[ 李宇先 ]——(2006-12-31) / 已閱13425次

追溯社會(huì)政治的基礎(chǔ)

李宇先


盧梭在其《論人類(lèi)不平等的起源和基礎(chǔ)》一書(shū)中對(duì)人類(lèi)不平等的起源和基礎(chǔ)作出了回答。而對(duì)于人類(lèi)社會(huì)為什么會(huì)有社會(huì)政治權(quán)力，為什么會(huì)被分為統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，君權(quán)是不是神授的，社會(huì)政治的合法性基礎(chǔ)是什么，什么樣的社會(huì)體制才是合理的，如何才能建立一套完善協(xié)調(diào)的社會(huì)制度以保障和實(shí)現(xiàn)人的權(quán)利等一系列問(wèn)題，盧梭在其《社會(huì)契約論》一書(shū)給出了一個(gè)全新的闡釋，追溯著社會(huì)政治的基礎(chǔ)。
《社會(huì)契約論》寫(xiě)作于1762年，其中心思想就是：人是生而自由與平等的，而國(guó)家只能是自由的人民自由協(xié)商的產(chǎn)物，當(dāng)人民的自由被強(qiáng)權(quán)所剝奪，則被剝奪了自由的人民自然就有革命的權(quán)利，用暴力奪回自己的自由；國(guó)家的主權(quán)在全體人民而不在君主，最好的政體是民主共和國(guó)。盧梭在該書(shū)的第一章中開(kāi)篇即稱“人是生而自由的，但卻無(wú)往不在枷鎖之中。”在盧梭看來(lái)，一切社會(huì)之中最古老的而又唯一自然的社會(huì)，就是家庭。自由是天賦的人權(quán)，人類(lèi)社會(huì)所共有的自由是人性的產(chǎn)物。人性的首要法則是要維護(hù)自身的生存，并且每個(gè)人都生而自由、平等。人們只是為了自己的利益才會(huì)轉(zhuǎn)讓自己的自由，自由是一切社會(huì)制度得以維護(hù)的基石，人類(lèi)進(jìn)入政治社會(huì)以后，同時(shí)也就失去了這種自由，這是因?yàn)槿祟?lèi)曾經(jīng)達(dá)到這樣一種境地，當(dāng)時(shí)自然狀態(tài)中不利于人類(lèi)生存的種種障礙，在阻力上已經(jīng)超過(guò)了每個(gè)個(gè)人在那種狀態(tài)中為了自身生存所能運(yùn)用的力量，如果人們不改變這種狀態(tài)，人類(lèi)這可能消亡。為了人類(lèi)社會(huì)安全的緣故，人們將一部分權(quán)利讓渡給另一些人。
盧梭認(rèn)為，社會(huì)契約的目標(biāo)是追求人民的自由和平等，他指出“如果我們探討，應(yīng)該成為一切立法體系的最終目的的全體最大的幸福究竟是什么，我們便會(huì)發(fā)現(xiàn)它可以歸結(jié)為兩大主要目標(biāo)：即自由與平等。自由，是因?yàn)橐磺袀�(gè)人的依附都要削弱國(guó)家共同體中同樣的一部分力量；平等，是因?yàn)闆](méi)有它，自由便不能存在。”這一觀點(diǎn)成為盧梭構(gòu)建政治社會(huì)價(jià)值的出發(fā)點(diǎn)。
那么盧梭所說(shuō)的自由是什么呢？其意義有何在？盧梭認(rèn)為，人生而具有的自由是一種天然的自由，是人類(lèi)的一項(xiàng)自然權(quán)利。但是如果這種天然的自由不加以適當(dāng)?shù)南拗�，同樣可能�?duì)人類(lèi)社會(huì)予毀滅性的打擊。因此，人類(lèi)就結(jié)合在一起，進(jìn)入到政治社會(huì)。人類(lèi)進(jìn)入政治社會(huì)后，人類(lèi)天然的自由就受到損害，喪失了天然的權(quán)利。在盧梭看來(lái)，人類(lèi)要重新獲得自由，就必須尋找出一種結(jié)合方式，使它能以全部共同力的量來(lái)保障每個(gè)結(jié)合者的人身和財(cái)富，并且由于這一結(jié)合而使每一個(gè)與全體相聯(lián)合的個(gè)人只不過(guò)是在服從自己本人，并且仍然象以往一樣自由，這就是社會(huì)契約。這樣雖然會(huì)喪失一些天然的權(quán)利，但是，人類(lèi)由于社會(huì)契約喪失的僅僅是他天然的權(quán)利，而他所獲得的，則是社會(huì)的自由以及對(duì)于他所享有的一切東西的所有權(quán)。