[ 何進(jìn) ]——(2001-9-18) / 已閱22028次
WTO規(guī)則的國內(nèi)適用
何進(jìn)
WTO規(guī)則的適用應(yīng)包括兩層含義：第一，WTO成員之間在國際層面上依照WTO規(guī)則來處理相互之間的關(guān)系，其最主要的“司法機(jī)關(guān)”是WTO爭端解決機(jī)構(gòu)；第二，WTO成員將WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，在自己的領(lǐng)土內(nèi)適用WTO規(guī)則，從而“保證其法律、規(guī)章與行政程序符合附件各協(xié)議規(guī)定的義務(wù)”（《關(guān)于建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》第十六條第四款）。即便是WTO規(guī)則在國內(nèi)的適用問題上，也包括了行政機(jī)關(guān)對WTO規(guī)則的適用和司法機(jī)關(guān)對WTO規(guī)則的適用。
在國際法上，“條約必須遵守”是一項(xiàng)公認(rèn)的原則，它指條約生效后，締約各方應(yīng)按照條約規(guī)定，行使自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)，不得隨意違反。但是“條約必須遵守”針對的是國家主體，法院作為獨(dú)立的司法機(jī)關(guān)有自己確定的運(yùn)作規(guī)則，它只能依照法律規(guī)定來行使司法裁判權(quán)，進(jìn)行適用法律的活動，所以“進(jìn)入WTO，法院就必須按WTO規(guī)則來判案”的說法并不準(zhǔn)確。
每個國家法院適用法律依據(jù)的都是本國法律，對國際條約的適用就涉及到如何將國際條約轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的問題。
一、條約在國內(nèi)適用的一般理論
有關(guān)條約在國內(nèi)的適用問題實(shí)際上是一個國內(nèi)法與國際法的關(guān)系問題，對此國際法學(xué)界存在三種觀點(diǎn)：否定論、一元論、二元論，其中一元論又有國內(nèi)法優(yōu)先說和國際法優(yōu)先說兩派。無論一元論或否定論，由于其武斷地否定了國內(nèi)法或國際法的地位，皆與當(dāng)前尊重“國家主權(quán)原則”與發(fā)展國際交往相結(jié)合的實(shí)際情況不相適用。二元論承認(rèn)國際法與國內(nèi)法的區(qū)別，國際法若要在國內(nèi)適用，必須通過某種行為將其接受為國內(nèi)法，這是一種比較合理的做法，也與目前各國對國際條約適用的實(shí)際相吻合，通常有兩種做法：一是轉(zhuǎn)變，即每一個條約均需經(jīng)立法機(jī)關(guān)制定相應(yīng)的國內(nèi)法后才能對國內(nèi)適用，轉(zhuǎn)變并非就每一個條約都制定一個幾乎包含全部條約內(nèi)容的國內(nèi)法，那樣顯然不明智，轉(zhuǎn)變的意義在于它完成了從“國際法”到“國內(nèi)法”性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，或者從“不民主”到“民主”的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)變可以是一個簡單的命令執(zhí)行某條約的法令。二是納入，即一次性原則地在憲法性法律中規(guī)定條約是該國法律體系的一部分，一個條約在國內(nèi)公布或在國際上生效的同時即開始在國內(nèi)生效。
二、國際條約在國內(nèi)適用的國際實(shí)踐
對國際條約進(jìn)行國內(nèi)法上的接受主要有兩種方法，在國際實(shí)踐中由于各國國家制度、歷史習(xí)慣和法律制度的不同，國際條約在國內(nèi)適用的法律規(guī)定不盡相同，比較具有代表性的有三種：
（１）轉(zhuǎn)化式：有些國家為了使條約在國內(nèi)適用，要求必須通過國內(nèi)立法機(jī)關(guān)的立法行為將條約內(nèi)容制定為國內(nèi)法，即必須將條約制定為國內(nèi)法后，才能在國內(nèi)適用。普通法系國家大抵如此，如英國、加拿大、澳大利亞等，概因該法律體制十分強(qiáng)調(diào)立法機(jī)關(guān)對立法的壟斷權(quán)，如果承認(rèn)條約可以直接適用，等于承認(rèn)行政機(jī)關(guān)（國王）可以不經(jīng)議會就立法。
（２）納入式：這類國家通常將國際條約一般地納入國內(nèi)法，承認(rèn)國際條約是國內(nèi)法的組成部分，而且國際條約的效力高于國內(nèi)法。當(dāng)然，通常認(rèn)為這些國家的憲法性法律的效力是高于國際條約的，因?yàn)楫吘箲椃ㄙx予了國際條約效力。采用納入式的國家主要有瑞士、法國、荷蘭等歐洲大陸國家，日本也屬于這一類型。
