[ 胡波 ]——(2001-8-15) / 已閱20021次
實(shí)證法學(xué)的新闡釋與自然法觀念陷阱
胡 波
一、自然法觀念批判與實(shí)證法學(xué)的源起
無證是古典自然法理論，還是隨著20世紀(jì)自然法的復(fù)興而呈現(xiàn)的新康德主義和新經(jīng)院主義的嶄新形式，最終自然法的價(jià)值判斷必歸結(jié)于一些倫理概念或者蘊(yùn)含于概念中的倫理命令．這些構(gòu)成自然法觀念軸心的倫理概念，如正義、自由、平等、秩序等，已為我們所熟悉．從亞里斯多德，西塞羅直至近代的格老秀斯、卡瑟勒因等，無不以其推崇的某個(gè)或某些倫理概念展開其法理學(xué)構(gòu)架，并視這些“先驗(yàn)”的倫理觀念為實(shí)在法的判斷標(biāo)準(zhǔn)和效力來源。
但是，認(rèn)真的實(shí)證主義者卻無視這種“先驗(yàn)”的思辯方式，而對(duì)占據(jù)了自然法理論核心地位的正義、自由、平等一類概念加以拷問．他們發(fā)現(xiàn)正象其他道德教化一樣，這些動(dòng)人的詞藻內(nèi)容模糊含混。它們不僅隨著時(shí)間的流逝而變動(dòng)；而且既便在一個(gè)靜止的時(shí)點(diǎn)上，其邊緣和界線也是無法確定．當(dāng)誦讀這些教化時(shí)，你或會(huì)產(chǎn)生愉悅之感；但當(dāng)面對(duì)真正需要決斷的活生生的個(gè)案時(shí)，它卻頓時(shí)啞然失語(yǔ)．這些名詞更多地傳達(dá)了一種情感傾向和偏好，而絕非一種確定的規(guī)范．它們內(nèi)涵的也不確定性也總是被那些懷著明確利益目的的階層和團(tuán)體利用，而? 晌親笆魏脫詒握媸道嫠咔蟮牟勢(shì)歟?br> 但正義、自由、平等、秩序這些倫理命令卻掩蓋了真實(shí)的利益沖突，誘使法學(xué)的思維從不同利益的判斷和平衡這一正確的視角偏離．由這些倫理觀念把持的自然法學(xué)必然充斥了形而上學(xué)的內(nèi)容．一旦面對(duì)生動(dòng)具體、交織著利益紛爭(zhēng)的事實(shí)上的法律問題，這種自然法的思維進(jìn)路不僅會(huì)無效和失靈，于增進(jìn)社會(huì)福利的實(shí)際價(jià)值毫無助益；而且，更為嚴(yán)重是阻礙人們睜開眼睛，面對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)，去考察經(jīng)濟(jì)利益、政治愿望、當(dāng)時(shí)的一般觀念等現(xiàn)實(shí)存在的直接決定法律內(nèi)容的諸種因素，去探尋在此諸多因素制約下可欲的利益平衡點(diǎn)。
在作者看來，做為對(duì)古典自然法理論的反動(dòng)，實(shí)證法學(xué)正是源起于對(duì)被視為“自然法”的上述倫理概念的懷疑、失望和對(duì)自然法思維進(jìn)路的批判．無論是分析實(shí)證主義（analytical positivism）、社會(huì)實(shí)證主義(sociological positivism)，還是被稱之為Vienna circle 的邏輯實(shí)證主義，實(shí)證主義首先是堅(jiān)定地將倫理觀念從法律和法律理論的軸心地位移開。完全不同于那種視法律為某種可以由一些“先驗(yàn)”的倫理規(guī)則合乎邏輯地推演，因而也當(dāng)然具有真理性的體系的幻想；實(shí)證主義者簡(jiǎn)單而明確地承認(rèn)法律就是一種社會(huì)事實(shí)。正是! 這種態(tài)度，使我們可以平靜地觀察和剖析過去和現(xiàn)存的法律和法津制度，考察此種法律和法律制度生成的原因——是怎樣的不同利益集團(tuán)相互斗爭(zhēng)和妥協(xié)，能夠表達(dá)于政治的不同利益訴求的分力合而決定了既成法律這一平衡點(diǎn)。
這樣才有可能擺脫對(duì)自由、平等一類詞匯喋喋不休的重復(fù)；實(shí)在地深入探視隱藏在既成法律下面的，從不同方向著法律走向的經(jīng)濟(jì)利益、政治考量、不同群體的不同道德觀念的碰撞以及由此形成的一般倫理情感等諸種社會(huì)因素。倘若不從自然法觀念的束縛中擺脫，我們恐怕不可能睜開眼睛正視這一切，而是繼續(xù)著“自由”的喃喃囈語(yǔ)。
二、一種新實(shí)證主義觀念
（一）在對(duì)自然法批判和放棄了對(duì)倫理價(jià)值的迷戀、膜拜的基礎(chǔ)上，歷史上的實(shí)證主義者便分化出不同流派，采納了各自不同的分析進(jìn)路。分析實(shí)證主義將目光鎖定在法律制度中提取出的基本觀念、概念和特點(diǎn)，而社會(huì)實(shí)證主義則更多地關(guān)注影響實(shí)在法制定的各種社會(huì)因素4。對(duì)法律觀念、概念或不同社會(huì)因素在法律和法律制度構(gòu)建中的權(quán)重，不同時(shí)期、不同國(guó)家的學(xué)者又持有各自不盡一致的看法。
