[ 殷武 ]——(2004-10-18) / 已閱16134次
《國際商事合同通則》的“艱難情形規(guī)則”對我國合同法的借鑒意義
殷武
（西北政法學(xué)院 陜西西安 710063）
【摘要】 《國際商事合同通則》的“艱難情形規(guī)則”是為了解決國際商事交易中，因經(jīng)濟(jì)環(huán)境異常變動所造成合同履行結(jié)果對一方顯失公平而設(shè)計的旨在平衡、協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人之間利益關(guān)系的一項(xiàng)重要法律制度，是公平原則和誠實(shí)信用原則在合同關(guān)系中的具體運(yùn)用。該制度在大陸法系被稱為“情事（勢）變更原則”或“情勢變遷原則”，而我國立法上尚處于空白，因此，它對我國合同法著重要的借鑒意義。
【關(guān)鍵詞】 艱難情形規(guī)則 情事（勢）變更原則 公平原則 誠實(shí)信用原則
“艱難情形規(guī)則”是《國際商事合同通則》（UNIDROIT Principles for International Commercial Contracts,1994.以下簡稱《通則》）中的一項(xiàng)重要原則，是國際商事交易中，解決因經(jīng)濟(jì)環(huán)境異常變動所造成的合同履行困難之一項(xiàng)重要法律制度。它是公平原則和誠實(shí)信用原則在合同關(guān)系中的具體運(yùn)用，其目的在于：排除因情勢變更導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果，平衡、協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，維護(hù)社會公平和經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序。“艱難情形規(guī)則”在英美法系被稱之為“合同受挫”或“合同落空”（Frustration of Contract）1，在大陸法系國家通常被稱為“情事（勢）變更原則”2或“情勢變遷原則”，如《法國民法典》第1148條之規(guī)定及《德國民法典》第157條、第242條之規(guī)定；我國《民法通則》及《合同法》中對此沒有相應(yīng)的規(guī)定。因此，它對我國合同法有著重要的借鑒意義。
一、“艱難情形”的定義及其法律特征
合同一旦成立、生效，在雙方當(dāng)事人之間便產(chǎn)生了法律效力，合同雙方當(dāng)事人必須盡可能地履行合同，并且不管履行當(dāng)事人可能承受的負(fù)擔(dān)如何，即使一方當(dāng)事人遭受嚴(yán)重的損失而沒有得到預(yù)期利益，合同都必須得到尊重履行，這是合同約束力的一般原則，也稱之為合同嚴(yán)守原則。但是，隨著二次世界大戰(zhàn)引起的物價飛漲的客觀現(xiàn)狀，使得在合同履行中堅守這一原則變得越來越困難，嚴(yán)守這一原則有時會造成明顯的對一方極大的不公平；對此，英美法系國家首先開始創(chuàng)設(shè)了合同約束力的一般原則之例外的規(guī)則——艱難情形規(guī)則。根據(jù)《通則》第6-2-2條的規(guī)定3，艱難情形（hardship）是指“由于一方當(dāng)事人履行成本增加，或由于一方當(dāng)事人所獲履約價值減少，而發(fā)生了根本改變合同雙方均衡的事件�！逼浞商卣魅缦拢海�1）它是合同約束力的一般原則之例外。合同約束力的一般原則是合同必須盡可能的履行，艱難情形是特定情勢發(fā)生后合同可以變更或終止履行而不必嚴(yán)守原合同的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的規(guī)定。（2）它是一種客觀的非當(dāng)事人合理能預(yù)見的意外事件。它包括以下三方面的涵義：（a）艱難情形是一種客觀事件；（b）艱難情形不是當(dāng)事人在簽訂合同時所能合理能預(yù)見的；（c）艱難情形是意外事件，非當(dāng)事人所造成的。（3）它是發(fā)生了根本性改變合同雙方均衡的事件。均衡即公平、合理。合同的“根本性改變”，指合同生效后至履行終止前，該合同賴以生效的環(huán)境或基礎(chǔ)情事發(fā)生異常變動，造成合同基礎(chǔ)動搖或喪失。（4）艱難情形的立法價值充分體現(xiàn)交易中的誠信原則與公平原則，它免除處于不利地位的當(dāng)事人承擔(dān)情勢的風(fēng)險。