�。ǎ常┗旌鲜剑哼@是一種兼采轉(zhuǎn)化式和納入式的混合型條約適用方式，美國是最典型的此類國家。美國憲法第六條第二款規(guī)定，“本憲法與依憲法所制定的合眾國法律，及以合眾國的權(quán)力所締結(jié)的條約，均為全國的最高法律，即使與任何州憲法或法律相抵觸，各州法官均應(yīng)遵守�！泵绹鴳椃m原則上將條約上置于與聯(lián)邦法律相同的地位，但它們并不都能在美國直接適用。美國司法實(shí)踐中將條約分為“自執(zhí)行”和“非自執(zhí)行”條約兩種，只有自執(zhí)行條約才能在美國直接適用，而非自執(zhí)行條約則要通過某種立法行為——通常是通過一個履行條約的立法后才能在國內(nèi)執(zhí)行。
雖然國內(nèi)法對國際條約的接受在國際實(shí)踐中形式很多，然而“條約必須遵守原則”卻保證了這些形式在實(shí)質(zhì)上的統(tǒng)一，筆者在此引用多種國際條約適用的方式旨在為我國適用國際條約的方式的分析提供一個比較基礎(chǔ)，最終，一國的法院都會以某種方式適用該國締結(jié)的條約，這是毋庸置疑的。
三、WTO規(guī)則的國內(nèi)適用
有學(xué)者認(rèn)為，并非所有的條約都是國際法的淵源，只有那些為大多數(shù)國家參加、加入或承認(rèn)的能夠?qū)H法的內(nèi)容具有創(chuàng)設(shè)、確認(rèn)、修訂、補(bǔ)充意義的條約，才構(gòu)成國際法的淵源，不少學(xué)者稱這類條約為“造法性條約”。其他條約，也就是通常稱為“契約性條約”的有關(guān)貿(mào)易、科技、文化、交通、旅游等方面的事務(wù)性協(xié)定，一般不構(gòu)成國際法的淵源，除非其中“某些關(guān)于國家權(quán)利與義務(wù)的規(guī)定，逐步成為國際上普遍接受的原則”。此學(xué)說與美國司法實(shí)踐中將國際條約區(qū)別為“自執(zhí)行條約”和“非自執(zhí)行條約”有相通之處，美國法院將那些本身規(guī)定已經(jīng)十分明確，可直接由國內(nèi)法院或行政機(jī)關(guān)予以適用的條約定為“自執(zhí)行條約”，而且許多國家（如美國）已開始對國際條約予以區(qū)別適用。
WTO規(guī)則是以國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系為主要調(diào)整對象的國際條約，很顯然，它符合“契約性條約”，而在美國，其《１９９４年烏拉圭回合協(xié)議法》第３節(jié)規(guī)定除該法有明確規(guī)定外，烏拉圭回合協(xié)議的任何規(guī)定及其對人或事的任何適用，在與美國的任何法律沖突時，都不具有效力。其他如歐盟等也明確聲明這些多邊貿(mào)易協(xié)定不能直接在歐盟法院和成員國法院適用。
筆者認(rèn)為，WTO規(guī)則的主要組成部分是以關(guān)稅減讓和貿(mào)易措施為調(diào)整對象的，這些條約的具體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的確定取決于WTO成員采取相應(yīng)的行政措施予以落實(shí)，而且尚有具體實(shí)施日程等條件限制，故WTO規(guī)則許多條約內(nèi)容不具有直接適用性。但是，不具有直接適用性并不代表?xiàng)l約不被遵守，美國法院雖遵從《１９９４年烏拉圭回合協(xié)議法》，亦只是表明美國法律（國內(nèi)法）在沖突時優(yōu)先適用，并不排斥WTO規(guī)則在法院審判中的適用。更準(zhǔn)確的表述應(yīng)是，適用WTO規(guī)則是法院審判的原則，對于無法直接適用的條款當(dāng)然無法引用。
對于國際條約在我國國內(nèi)法院適用問題，我國與前文所探討的幾類國際實(shí)踐都有所不同，關(guān)于國際條約的效力問題，我國憲法對此沒有明文規(guī)定。但是，我國制定的許多部門法中都規(guī)定了優(yōu)先適用國際條約的條款。如《中華人民共和國民法通則》第一百四十二條規(guī)定：“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約同中華人民共和國的民事法律有不同規(guī)定的，適用國際條約的規(guī)定，但中華人民共和國聲明保留的條款除外�！逼渌诿袷�、民事訴訟、刑事、刑事訴訟、行政訴訟、國境衛(wèi)生檢疫、郵政、外國人出入境等方面的法律法規(guī)也規(guī)定了類似內(nèi)容，據(jù)統(tǒng)計，目前這種法律、法規(guī)已約有７０項(xiàng)。然而謹(jǐn)慎地講，我國并沒有確立國際條約效力高于國內(nèi)法的一般原則，我國的法官在實(shí)踐中亦傾向于將其理解為條約在國內(nèi)直接適用是以條約規(guī)定與法律規(guī)定之間沖突作為條件。
筆者以為，依照我國相關(guān)法律規(guī)定和具體司法實(shí)踐，我國事實(shí)上采用的是國際條約在我國法院可以直接適用的做法。我國相關(guān)法律法規(guī)在采用前述的“優(yōu)先適用”條款時雖只聲明“沖突時適用國際條約”，但這種做法隱含的前提即是生效的條約當(dāng)然具有國內(nèi)效力，可由法院適用。因?yàn)樵跊_突時適用國際條約，國內(nèi)法與國際條約不相沖突時實(shí)際上也適用了國際條約相同的規(guī)定。
作者單位系四川省成都市高新區(qū)人民法院
http://www.rmfyb.com.cn/public/detail.asp?id=28252
