[ 陳克軍 ]——(2005-4-13) / 已閱24156次
不作為道德義務(wù)論
——以“見危不救”為視角
南京大學(xué)法學(xué)院 陳克軍
道德義務(wù)能否成為不作為犯的作為義務(wù)的來源，是刑法學(xué)界乃至法學(xué)界長期以來爭論不休的問題。這一問題的解決，目前尚無把握，但不作為義務(wù)擴大趨勢已甚明顯。在刑法中規(guī)定“見危不救”罪的國家在不斷增多。本文試圖論述不作為道德義務(wù)來源及其分歧,不作為道德義務(wù)刑法評價的法理根據(jù)以及如何具體從刑法上評價不作為的道德義務(wù)。
[主題詞]不作為 道德義務(wù) 見死不救
一、 不作為義務(wù)學(xué)說
英國學(xué)者J•••C•史密斯和B•霍根在論述不作為犯的作為義務(wù)時，認為作為義務(wù)包括A、保護生命的義務(wù)，即基于家庭、業(yè)務(wù)和其他的親近關(guān)系所產(chǎn)生的義務(wù)；B、合同義務(wù)。[1]
我國臺灣現(xiàn)行刑法規(guī)定：“對于一定結(jié)果之發(fā)生，法律上有防止之義務(wù)，能防止而不防止者與因積極行為發(fā)生結(jié)果者同。因自己行為致有發(fā)生一定結(jié)果之危險者，負防止其發(fā)生之義務(wù)�！币虼耍覈_灣刑法上的不作為犯義務(wù)有A、法律規(guī)定的義務(wù)；B、先行行為所引起的義務(wù)。
德國刑法典第13條第一款規(guī)定“不防止屬于刑法構(gòu)成要件的結(jié)果發(fā)生的人，只有當其依法必須保證該結(jié)果不發(fā)生的義務(wù)，且當其不作為與因作為而使法定構(gòu)成要件的實現(xiàn)相當時，才依法受處罰�！�
日本刑法也規(guī)定了不作為義務(wù)的三個來源，特別是將一般日常生活習(xí)慣上或一般道義上的要求即條理也包括在不作為法律義務(wù)。[2]
法國刑法典223-6規(guī)定：“任何人能夠立即采取行動阻止侵犯他人人身之重罪或輕罪發(fā)生，且這樣做對其本人或第三人并無危險，而故意放棄采取此種行動者，處5年監(jiān)禁并科50萬法郎罰金。任何人對處于危險中的他人，能夠個人采取行動，或者能喚起搶救行動，且對其本人或第三人均無危險，而故意放棄給予救助的，處5年監(jiān)禁并科50萬法郎罰金�！�
我國現(xiàn)行刑法并沒有對不作為犯的義務(wù)根據(jù)作出明確規(guī)定。因此刑法理論界主要觀點并不統(tǒng)一。高銘暄教授的“三要素說”，認為不作為犯的義務(wù)來源于法律上明文規(guī)定、職務(wù)和業(yè)務(wù)要求的作為義務(wù)、先前行為引起的義務(wù)。陳興良教授的“四要素說”，在三要素說的基礎(chǔ)上加進了法律行為引起的義務(wù)。馬克昌教授的“五要素說”，認為不作為犯的義務(wù)根據(jù)來源于法律明文規(guī)定、職務(wù)和業(yè)務(wù)上要求的作為義務(wù)、自愿承擔的某種特定義務(wù)、在特殊情況下，公共秩序和社會公德要求履行的特定義務(wù)。
從以上的各國刑法的規(guī)定來看，不作為犯的作為義務(wù)的主要分歧就是道德義務(wù)能否成為不作為犯的義務(wù)來源，即道德義務(wù)能否成為懲罰犯罪的義務(wù)根據(jù)之一。日本刑法和法國刑法中道德義務(wù)可以成為某些特殊不作為犯罪的作為義務(wù)來源。
挪威、瑞典法律規(guī)定，任何有責任能力的成年人在下列情況下具有營救危難的法律義務(wù)：⑴他認識到他人處于危難境地；⑵營救他人對自己并沒有危險。
這代表著一種趨勢即不作為義務(wù)范圍擴大的趨勢。社會發(fā)展要求社會成員之間加強合作。
法國法學(xué)家羅爾塞爾也認為：“能而不予阻止者，有罪”。1913年德多雷卡提出出：在自己能夠支配的范圍內(nèi)，存在某種危險狀態(tài)，并且只有自己才能消除這種危險狀態(tài)的時候，不管該種危險狀態(tài)是如何發(fā)生的，行為人都有消除這種狀態(tài)的義務(wù)。