二、艱難情形的構(gòu)成要件
從《通則》第6-2-2條的規(guī)定分析，艱難情形的構(gòu)成要件主要有：（1）客觀上，發(fā)生了根本性改變合同雙方均衡的事件，這是適用艱難情形的前提條件�！笆录北仨毷侵缚陀^發(fā)生的，而非意想的。“根本性改變”是指合同生效后至履行終止前，該合同賴以生效的環(huán)境或基礎(chǔ)情事發(fā)生異常變動，造成合同基礎(chǔ)動搖或喪失；并且該事件的出現(xiàn)必然導(dǎo)致合同履行結(jié)果對一方當(dāng)事人極大不公平。（2）時間上，該事件發(fā)生或當(dāng)事人知道該事件的發(fā)生，是在雙方訂立合同之后且在合同履行之中。即艱難情況須發(fā)生在合同履行期間，當(dāng)事人才能主張適用艱難情形規(guī)則。（3）主觀上，須有處于不利地位的當(dāng)事人不能合理的預(yù)見該事件，即該事件具有不可預(yù)見性。（4）范圍上，該事件的發(fā)生不能為處于不利地位之當(dāng)事人所能控制。即事件發(fā)生是在處于不利地位的當(dāng)事人所不能控制的范圍內(nèi)，否則不會必然導(dǎo)致根本性改變合同雙方當(dāng)事人地位的平等。（5）結(jié)果上，該事件的風(fēng)險不由處于不利地位的當(dāng)事人承擔(dān)。這是適用艱難情況的實(shí)質(zhì)性條件，是該規(guī)則的歸宿，體現(xiàn)合同的公平與正義。
三、適用艱難情形的程序
當(dāng)艱難情況出現(xiàn)后，處于不利地位的當(dāng)事人如不立即采取措施，必然會出現(xiàn)對其極大不利的履行結(jié)果，而這樣的結(jié)果從立法者及社會正義、法律所追求的價值角度來講，都是極大的不公平。艱難情形規(guī)則是對處于不利地位的當(dāng)事人的一種救濟(jì)，但該當(dāng)事人不能自行貫徹該規(guī)則，必須依據(jù)一定的法定程序來運(yùn)用該規(guī)則�！锻▌t》第6-2-3條規(guī)定的程序是：若出現(xiàn)艱難情況，處于不利地位的當(dāng)事人（1）應(yīng)立即向?qū)Ψ教岢鲋匦抡勁械囊螅⑶裔槍ζ湟笸瑫r說明理由。在這里，“說明理由”是其法定的義務(wù)，如不說明理由，另一方當(dāng)事人則視同其沒有提出請求。（2）如果重新談判未能達(dá)成協(xié)議，或一方當(dāng)事人不同意重新談判，那么，其中任何一方當(dāng)事人均可向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出訴求，或要求變更，或要求終止合同的履行。（3）法院或仲裁機(jī)構(gòu)接到訴求之后，運(yùn)用其自由裁量權(quán)，依據(jù)公平原則可做出判（裁）決終止合同，或以恢復(fù)合同均衡作為目的，修改合同4。通過這個程序，可以使處于不利地位的一方當(dāng)事人，在出現(xiàn)艱難情況時要求的救濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)。
四、艱難情形的效力
艱難情形的效力，是指適用該規(guī)則時出現(xiàn)的法律后果�！锻▌t》第6-2-3條對艱難情形的效力有著明確的規(guī)定——其具有二次效力。第一次效力：是維持原合同關(guān)系，只變更某些內(nèi)容，以排除艱難情況導(dǎo)致的不公平結(jié)果。第二次效力：指當(dāng)?shù)谝淮涡Яι胁蛔阋耘懦还胶蠊麜r，而采取消滅原合同關(guān)系的方法以恢復(fù)公平。具體說，艱難情形的二次效力主要體現(xiàn)在以下兩個方面：
（一）重新談判，變更合同。即指變更合同內(nèi)容，消除顯失公平的結(jié)果，使合同在公平基礎(chǔ)上得到履行。而適用艱難情形規(guī)則變更合同的方式主要有以下幾種5：
（1）、增減履行標(biāo)的之?dāng)?shù)量。實(shí)踐中增減履行標(biāo)的數(shù)量可同時進(jìn)行，使雙方當(dāng)事人的履行都發(fā)生變更，從而平衡雙方的利益。如在商品房買賣或貨物銷售合同中，如遇嚴(yán)重通貨膨脹時，賣方可以要求買方增加應(yīng)支付的金錢數(shù)額并減少自己應(yīng)交付的標(biāo)的物的數(shù)量，使雙方履行標(biāo)的均發(fā)生變動，以分擔(dān)交易風(fēng)險。
