－競(jìng)爭(zhēng)體制的漸進(jìn)改革。




注釋:
[1]黃勇．認(rèn)識(shí)中國(guó)反壟斷法[EB/OL]．[2007－11－28]．http：//www．competitionlaw．cn/show．a(chǎn)spx?id=2547＆cid=17．
[2]王丹．中國(guó)石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑：寡占競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制[M]．北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2007：64．
[3]國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部關(guān)于民營(yíng)成品油企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)問(wèn)題的通知[EB/OL]．[2008－03－03]．http：//www．lawinfochina．com/law/displayModeTwo．a(chǎn)sp?id=6674＆keyword．
[4]江中游．論國(guó)有企業(yè)的改革與反壟斷法適用[J]．中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào)，2009，（4）：68－76．
[5]劉奕．我國(guó)的行政性壟斷及其規(guī)制——以石油行業(yè)為角度的探析[J]．生產(chǎn)力研究，2009，（7）：71－73．
[6]關(guān)于清理整頓小煉油廠和規(guī)范原油成品油流通秩序的意見(jiàn)[EB/OL]．[2010－10－28]．http：//www．gov．cn/gongbao/content/2000/content_60202．htm．
[7]刁艷華．我國(guó)石油產(chǎn)業(yè)規(guī)制的理論與實(shí)踐研究[J]．資源與產(chǎn)業(yè)，2006，（6）：31－33．
[8]Herbert Hovenkamp．Federal Antitrust Policy：TheLaw of Competition and Its Practice[M]．3rd ed．Minnesota：Thomson West，2005：717．
[9]全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)經(jīng)濟(jì)法室．《中華人民共和國(guó)反壟斷法》條文說(shuō)明、立法理由及相關(guān)規(guī)定[M]．北京：北京大學(xué)出版社，2007：34．
[10]王康鵬．反壟斷法反了誰(shuí)——訪《反壟斷法》起草專家組成員黃勇[J]．中國(guó)石油石化，2007，（19）：32－35．
[11]王燕梅．石油工業(yè)管理體制改革與市場(chǎng)機(jī)制的建立[J]．國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)，2008，（2）：2－7．
[12]建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范成品油市場(chǎng)秩序的意見(jiàn)[EB/OL]．[2010－10－28]．http：//www．gov．cn/gongbao/content/2001/content_61131．htm．
[13]楊嶸．論石油產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與改革[J]．經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2002，（5）：115－117．
[14]史丹，等．中國(guó)能源工業(yè)市場(chǎng)化改革研究報(bào)告[M]．北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2006．18－19．
[15]張帆．正確認(rèn)識(shí)我國(guó)石油業(yè)的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)[EB/OL]．http：//www．competitionlaw．cn/show．a(chǎn)spx?id=1222＆cid=6，2010－10－28．
[16]國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)[EB/OL]．[2010－09－07]．http：//www．sasac．gov．cn/n1180/n1566/n258252/n258644/7551038．html．

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