我國著名刑法學(xué)者馬克昌在他著作《犯罪通論》中認為，公共秩序和社會公德應(yīng)成為不作為犯的作為義務(wù)來源。
不道德行為人的法律責任問題，美國學(xué)者稱其為卑劣的撒馬利人（S.）。法國、德國、葡萄牙、奧地利等國都規(guī)定了救助義務(wù)。德國刑法323條規(guī)定不進行救助罪：“意外事故、公共危險或困難發(fā)生時，根據(jù)行為人當時情況救助有可能，尤其對自己無重大危險且又不違背其他重要義務(wù)而不進行救助的，處1年以下自由刑或罰金刑”。 。
1980年美國佛蒙特州制定《幫助臨險者責任法》：“當人們知道他人面臨嚴重的人身危險時，而且沒有相同地位的人可幫助而不具危險，或沒有特定義務(wù)人對此負責，此時應(yīng)給予幫助，除非已有別人給予幫助或關(guān)心，否則，處以100美元以下罰款�！�
縱觀現(xiàn)代各國刑法的發(fā)展趨勢，不作為犯的作為義務(wù)來源在不斷擴大。不作為義務(wù)的形式論正在向?qū)嵸|(zhì)論邁進。牧野英一就指出，同作為的違法性一樣，不作為的違法性問題也得從違反公序良俗中去尋找，即使依據(jù)法令的各條款的解釋仍不能判定作為義務(wù)的時候，應(yīng)依據(jù)法律全體的精神及至事物的性質(zhì)來把握。[3]江家義男認為，不真正不作為犯的成立，必須是該不作為同作為產(chǎn)生的法益侵害具有同等的反社會性。[4]
我國學(xué)者周光權(quán)也認為，“事實上，在司法實踐中，已經(jīng)突破了作為義務(wù)的形式四分法約束，而形成了對作為義務(wù)的實質(zhì)解釋思路，即從維護社會共同體的內(nèi)部秩序出發(fā)，將結(jié)果防止的法義務(wù)視為從刑法的保護義務(wù)中演繹出來的東西�！�
事實上，一種法律的公正，同時也應(yīng)當具有道德上與政治上的公正性。就刑事立法而言，刑事制裁的范圍之界定是否公正，不僅取決于刑法，而且，還在很大程度上取決于道德傳統(tǒng)與政治的構(gòu)造。[5]
不作為犯的作為義務(wù)是受時代思想和歷史背景所影響的不斷變化的相對性概念，在不同的時代和不同的地域，其內(nèi)容或許是不同的。但是趨勢十分明顯，就是，道德義務(wù)成為不作為犯罪的作為義務(wù)漸漸地引起刑法界的重視并在一些國家已納入實在法的范疇，開始調(diào)整人們的行為。法律、法治并不是道德無涉的，相反，有其必然的道德基礎(chǔ)。[6]
二、 不作為道德義務(wù)的根據(jù)
（一）法理根據(jù)
正義是首要的美德，正義是分配基本權(quán)利、義務(wù)和調(diào)節(jié)相互競爭的要求的原則，是最高的指導(dǎo)理想。正義在一個社會中所扮演的角色就是使這個社會道德化，至少是不違反道德。因此，道德義務(wù)通過法律的規(guī)定而成為不作為犯的義務(wù)來源是普遍社會正義的要求，特別是某些嚴重危害社會的暴力犯罪，也是秩序價值目標的要求。根據(jù)羅爾斯的正義理論，社會基本結(jié)構(gòu)的正義是社會的首要正義，最大的均等自由、正義的不平等主張和公平的機會均等主張表明自由只能為自由的緣故受到限制。
“刑法是通過限制自由的手段來保護自由的，二者之間始終存在一個平衡問題，故刑法的處罰必須合理，否則便與刑法宗旨相矛盾�！盵7]自由有積極和消極之分。只有當我們相信他人不會威脅我們的自由，國家只是在特定的、可以預(yù)見的、并且是為了我們更大自由的情形下限制我們的自由時，我們才享有充分的自由。法律限制自由是因為存在著與自由的價值同等或比自由的價值更高的價值。道德義務(wù)作為不作為犯的義務(wù)來源，表面上看來，可能限制了某些人的自由，但是，從正在面臨危險的受害者和整個社會秩序來說，對自由的限制是合理的。根據(jù)“米爾原則”，社會干預(yù)個人自由的唯一目的是自我保護。只有為了阻止對別人和公共利益的傷害，法律對社會成員的限制才是可以證成的，才是合理的。