（2）、變更履行期限，分期或延期履行。從鼓勵交易的目的出發(fā)，如果采取分期或延期履行能夠消除情勢變更所導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果的，即應(yīng)采取此種方式平衡當(dāng)事人之間的利益。
（3）、變更標(biāo)的物。因情勢變更致使當(dāng)事人一方不能交付原合同標(biāo)的物，其如果是特定的種類物，可以允許該當(dāng)事人以同一種類物替代履行。
（4）、拒絕先為履行。這是指在雙務(wù)合同中，依合同約定一方當(dāng)事人得先為履行，在履行期到來時，相對方因情勢變更導(dǎo)致財產(chǎn)狀況惡化，或信用發(fā)生危機(jī)等情況，難以做出對待給付，則一方當(dāng)事人在他方不能提供依合同而做出對待履行的擔(dān)保時，可拒絕先為履行。
（二）解除合同。即解除(或終止)原合同關(guān)系，并免除當(dāng)事人的法律責(zé)任。實(shí)踐中，如果采取變更合同內(nèi)容的方式仍不足以消除艱難情況給一方當(dāng)事人帶來的顯失公平結(jié)果，則該當(dāng)事人可依法請求法律救濟(jì)，解除合同關(guān)系。這里需要指出的是，適用艱難情形規(guī)則解除合同，在一般情況下沒有溯及力。
五、《國際商事合同通則》的“艱難情形規(guī)則”對我國合同法的借鑒意義
大陸法系國家通常將《國際商事合同通則》的“艱難情形”稱為“情事（勢）變更”或“情勢變遷”，因此在制度設(shè)計上“情事（勢）變更原則”或“情勢變遷原則”與《國際商事合同通則》的“艱難情形規(guī)則”，雖表述不同，卻有異曲同工之妙，“艱難情形規(guī)則”是衡平法和誠實(shí)信用原則在合同關(guān)系中的具體運(yùn)用，旨在排除因情勢出現(xiàn)導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果，體現(xiàn)公平和正義，而“情勢變更原則的問題乃是合同的實(shí)質(zhì)公平問題6，情勢變更原則無非是公平原則的體現(xiàn)7罷了。如此好的制度在我國《民法通則》及《合同法》中卻沒有相應(yīng)的規(guī)定。在20世紀(jì)90年代我國著手起草新的統(tǒng)一合同法時，曾對情事變更原則十分關(guān)注。從1995年學(xué)者提出的《合同法草案建議稿》，到全國人大法制工作委員會向九屆全國人大常委會提交的《合同法（草案）》審議稿第77條，都規(guī)定了情事變更原則，即“由于客觀情勢發(fā)生異常變動，致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時不能預(yù)見并不能克服的，該當(dāng)事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。商業(yè)風(fēng)險不適用前款規(guī)定�！钡牵@一原則在立法審議中未被通過，究其原因，立法機(jī)關(guān)的解釋是：“關(guān)于情事變更制度，這是一個很復(fù)雜的問題。在合同法起草過程中，就有不同意見，這次大會審議，就有不少代表提出，根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)，對情勢變更難以做出科學(xué)的界定，而且和商業(yè)風(fēng)險的界限也難以劃清，執(zhí)行時也難以操作…法律委員會建議對此不做規(guī)定。”8但從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展及商事交易活動實(shí)際運(yùn)行看，迫切地需要確立情事變更原則制度。
1、我國《合同法》應(yīng)確立情勢變更原則的必要性。
（1）我國是國際統(tǒng)一私法協(xié)會成員國，派員參與了《通則》的起草，并已批準(zhǔn)加入《通則》。依據(jù)《民法通則》第142條的規(guī)定，我國應(yīng)自覺遵守《通則》。同時，我國已經(jīng)加入WTO，應(yīng)履行我們的承諾。（2）在涉外合同關(guān)系中，雖然《合同法》沒有規(guī)定情勢變更原則，但實(shí)際上必須遵守該原則，而因合同法沒有作明確規(guī)定，作為普通的非法學(xué)研究的一般商事交易者很難知曉該原則，這樣在國際貿(mào)易中，極可能對我國企業(yè)、個人的利益造成重大損失。（3）在國內(nèi)的商事交易中，為了充分貫徹合同自由、公平原則，客觀上也需要情勢變更原則。因此，應(yīng)盡快在我國《合同法》中確立情勢變更原則，以彌補(bǔ)我國法律上的空白。