這種自由是一種契約的自由，是由社會(huì)公意所確定、約束和限制的自由。除了天然自由和社會(huì)自由外，盧梭認(rèn)為還應(yīng)該在社會(huì)狀態(tài)的收益欄內(nèi)再加上道德的自由，唯有道德的自由才能使人類(lèi)真正成為自己的主人，只有服從了人類(lèi)自己為自己所規(guī)定的法律，才會(huì)有真正的自由。任何人如果拒不服從公意，全體就要強(qiáng)迫他服從公意，而這恰恰是人們要強(qiáng)迫他自由。自由是不可侵犯和不可轉(zhuǎn)讓，盧梭堅(jiān)決地認(rèn)為“放棄自己的自由，就是放棄自由做人的資格，就是放棄人類(lèi)的權(quán)利，甚至是放棄自己的義務(wù)。”
盧梭在《論不平等的起源和基礎(chǔ)》一書(shū)中，考察和論證了人類(lèi)社會(huì)不平等的起源、發(fā)展和基礎(chǔ)。當(dāng)君主專制制度達(dá)到頂峰時(shí)，人們可能通過(guò)變革來(lái)推翻專制統(tǒng)治，重新訂立契約，從而達(dá)到新的平等。盧梭在《社會(huì)契約論》一書(shū)中再一次對(duì)平等進(jìn)行了深入闡述，他認(rèn)為平等絕不是指權(quán)力與財(cái)富的程度應(yīng)當(dāng)絕對(duì)相等，不是要實(shí)行絕對(duì)的平均主義，平等是法律的平等，是法律保障下的平等，“法律面前人人平等”。人們是通過(guò)社會(huì)契約，通過(guò)法律，使人類(lèi)社會(huì)真正確立和實(shí)現(xiàn)平等，“基本公約并沒(méi)有摧毀自然的平等，反而是以道德的與法律的平等來(lái)代替自然造成的人與人之間的身體上的不平等；從而，人們盡可以在力量上和才智上不平等，但是由于約定并且根據(jù)權(quán)利，他們卻是人人平等的。”這種平等是建立在法律基礎(chǔ)上的，是可以得到保障的。
公意（general will）和主權(quán)在民是《社會(huì)契約論》最基礎(chǔ)的概念，盧梭試圖借助這兩個(gè)概念，用于解決政治權(quán)力的合法性、國(guó)家的社會(huì)根據(jù)問(wèn)題。在盧梭看來(lái)社會(huì)契約是要根據(jù)公意來(lái)確定，公意就是社會(huì)契約的核心和基礎(chǔ)，是公民社會(huì)、國(guó)家的靈魂，是社會(huì)自由的命脈。社會(huì)契約要求人們把自己和自己的全部權(quán)利轉(zhuǎn)讓給社會(huì)；要求這種轉(zhuǎn)讓必須是毫無(wú)保留的；要求這種轉(zhuǎn)讓必須是轉(zhuǎn)讓給社會(huì)而不是任何個(gè)人。因此，公意從本質(zhì)上來(lái)看就是社會(huì)契約，體現(xiàn)了政治和國(guó)家的意志，每個(gè)人通過(guò)社會(huì)契約成為全體不可侵犯的一部分，每個(gè)人既是公意的一部分，又必須服從于公意。盧梭指出，“如果我們撇開(kāi)社會(huì)公約中一切非本質(zhì)的東西，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)社會(huì)公約可以簡(jiǎn)化為如下詞句：我們每個(gè)人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指導(dǎo)之下，并且我們?cè)诠餐�體中接納每一個(gè)成員作為全體不可分割的一部分�！庇捎诠�意是社��(huì)公理的標(biāo)準(zhǔn)，因而它最根本的精神是正義。因此，社會(huì)契約構(gòu)成了主權(quán)者。政權(quán)權(quán)力的源泉是人民，而不是所謂神授君權(quán)的封建專制的君主。社會(huì)政治權(quán)力的基礎(chǔ)是人民的公意，只有人民才有權(quán)制定法律。公意產(chǎn)生主權(quán)，主權(quán)不外是公意的運(yùn)用。盧梭始終認(rèn)為，主權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓的，因?yàn)橹鳈?quán)是國(guó)家的靈魂，是集體的生命，由此批判了格勞秀斯、霍布斯提出的主權(quán)可以轉(zhuǎn)讓給君主的論調(diào)；主權(quán)是不可分割的，因?yàn)楣�意是一個(gè)整體，由此否定了洛克、孟德斯鳩的分權(quán)主張；主權(quán)是絕對(duì)的、神圣的、不可侵犯的至高無(wú)上的權(quán)力，任何個(gè)人、政黨、團(tuán)體都不能凌駕其上，一旦出現(xiàn)僭越、凌駕、篡奪主權(quán)的行為，人民就可以有權(quán)推翻它，奪回自己的主權(quán)；同時(shí)主權(quán)是不可代表，主張直接民主制。由此構(gòu)成了盧梭的主權(quán)在民或者人民主權(quán)的思想。