刑法乃以刑罰作為規(guī)范社會共同生活秩序之最后手段。若以刑法之外的法律效果，亦能有效防止不法行為時，則應(yīng)該避免使用刑罰，惟有在以其他法律效果未能有效防止不法行為時，始得以刑罰作為該行為的法律效果，此即刑法之最后手段性。[8]當代各國刑法規(guī)范的規(guī)定不可說不周密，但是暴力犯罪現(xiàn)象有增無減，當然導(dǎo)致的原因很多很復(fù)雜，然而不可忽視的一個重要原因就是社會成員對此種犯罪現(xiàn)象的冷漠和無視，實際上是縱容犯罪。為了更有效地防衛(wèi)社會，保障自由，立法者應(yīng)該反思這一現(xiàn)象背后的法理，在立法上實現(xiàn)不作為犯作為義務(wù)的形式論到實質(zhì)論的突破，確定在某些符合構(gòu)成要件的情況下不作為行為的道德義務(wù)應(yīng)當負刑罰責任。
無論是從防衛(wèi)社會還從保障“危者”人權(quán)的角度，刑法規(guī)定“見危不救”者的作為道德義務(wù)是合法理的，也公平正義的�！耙娢２痪取闭邆�人的“自由”當然在這里不是可以無謂地犧牲，社會和“危者”應(yīng)該有義務(wù)保障他的自由。這樣形成的社會關(guān)系互動模式，協(xié)調(diào)了個人和社會及他人的利益矛盾，更好地維護了社會的安定。一定意義上，法律規(guī)范始終在推動道德建設(shè)的進程。
（二）社會根據(jù)
道德義務(wù)應(yīng)成為不作為犯的義務(wù)來源，理由在于社會公共秩序和公共道德是防犯社會犯罪的根本前提。
社會公德，即社會的公共道德。道德對人的約束是通過社會的評價、輿論的力量作用于個人內(nèi)心的道德觀念而起作用的，如果一個人的道德觀念和社會公德要求的內(nèi)容相去甚遠，格格不入，那么一切通過正當?shù)纳鐣u價和輿論所施加的道德約束對他的行為失去作用。因此，只有使個人的道德觀念與社會公德相一致，才有可能使個人的行為既置于法律的約束之下，又置于道德規(guī)范的約束之下。而只有當人們普遍接受道德規(guī)范的約束的時候，才能形成良好的社會風氣。
公共秩序，即社會秩序，具體是指工作、生產(chǎn)、教學(xué)科研、生活秩序。公共秩序是人們在社會共同生活中形成的穩(wěn)定有序的狀態(tài)。公共秩序的建立是法律長期調(diào)整的結(jié)果，它需要一切參與者共同遵守相同的行為規(guī)則。[9]而公共秩序的遵守極易受到人們的忽視，甚至經(jīng)常出現(xiàn)“觀看”暴力犯罪的怪現(xiàn)象。因此對不遵守道德義務(wù)的行為，必須給予適當?shù)慕逃�、，處分，甚至刑罰。
從行為法學(xué)的觀點來看，對個體行為的控制，一方面需運用合法行為的激勵模式，同時，由于存在著違法激勵模式與合法行為激勵模式的沖突，還必須運用違法行為的懲罰模式，阻卻違法激勵模式。[10]其中一個重要的阻卻即是對不作為道德義務(wù)的否定性法律評價，從而形成社會的法律評價標準，法律確認的一定價值標準一旦受到法律的強化，轉(zhuǎn)化為法的精神和理想，它就“可以在一個社會的千百萬人之間形成結(jié)合紐帶和社會團結(jié)。[11]
犯罪界定中的社會政治因素。犯罪是由刑法規(guī)定的，但在這種規(guī)定的背后，潛藏著社會政治對其深刻的影響。從社會學(xué)角度分析，社會生產(chǎn)力是制定犯罪的終極標準，社會貫注的發(fā)展變化必然引起犯罪界定的變化；而犯罪的確定更是離不開國家的標定，國家刑事政策的變化直接導(dǎo)致犯罪界定的變化。處于轉(zhuǎn)型期的中國，各種犯罪現(xiàn)象十分復(fù)雜，防衛(wèi)社會和保障人權(quán)的任務(wù)繁重，中國刑法的現(xiàn)代化和國際化要求中國刑事立法確認不作為犯的道德義務(wù)，規(guī)定“緊急救助”條款。根據(jù)馬斯洛的人類動機理論，“如果生理需要相對充分地得到了滿足，接著就會出現(xiàn)一整套新的需要，我們可以把他們大致歸為安全需要，即安全、穩(wěn)定、依賴、免受恐嚇、焦躁和混亂的折磨、對體制、秩序、法律和界限的需要、對于保護者實力的要求等”[12]
