[ 袁華明 ]——(2007-7-8) / 已閱18460次

不斷完善科技進步法規(guī)與政策體系
——以浙江為例
█袁華明

新一輪創(chuàng)新浪潮中科技法學的使命
有學者認為，目前是科技法學處于自“文革”以來的第二次低谷�！拔母铩逼陂g打砸搶橫行，國家法制處于癱瘓狀態(tài)，科學技術(shù)發(fā)展也嚴重滯后�！拔母铩苯Y(jié)束后，我國逐步推行改革開放政策，由于相對穩(wěn)定的社會環(huán)境和優(yōu)先的政策扶持，科學技術(shù)發(fā)展迅猛。相應(yīng)地，在這一期間科技法學也迎來了第一個高峰期。20世紀80年代末90年代初，中國科技法學遇到了第一次低谷，但隨著20世紀90年代中期“科教興國”戰(zhàn)略的提出，科技法學迎來了第二個高峰期，但現(xiàn)在則正處于第二個低谷時期。但是，隨著黨的十六屆五中全會的召開，著力自主創(chuàng)新成為新的奮斗目標。科技創(chuàng)新能力是一個國家科技事業(yè)發(fā)展的決定性因素，是國家競爭力的核心，是強國富民的重要基礎(chǔ)，是國家安全的重要保證。中央要堅持把推動科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)。黨的十六屆五中全會提出，要把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)�！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年計劃的建議》中提出：“必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式”；同時提出“把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)”。
與會學者認為，這是一個重要信號，同時也意味著在新一輪創(chuàng)新浪潮中，科技法學將承擔起新的歷史使命。在以競爭性和法制化為基本特征的市場經(jīng)濟條件下，科技創(chuàng)新的法律環(huán)境對于知識與科技的創(chuàng)新活動及其成效影響極大，科技創(chuàng)新呼喚科技法制建設(shè)。隨著科技進步和科技經(jīng)濟的一體化進程不斷加快，社會經(jīng)濟運行中的科技、知識含量也在不斷增加，知識經(jīng)濟也在相伴而生。相應(yīng)的科技法律的需求，也在不斷增強。首先，科技知識的社會共享化屬性，要求政府對科技工作尤其是基礎(chǔ)科技工作的扶持，必須有相應(yīng)的法律保障；其次，科技創(chuàng)新的與知識經(jīng)濟的社會運作，呼喚順應(yīng)科技發(fā)展規(guī)律、公平有序的科技法制環(huán)境。在科技領(lǐng)域按照市場經(jīng)濟運行規(guī)則，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰是對市場競爭主體間關(guān)系的基本要求，投入的市場回報和價值的實現(xiàn)，是市場競爭主體的基本權(quán)利，而這些都有賴于法律的確認和界定。
引領(lǐng)當前世界科技發(fā)展的西方發(fā)達國家在過去的半個多世紀，極其重視科技立法與科技進步同行，以大量的法律來引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、保障和促進科技進步。這一經(jīng)驗尤其值得我們借鑒。在科技立法研究方面相對落后的浙江，學者們認為應(yīng)對這一領(lǐng)域予以更多的關(guān)注和思考。學者們呼吁重視和支持科技法學基本理論的研究，結(jié)合深入研究科技發(fā)展與科技法學的實際，盡快完善科技法學的體系和架構(gòu)。近年來，科技法學在科技立法和科技法的實施方面取得了不少研究成果，為我國科技法治建設(shè)做出了實際的貢獻。但在科技法學理論的研究方面相對較弱，建議在這方面予以關(guān)注，國家科技管理部門也應(yīng)當給以適當?shù)慕?jīng)費支持。