2、擬建立的情勢變更原則制度應(yīng)包括的內(nèi)容
建議擬建立的情勢變更原則制度應(yīng)參照《國際商事合同通則》關(guān)于艱難情形規(guī)則的規(guī)定精神，并結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況及立法慣例，具體可包括以下方面內(nèi)容：
（1）情勢變更原則的理論基礎(chǔ)。誠信原則及公平原則是情事變更原則的理論基礎(chǔ)，情事變更原則是誠信原則及公平原則的具體體現(xiàn)。
（2）情勢變更原則的定義。目前學(xué)者有不同的敘述。通說認(rèn)為：“情勢變更原則”，是指合同訂立后，發(fā)生當(dāng)事人不能預(yù)見并不能克服的客觀情況，致使合同的基礎(chǔ)喪失或動搖，若繼續(xù)履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或造成重大損害而顯示公平的，該當(dāng)事人可以與對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商，協(xié)商不成的，可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同的法律原則。
（3）情勢變更原則的構(gòu)成要件。a、須有情事變更事實(shí)；b、情事變更必須發(fā)生于法律行為成立后，法律效果消滅前；c、情事變更須非當(dāng)事人為法律行為時所能預(yù)料；d、情事之變更必須因不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生；e、情事的變更導(dǎo)致履行合同將會顯失公平。
（4）情勢變更原則的適用范圍。基于我國目前的市場經(jīng)濟(jì)尚處于初級階段，不宜對“情勢變更”做太寬泛的界定，以免難以操作，建議將“情勢變更”界定為在合同訂立后，排除正常的商業(yè)風(fēng)險而出現(xiàn)的不可抗力。
（5）情勢變更原則的適用程序。應(yīng)包括（a）賦予不利一方地位的當(dāng)事人提出重新談判的權(quán)利，要求其同時說明理由。（b）在無法重新談判或無法達(dá)成協(xié)議時，當(dāng)事人均享有向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出變更或要求終止合同的權(quán)利。
（6）情勢變更原則的法律效力。如同《通則》中“艱難情形規(guī)則”的效力一樣，它應(yīng)具有二次效力。第一次效力：重新談判，維持原合同關(guān)系，只變更某些內(nèi)容，以排除艱難情況導(dǎo)致的不公平結(jié)果；第二次效力：解除合同，即當(dāng)?shù)谝淮蔚男Яι胁蛔阋耘懦还降慕Y(jié)果時，則采取消滅原合同關(guān)系的方法以恢復(fù)公平，免除當(dāng)事人的法律責(zé)任。
參考資料：
1、國際統(tǒng)一私法協(xié)會《國際商事合同通則》，對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部條約法律司編譯，法律出版社1996年8月第1版，第124頁。
2、王利明、崔建遠(yuǎn)著：《合同法新論·總則》，中國政法大學(xué)出版社，2000年版，第341頁。
3、國際統(tǒng)一私法協(xié)會《國際商事合同通則》，對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部條約法律司編譯，法律出版社1996年8月第1版，第124頁。
4、國際統(tǒng)一私法協(xié)會《國際商事合同通則》，對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部條約法律司編譯，法律出版社1996年8月第1版，第126頁。
5、林誠二，《情事變更原則之再探討》，載法律論文庫，法律圖書館。
6、韓世遠(yuǎn)，《情勢變更原則研究》，中外法學(xué)，2000年第4期，第440頁。
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