從根本了來說，犯罪成因有三大因素：生理、心理和社會因素。然而，最復(fù)雜的要數(shù)社會因素了。在社會因素中，社會良好道德風尚的形成，有賴于道德認知、道德情感和道德意志的培養(yǎng)。那么如何培養(yǎng)這些道德素養(yǎng)，除了道德說教外，重要的莫過于把社會成員共同認可的道德義務(wù)上升為準法律義務(wù)。這樣做，既可以避免道德義務(wù)無限擴大的危險，同時也可以使不道德行為有所顧忌和收斂。
（三）經(jīng)濟根據(jù)
根據(jù)刑法功利論理論，刑罰的功利根據(jù)是社會效益觀念的體現(xiàn)，源于社會生存、道德規(guī)范、法律規(guī)范和經(jīng)濟因素，刑法的功利以預(yù)防犯罪為內(nèi)容，功利對刑罰的總的規(guī)定是最大效益性。效益性主要表現(xiàn)為真效性、有利性、節(jié)儉性和經(jīng)濟性。真效性是指刑罰的積極效果必須大于消極效果。有利性是指刑法所剝奪的權(quán)益的質(zhì)量必須小于所保護的權(quán)益的質(zhì)和量。節(jié)儉性是當預(yù)防犯罪的效果相同或相似時，應(yīng)該選擇代價較小的刑罰。經(jīng)濟性是刑罰的運用應(yīng)考慮經(jīng)濟投入的大小。
刑法限制“見危不救”者自由的充分根據(jù)在于，通過對其自由的限制，保障“危者”更大的自由（即生命權(quán)利）和社會秩序（即社會自由），因此從經(jīng)濟效益的角度分析，刑法規(guī)定作為的道德義務(wù)具有效益性。當然在制度設(shè)計上，應(yīng)該針對“見危不救”者可能的損害和傷害，給予一定的保護和保障。
三、 違反道德義務(wù)構(gòu)成不作為犯罪的要件
（一）刑法保護的法益即人身面臨著現(xiàn)實的、緊迫的嚴重的危險。刑法所保護的利益和價值面臨的危險必須是現(xiàn)實存在的，而不能是虛擬的；必須是緊迫的，而不能是尚未到來的；必須是對“危者”生命構(gòu)成嚴重危脅。
（二）履行保護義務(wù)的社會期待性。刑法保護“危者”的同時，也得考慮社會對保護者的合理社會期待性，即社會期待保護者能夠合情合理地處理自己面臨的保護義務(wù)。
（三）行為人不作為對結(jié)果的發(fā)生具有絕對的支配作用。行為人在面臨“危者”遭受暴力危險時，不存在其他的防止危害結(jié)果發(fā)生的可能。若存在其他的防止危害結(jié)果發(fā)生的可能的話，則行為人不具有作為義務(wù)。也就是說，在當時情況下，只有行為人能夠?qū)嵤┍Ｗo行為，其他任何人都不具備這個條件，對其他人沒有期待可能性。
四、 不作為道德義務(wù)的刑法評價
刑法規(guī)定不作為道德義務(wù)為犯罪，本文是指“見危不救”罪，而不是成立相對作為犯罪人成立的本罪。對不作為道德義務(wù)的刑法評價應(yīng)該堅持正面與負面評價相結(jié)合的原則。一方面，對負有作為道德義務(wù)的作為，受益人也可以給予適當?shù)难a償，必要的時候，國家也應(yīng)該成立社會見義勇為獎勵基金，并從就業(yè)、生活、子女扶養(yǎng)等實在的方面解決“見危救助者”的后顧之憂。另一方面，對不作為道德義務(wù)的犯罪人，應(yīng)該減輕處罰，同時，也不構(gòu)成故意殺人罪，而是另外成立“見危不救”犯罪。
《民法通則》109條規(guī)定“因防止國家、集體的財產(chǎn)或者他人的財產(chǎn)、人身遭受侵害而使自己受到損害的，由侵害人承擔賠償責任，受益人也可以給予適當?shù)难a償”。這雖然是民法對侵權(quán)行為人的處罰原則，刑法可以從中得到有益的啟示。
此外國外的立法例值得我們?nèi)W(xué)習(xí)�！队谭ā返�62頁“容易救助”這樣解釋道：許多法院處理過“淺水池”案件。任何人在對其沒有任何人身危險的情況下，不采取措施救助他人，使他人免于死亡或傷害，都構(gòu)成犯罪。如果被害人死亡，他并不必須構(gòu)成殺人罪。
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