作者在此承襲前文中對(duì)自然法觀念批判的視角，試圖初步闡釋自己的實(shí)證主義觀念。此種觀念! 雖然難掩其粗糙，但作者有理由相信：它不是一種無意義的重復(fù)或簡(jiǎn)單的轉(zhuǎn)述。
（二）1.在作者看來，法律是主權(quán)者在相互沖突的不同利益主張間預(yù)設(shè)的平衡點(diǎn)。法律本身即是一種價(jià)值評(píng)價(jià)與調(diào)配的過程。在世俗社會(huì)中，法律構(gòu)成原初的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而沒有什么自然法的更高層級(jí)的正義理論能推衍出法律這一價(jià)值評(píng)判的體系。
此種標(biāo)準(zhǔn)目的是確立不同利益沖突間的平衡。這種評(píng)價(jià)體系做為歷史的社會(huì)產(chǎn)物，是不同利益集體通過其政治媒介均試圖將平衡點(diǎn)移向于已有利的一方，而在民主框架下以民主手段相互斗爭(zhēng)形成的平衡結(jié)果。而國(guó)家以中立的面目頒行，這種模式化的一般性的描述遂被強(qiáng)令遵行。任何個(gè)案中偏離此平衡點(diǎn)。則司法者只能依此法律規(guī)則恢復(fù)其預(yù)設(shè)平衡狀態(tài)。
2、這樣，法律的實(shí)質(zhì)便清晰地凸現(xiàn)為利益的平衡。此處之所謂“利益”，不可將之狹隘地僅僅理解為經(jīng)濟(jì)利益。任何個(gè)人、集團(tuán)或階級(jí)的可表達(dá)政治的具有現(xiàn)實(shí)意義的欲求，均可納入“利益”的語(yǔ)義。至于這種“欲求”的內(nèi)容，可能有現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值判斷，也可能在直接、表層意義上僅僅表現(xiàn)為一種政治意愿或一種普遍習(xí)慣思維的作用。但此種欲求必須能表達(dá)和作用于立法或司法過程，否則在其進(jìn)入立法者和司法! 者的視野以前，對(duì)法學(xué)而言也無多大助益。
3、此處的“平衡”，即鮮明地表達(dá)了與自然法理念截然不同的分析進(jìn)路。法律所施行的利益魘屎駝庵值魘實(shí)慕崧郟皇搶醋雜諛持窒妊櫚墓勰鍆坡鄣慕峁�，而是不同利益集团哉E歡系畝氛屯仔寫鎦碌鈉膠狻７燒庖皇痙緞緣鈉膠庋舊砑詞瞧膠獾慕峁�，同时又彝橔純x苛Φ淖饔枚晌蠢錘靄鈣膠獾謀曜肌?br> 此種在既定政治經(jīng)濟(jì)、文化條件下探求不同利益訴求的較為穩(wěn)定的一般平衡的努力， 是每一個(gè)健全理智的政治國(guó)家所必不可少。但所取得的平衡又有一日終將被打破。所以法律須學(xué)會(huì)在變化的條件下不斷尋找新的平衡點(diǎn)，并且，這一過程本身即面臨著一個(gè)在維持相對(duì)穩(wěn)定與適應(yīng)變化的形勢(shì)間保持平衡的問題。
4、法律從其形式和淵源上看乃是“主權(quán)者”預(yù)設(shè)的一般性規(guī)范。顯然，作者直接援引了奧斯丁“主權(quán)者”的概念，并且與其“法律是主權(quán)者的一種命令”的看法并無實(shí)質(zhì)差異。當(dāng)然，雖然亦認(rèn)為法律效力來源于主權(quán)者的頒行，但作者僅僅視其為法律的形式特征，而不是象奧斯丁一樣視命令性或強(qiáng)制性為法律的本質(zhì)特征。
（三）這樣一種實(shí)證主義觀念不承認(rèn)法律的邏輯自恰性。在作者看來，經(jīng)驗(yàn)即足以印證以下否? 戲陜嘸鄖⌒緣拿猓褐灰環(huán)⑸曬娣痘蚍ㄑЫ饉底約耗誆康南嗷ッ苡氤逋�，法律既遍狘x厝幌嚳吹娜∠潁轡薹ù悠渥隕淼墓嬖蜃齔穌笈斜稹?br> 但作者認(rèn)為，實(shí)證主義并不放棄對(duì)法律制度和法律的價(jià)值評(píng)判。只是不同意以一些空洞含糊的倫理命令做為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。作者對(duì)此標(biāo)準(zhǔn)嘗試做一概括：既存的法律制度形成了合理的良性運(yùn)作機(jī)制，能夠充分表達(dá)不同利益集團(tuán)的訴求，更重要的是在此種自發(fā)運(yùn)作的機(jī)制下能夠自發(fā)地尋找到平衡點(diǎn)，而此種平衡點(diǎn)具有一定的穩(wěn)定性。
三、自然法觀念陷阱
