[ 孫建華 ]——(2001-9-18) / 已閱19097次
加入WTO對審判工作的影響及對策
孫建華、秦拓
一
隨著我國與世界貿(mào)易組織（WTO）各締約國雙邊貿(mào)易談判的臨近尾聲（目前尚余下墨西哥一國沒有結(jié)束），預(yù)示著我國加入WTO已指日可待。然而，加入WTO談判成功只是我國加入WTO進(jìn)程的第一步，關(guān)鍵在于WTO規(guī)則體系在我國的執(zhí)行和實(shí)施。WTO實(shí)質(zhì)上是一個(gè)以市場為走向的，提倡貿(mào)易自由化的國際組織，通過關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘的消除，以及對政府權(quán)力的限制來鼓勵(lì)國際貿(mào)易自由化，其核心----WTO協(xié)議所構(gòu)筑的一系列法律框架無不反映和遵循這一價(jià)值取向。因此，我國加入WTO，既可以為我國的改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)營造一個(gè)有利的國際環(huán)境，享受其中135個(gè)成員國提供的相對自由開放的貿(mào)易市場，同時(shí)也可以使我國利用多邊爭端解決機(jī)制，避免與其他國家因?yàn)橘Q(mào)易問題發(fā)生沖突和對抗，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易非政治化，進(jìn)一步加快國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，提高企業(yè)競爭能力。更有利于中國參與國際貿(mào)易新規(guī)則的制定和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。-這些都是與我國國內(nèi)二十年來社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是一致的。利用WTO的規(guī)則，也許還可以促進(jìn)國內(nèi)社會主義市場化改革中本已存在的諸如主體不規(guī)范、競爭規(guī)則不完善、自律體制不發(fā)達(dá)、市場行為不完善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等復(fù)雜問題的解決，從而加快國內(nèi)的市場化進(jìn)程。但是，加入WTO就必須信守開放承諾，按照國際通行規(guī)則辦事，遵守多邊貿(mào)易規(guī)則和與締約國的雙邊貿(mào)易協(xié)議。由于我國的市場化改革才20余年，經(jīng)濟(jì)的市場化程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，一些長期在政府關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘庇護(hù)下的產(chǎn)業(yè)和不規(guī)范的市場主體（如壟斷行業(yè)）伴隨著加入WTO帶來的市場化進(jìn)程的加快，將逐步失去政府蔭護(hù)，面臨國外資本日趨激烈的競爭。在這一進(jìn)程中，如何轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮地域及比 較優(yōu)勢，調(diào)整經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，學(xué)會利用市場規(guī)則和法律手段而非行政手段保護(hù)貿(mào)易利益，是擺在政府企業(yè)乃至全社會面前的迫切的問題。
就海南省而言，我省作為南中國海上的寶島，是中國最大的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，也是海洋面積最大的省份，有著豐富的自然資源。經(jīng)濟(jì)市場化程度高，工業(yè)化程度低。我們認(rèn)為，加入WTO對我省的經(jīng)濟(jì)沖擊力相對較小，相反機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。我省的農(nóng)業(yè)及農(nóng)產(chǎn)品加工工業(yè)、自然資源開采及加工工業(yè)等都有市場比較優(yōu)勢，具有不可替代性。受到?jīng)_擊較大的是汽車和摩托車制造業(yè)。這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)我省本來就沒有規(guī)模優(yōu)勢，這幾年已經(jīng)陷入低谷，不能充當(dāng)支柱產(chǎn)業(yè)。生態(tài)省建設(shè)的英明決策將促進(jìn)旅游業(yè)的大發(fā)展，因?yàn)槁糜钨Y源是不可替代的，只要我們把整個(gè)海南島當(dāng)一個(gè)大花園建設(shè)，保護(hù)優(yōu)先，物以稀為貴，海南的旅游業(yè)將隨著我國加入WTO有一個(gè)較大的發(fā)展。我們認(rèn)為轉(zhuǎn)變政府職能，加快經(jīng)濟(jì)市場化進(jìn)程和社會保障體系建設(shè)，促進(jìn)社會公正，真正做到"小政府、大社會"才是我省應(yīng)對WTO挑戰(zhàn)的首要任務(wù)。