盧梭的法治思想在《社會(huì)契約論》一書(shū)中得到了徹底地闡述，既然通過(guò)社會(huì)契約，根據(jù)公意建立起來(lái)的社會(huì)是一個(gè)主權(quán)在民的社會(huì)，那么這個(gè)社會(huì)性就必然應(yīng)當(dāng)是一個(gè)法治的社會(huì)，法治社會(huì)構(gòu)成社會(huì)的根本性的基礎(chǔ)，必須依法治國(guó)。因此，盧梭也成為近代法治理論的創(chuàng)立者。盧梭認(rèn)為，法律是政治的唯一動(dòng)力，政治體只能由于法律而行動(dòng)并為人感到，沒(méi)有法律，已經(jīng)形成的國(guó)家也不過(guò)是一個(gè)沒(méi)有靈魂的軀殼而已。由社會(huì)契約而得出的第一條法律，也是唯一真正根本的法律，就是每一個(gè)人在一切事物上都應(yīng)該以全體最大的幸福為依歸，也就是說(shuō)公意是一切法律的源泉。如果法律不是以公意為基礎(chǔ)，那么法律就會(huì)喪失自己的力量而無(wú)合法性基礎(chǔ)，“一旦法律喪失了力量，一切就告絕望了；只要法律不再有力量，一切合法的東西也都不會(huì)再有力量。”此外，盧梭還認(rèn)為，法律既然結(jié)合了意志的普遍性與對(duì)象的普遍性，所以任何個(gè)人就絕不能擅自發(fā)號(hào)施令，并使之成為法律，個(gè)人的號(hào)令僅僅只能是行政行為，而不是主權(quán)者的立法行為。盧梭十分崇尚依法治國(guó)的原則，在他看來(lái)，國(guó)家構(gòu)成的基本要素不是官員而是法律。這就表明，盧梭認(rèn)為法律是國(guó)家的根基，一切要依照法律來(lái)規(guī)范國(guó)家的運(yùn)作，任何人不能超越法律之上，政府是主權(quán)者與臣民之間所建立的一個(gè)中間體，它負(fù)責(zé)執(zhí)行法律并維持社會(huì)以及政治的自由，它的一切行為都只能是法律，即使是統(tǒng)治者也必須依法治國(guó)而不能侵犯法律或者違背法律，因?yàn)榉�律是自由的基礎(chǔ)，沒(méi)有法律也就沒(méi)有自由，法律是保護(hù)自由的，服從法律就是服從自己的意志，違背法律也就是違背自己的意志
《社會(huì)契約論》是盧梭時(shí)代的產(chǎn)物，它所關(guān)注的是18世紀(jì)社會(huì)焦點(diǎn)，是近代法國(guó)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。雖然盧梭的社會(huì)契約論的思想沒(méi)有能超出其時(shí)代的局限性，其思想中所謂永恒正義和理性王國(guó)，不過(guò)是他那個(gè)時(shí)代小資產(chǎn)階級(jí)的利益和要求的在理論上的反映，不過(guò)是其所代表的小資產(chǎn)階級(jí)所有制的理想化與理論化而已。美國(guó)著名的法理學(xué)家E·博登海默就認(rèn)為，盧梭的理論極易導(dǎo)向一種專制民主制，即在這種民主中，多數(shù)人的意志不受任何限制，而這包含著一種導(dǎo)向?qū)Ｖ浦髁x的危險(xiǎn)。但是，盧梭的《社會(huì)契約論》仍然是世界思想史上最為重要的古典文獻(xiàn)之一，是“一部宣布人民主權(quán)原則的、最深刻最成熟的著作”，它反映了上升時(shí)期資產(chǎn)階級(jí)的民主理想，那就是要建立資產(chǎn)階級(jí)民主共和國(guó)。它是資產(chǎn)階級(jí)革命的福音書(shū)，對(duì)法國(guó)大革命的政治理論產(chǎn)生了強(qiáng)烈影響，其自由平等的主張和“公意”的概念以及法治的思想對(duì)法國(guó)仍至世界資本主義憲政理論都產(chǎn)生巨大的影響。