（一）自然法理論在十九世紀(jì)以前的西方法律觀念中一直占據(jù)著重要位置.不同的自然法學(xué)者，常常圍繞自然法原則的內(nèi)容爭(zhēng)論不休。但對(duì)于存在“失驗(yàn)”的自然法，并且與此種自然法吻合的實(shí)在法才因此吻合性而獲得法律效力的觀念，卻根深蒂固，深入人心。似乎這一觀念本身即成為失驗(yàn)的東西。自十九世紀(jì)以來，雖然有實(shí)證主義和法律現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)以其理性思辯對(duì)此種理論提出了詰問和批駁。但自然法理論并沒有失去其影響，相反在20世紀(jì)卻出現(xiàn)了自然法思想和價(jià)值取向法理學(xué)的復(fù)興。
（二）另一方面，在我國(guó)法律和法制現(xiàn)代化的進(jìn)程中，對(duì)西方法律和法律制度的學(xué)習(xí)、借? 踔烈浦脖夭豢繕�、矣牠h(huán)⑸�，即必将更为广泛。做为其法律侯^芍貧然〉姆曬勰睢⒎ㄑЮ礪鄣慕ト牒投暈頤欠ㄑа芯殼痹諢蛑苯擁?yè)习蠠俞厺∝然性憾d俠硇浴?br> 自然法理論和其以自由平等一類倫理概念作為邏輯起點(diǎn)展開分析的思維方式隨著西方法學(xué)的整體漸入而影響我國(guó)法學(xué)研究。因其理想主義色彩，反較理性的思維更易吸引眾多膜拜者。
（三）但如前所述，這些充滿了激情的思想除了滿足人類本性中固有的浪漫欲望以外，卻于法律和法律制度分析并無實(shí)益。反而以其模糊性遮蔽了人們研究決定法律之實(shí)在因素的視線。所以將這樣一種可能吸納許多學(xué)者精力，卻不能于現(xiàn)實(shí)法律產(chǎn)生助益的思維方式稱之為自然法觀念陷阱，并不含嘩眾取寵之意。
（四）這一陷阱現(xiàn)實(shí)上已鋪設(shè)在我國(guó)法律與法學(xué)現(xiàn)代化的前進(jìn)路途之中。因此作者認(rèn)為有必要提出規(guī)避自然法觀念陷阱的警示，以促使我們更自覺地以社會(huì)實(shí)證和分析實(shí)證的進(jìn)路開展法理學(xué)和其他部門法學(xué)的研究。
Abstract: the author believed that the jurisprudence arises from the criticism of the classical natural Law school, and its core was in essence some ethical concepts and ethical instr! uctions which were ambiguous and reasonless. The natural law school as a kind of metaphysics had restricted the thorough research to the fundamental elements of law. So the positivist jurisprudence turned to the positivist factors abandoning those ethical instructions being regarded as the core of the natural Law. The author tried to expound his new views about the positivist jurisprudence. He deemed that law was the balance designed by the Governor between the different conflicting claims for interests. He didn’t consider the law self-evident lorgycality and definitely opposed to abandoning the value evaluating to the law. At last, the author called attentions to the trap laid by the gatural law theory, which we should escape from, and suggested carrying out our researches with the methods of the analytical positivism and the sociological positivism.
作者簡(jiǎn)介：胡波，男，27歲，漢族，湖北宜昌人，西南政法大學(xué)在讀研究生，湖北新世紀(jì)律師事務(wù)所律師，tel:023－65390404
地 址：重慶市沙坪壩區(qū)西南政法大學(xué)研究生部