二
下面我們談一談加入WTO與人民法院審判工作面臨的挑戰(zhàn)。目前，還不能下什么具體的結(jié)論。但加入WTO對法院的審判工作還是會帶來不少的影響，盡管這種影響往往是間接的而非直接的。
1、人民法院受理的涉外案件和案件總量將增加，面臨的工作壓力進(jìn)一步加大。首先，各類含有涉外因素的案件迅速增加。內(nèi)外交往增多，人員和商品跨國界流動更加頻繁，必然導(dǎo)致各類涉外案件如涉外侵權(quán)、外商投資、國際貨物買賣、涉外犯罪、涉外婚姻家庭及海事海商案件的增加；其次，進(jìn)一步對外開放，將促使民商事流轉(zhuǎn)加快，經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展更趨活躍。因而，各種改革和發(fā)展中的新、舊矛盾進(jìn)一步顯露和激化，糾紛將層出不窮，當(dāng)事人肯定會更多地借助法律途徑來解決爭議，各類國內(nèi)破產(chǎn)、合同、債務(wù)、勞務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、繼承、婚姻家庭等國內(nèi)案件數(shù)量也會不斷上升。再次，主體權(quán)利的保護(hù)范圍和力度將進(jìn)一步擴(kuò)大。如加入WTO后，政府的干預(yù)手段會減少，司法解決的途徑要拓寬，有關(guān)反壟斷、反傾銷等新類型案件將出現(xiàn)。
2、國際條約和協(xié)定在我國法院的適用和執(zhí)行問題更為迫切。
盡管各國法律對外國法適用的限制較多（如國際法上的公共秩序保留、反致與轉(zhuǎn)致、識別，外國法內(nèi)容的查明等制度），但對國際條約的適用則較為積極，這一方面是因?yàn)樽袷睾吐男袑Ρ緡е畤H條約是國家的一項(xiàng)國際法義務(wù)，而國際法義務(wù)優(yōu)先于國內(nèi)法義務(wù)；另一方面更重要的原因是，國際條約是締約國意志協(xié)調(diào)的結(jié)果，能夠較公正、客觀地反映各國的意志，而非單純某一國的意志。在這個(gè)意義上講，參與制定和締結(jié)國際條約，實(shí)際上也是國家行使立法權(quán)的方式之一。對國家生效的國際條約，構(gòu)成 國家法律規(guī)范的有效組成部分，是國家的法律淵源之一，是國內(nèi)法院裁判案件的有效法律根據(jù)。但是國際條約在國內(nèi)適用方式有兩種：（1）不能直接適用的原則性規(guī)范或與我國法律有不同規(guī)定得條約或協(xié)定，由最高人民法院根據(jù)全國人大的決定，通過司法解釋達(dá)到形式予以明確和補(bǔ)充，然后適用于案件的審理；（2）規(guī)定了法律關(guān)系主體具體權(quán)利和義務(wù)的條約和協(xié)定，則一經(jīng)生效，直接納入我國法律規(guī)范體系而予以適用。但是，在我國司法實(shí)踐中還有以下的不足和缺陷：
�。�1）未從憲法高度明確國際法與我國國內(nèi)法的關(guān)系，即國際法特別是國際條約與我國國內(nèi)法沖突時(shí)何者效力優(yōu)先，以及國際法在國內(nèi)的適用程序。盡管《民法通則》第142條及其他一些法律規(guī)定了"優(yōu)先適用國際法的原則"，但這些都是在個(gè)別的法律領(lǐng)域，表明的只是一種立法的傾向。?不僅如此，國際法和國內(nèi)法一樣，也有不同的效力等級，加入WTO后，WTO框架下的規(guī)則、協(xié)議，應(yīng)從憲法或憲法性法律文件角度加以明確。
�。�2）國內(nèi)立法與WTO規(guī)則相矛盾和脫節(jié)的地方尚有不少，急需修改和補(bǔ)充�！督⑹澜缳Q(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議》第16條（4）明確規(guī)定："每一個(gè)成員應(yīng)當(dāng)保證其法律、規(guī)則和行政程序，與WTO協(xié)定所附各協(xié)議中的義務(wù)相一致"。這可以認(rèn)為是WTO規(guī)則體系對我國法律制度的"一致性影響"的原則要求。尚需解決的立法問題主要有：具體法律制度與WTO規(guī)則的不一致。主要涉及外貿(mào)體制、知識產(chǎn)權(quán)、行政法、外資法等領(lǐng)域；-某些方面缺乏與WTO規(guī)則體系所需要的立法，這表現(xiàn)為金融服務(wù)、政府采購、反壟斷、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律空白。前者與我國加入WTO所承擔(dān)的國際義務(wù)不符，并很可能使其他WTO成員國與我國爭端紛起；而后者則在某些方面缺乏法律制度框架，不利于對我國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和權(quán)益的保護(hù)。解決途徑是：一方面主動修改WTO規(guī)則體系不相符的國內(nèi)法律和法規(guī)，并在空白領(lǐng)域加快立法�？梢钥紤]的方式是，由國務(wù)院法制辦統(tǒng)一調(diào)整國內(nèi)各種法規(guī)與WTO規(guī)則體系相沖突之處，會同其他有權(quán)機(jī)關(guān)作出修改草案，交由全國人大"一攬子"或分批批準(zhǔn)。另一方面，則是被動修改國內(nèi)法規(guī)，即涉及到以后WTO爭端解決機(jī)構(gòu)（DSB）所通過裁決報(bào)告的執(zhí)行問題，這與主動修改存在著差別，尤其是將面臨WTO爭端解決機(jī)構(gòu)所強(qiáng)調(diào)的時(shí)間壓力。
3、需要更新審判觀念
WTO規(guī)則體系對成員國的執(zhí)法程序提出了公平、公正、簡便的要求。這不僅是對成員國的政府減少對市場干預(yù)的要求，更是對該國司法程序的要求。主要體現(xiàn)在：
�。�1）平等的主體觀念，加入WTO后，各締約方企業(yè)將依照國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則在我國享有"國民待遇"，他們在經(jīng)貿(mào)活動或參與訴訟中，都應(yīng)一律與我國企業(yè)平等對待。人民法院對涉外案件從立案審理到判決執(zhí)行，從實(shí)體到程序，都要依法、平等地保護(hù)境內(nèi)外各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。徹底革除各類保護(hù)主義思想。
�。�2）平等的法律適用觀念。各級法院審判人員既要立足維護(hù)我國的司法主權(quán)和國內(nèi)法律適用，學(xué)會正確運(yùn)用沖突法規(guī)則，擴(kuò)大我國法律的適用范圍，同時(shí)還要有國際化、全球化的觀念和長遠(yuǎn)眼光，尊重國際條約和國際義務(wù)，在我國承擔(dān)國際義務(wù)的領(lǐng)域，積極、正確適用國際條約和外國法。
�。�3）辨證的司法公正觀念。司法公正是法律適用的公正，包含了在特定法律體系中對受法律保護(hù)和管轄的所有主體平等對待的內(nèi)涵。涉外案件中的司法公正辨證地統(tǒng)一于保護(hù)我國國家、組織、公民權(quán)益和尊重國際義務(wù)、尊重外國人權(quán)益的具體活動之中。人民法院要依法保護(hù)國內(nèi)外當(dāng)事人和適用國內(nèi)外法律和國際條約，在更高層次和更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)體現(xiàn)司法公正，體現(xiàn)司法作為解決爭議最后途徑的功能。
總之，加入WTO后，人民法院和審判人員要拋棄狹隘的國家主義和民族主義，順應(yīng)改革開放的歷史潮流，樹立國際主義觀念，增強(qiáng)適用國際條約和協(xié)議的主動性和公正性，提高人民法院的國際聲譽(yù)。
4、各類精通WTO規(guī)則和熟悉涉外訴訟程序的審判人員更為奇缺。
WTO文件是一個(gè)內(nèi)容龐雜、結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、技術(shù)操作性很強(qiáng)的規(guī)則體系，既涉及一般的貨物貿(mào)易，也包括了與貿(mào)易有關(guān)的投資、知識產(chǎn)權(quán)和服務(wù)貿(mào)易；既有復(fù)雜的原則性和強(qiáng)行性條款，如商品關(guān)稅減讓和反傾銷的規(guī)定，也有大量的例外條款，如發(fā)展中國家對國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)和在一定條件下對出口產(chǎn)品或行業(yè)的補(bǔ)貼。并且越來越有將貿(mào)易與環(huán)保、人權(quán)、勞工保護(hù)等非貿(mào)易因素相聯(lián)系的傾向，新的課題和談判一直在緊鑼密鼓地進(jìn)行；既包括《世界貿(mào)易組織文件》這樣的基礎(chǔ)性文件（WTO的規(guī)則總計(jì)達(dá)一千多頁），也包括在WTO框架內(nèi) 各締約國達(dá)成的數(shù)量龐大的雙邊貿(mào)易協(xié)定。因而掌握和運(yùn)用起來難度較大。盡管在我國WTO越來越引起社會的關(guān)注 和各界的重視，但與WTO有關(guān)的人才十分稀缺。尤其是地方各級法院，這方面的專門人才更是鳳毛麟角。法院系統(tǒng)要及早準(zhǔn)備，加緊培養(yǎng)和吸收一批熟悉審判業(yè)務(wù)，具有較高外語水平、豐富的專業(yè)知識、精通WTO規(guī)則和國際經(jīng)濟(jì)法律的"專家型"人才，以滿足將來審判工作的需要。
三
面對我國加入WTO帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，最根本的就是要積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)增長方式的根本性轉(zhuǎn)變，加快市場化進(jìn)程，充分參與經(jīng)濟(jì)全球化，融入多邊貿(mào)易體制中。這一過程的實(shí)現(xiàn)，政府職能的轉(zhuǎn)變十分必要。而介于政府與企業(yè)之間的人民法院也要積極轉(zhuǎn)變觀念，加快人才培養(yǎng)，推進(jìn)審判方式改革，才能配合和促進(jìn)這一進(jìn)程，應(yīng)對WTO帶來的挑戰(zhàn)：
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