在建設(shè)資源節(jié)約型社會中發(fā)揮作用
科技本身在建設(shè)節(jié)約型社會中具有非常重要的作用，與會學者普遍認為，要充分發(fā)揮科技法學在建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會進程中的重要作用�？萍挤▽W主要從兩個方面發(fā)揮作用，一是通過法制化的方式實現(xiàn)科技資源的有效利用，二是通過法制化的方式促進科技在建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會進程中的作用。
針對科技資源本身的閑置與有效利用問題，與會學者指出，近年來科技投入并不少，但是總體效益卻并不高，科技資源浪費的現(xiàn)象比較普遍。由于條塊分割體制的弊端沒有得到完全解決，因此地方立法可以從某些方面予以突破，比如農(nóng)業(yè)科技。提高存量科技資源的有效利用是遏制科技資源浪費的重要手段。有統(tǒng)計顯示，使用年限在五年以上、成本在五萬美元以上的大型科技設(shè)備開機率不足三分之一，存量資源存在嚴重閑置�？萍假Y源短缺的同時又在大量浪費，導(dǎo)致大投入帶來大浪費，需要通過立法等措施使科技資源協(xié)作共用，并提升相應(yīng)的公共服務(wù)能力和水平。各類科技機構(gòu)受部門、地方條塊分割的影響，重復(fù)設(shè)置，工作低水平重復(fù)，缺乏協(xié)作，力量分散；學科和專業(yè)結(jié)構(gòu)單一、陳舊，與高新技術(shù)及其 產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的新興學科、綜合性學科十分薄弱，不能適應(yīng)當前和未來經(jīng)濟、社會發(fā)展的要求，不符合當前科技發(fā)展趨勢；科技機構(gòu)轉(zhuǎn)變運行機制的任務(wù)仍很繁重。還有學者建議建立信息資源共享制度，包括科學數(shù)據(jù)共享、研究成果與階段性成果公開制度（涉及國家秘密的除外）等。
有學者認為，科技法學必須著力于提高自主創(chuàng)新能力，必須面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，明確自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標。要堅持有所為有所不為，著力解決制約經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科技問題，積極發(fā)展戰(zhàn)略高技術(shù)，特別是對經(jīng)濟增長有重大帶動作用、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，以及能夠提高產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的共性技術(shù)和配套技術(shù)，形成一批市場占有率高的產(chǎn)品和國際知名品牌，帶動國家整體科技水平和創(chuàng)新能力的提高。要把能源、資源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、信息、生物等領(lǐng)域的重大技術(shù)開發(fā)放在優(yōu)先位置，推進重大技術(shù)裝備國產(chǎn)化，推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加快從加工裝配為主向自主研發(fā)制造為主轉(zhuǎn)變。
能源、原材料、水、土地等自然資源是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要的物質(zhì)保證。而隨著經(jīng)濟的發(fā)展，資源約束的矛盾日益凸顯，一些主要原材料、能源、水、土地紛紛告缺，資源的利用與保護再次成為人們關(guān)注的焦點。經(jīng)濟發(fā)展離不開資源的支撐，資源的承載能力也制約著經(jīng)濟的發(fā)展，而許多資源卻并不是取之不盡、用之不竭的。與會學者提出，要完善科技法學促進科技創(chuàng)新和進步，從而解決日益緊張的能源問題。建設(shè)資源節(jié)約型社會要求我們必須抓緊制定和修訂促進資源有效利用的法律法規(guī)，解決無法可依和法律不完善的問題。尤其是加快《循環(huán)經(jīng)濟促進法》的立法進程，健全節(jié)水、資源綜合利用、建筑節(jié)能、節(jié)約石油以及包裝物回收利用等方面的法律和法規(guī)，抓緊修訂《節(jié)約能源法》。建立執(zhí)法責任制，保證現(xiàn)有法規(guī)的有效貫徹實施。要加快國家標準制度體系的建設(shè)，制定和完善各類產(chǎn)業(yè)標準、行業(yè)標準和產(chǎn)品標準，依法建立嚴格的監(jiān)管制度，加大執(zhí)法監(jiān)督檢查的力度。對重要礦產(chǎn)資源開發(fā)，實行嚴格的開發(fā)準入條件；對高消耗、高污染行業(yè)的新建項目，要從能源、水資源消耗以及土地、環(huán)保方面實行更為嚴格的產(chǎn)業(yè)準入標準。加快制定工業(yè)耗能設(shè)備、機動車、家用電器、照明器具等強制性、超前性的能效標準，修訂和完善主要耗能行業(yè)節(jié)能的設(shè)計規(guī)范，提高建筑的節(jié)能標準。完善重點用水行業(yè)取水的定額標準。建立和完善高耗能的落后工藝、技術(shù)和設(shè)備的強制淘汰制度，重點耗能產(chǎn)品的市場準入制度，新建建筑的準入制度，生產(chǎn)者的責任延伸制度等。
從現(xiàn)行法律制度看，建設(shè)節(jié)約型社會的相關(guān)制度存在嚴重不足，一方面相關(guān)制度建設(shè)不夠完備，二是已有的制度也出現(xiàn)“失靈”的現(xiàn)象。我國的經(jīng)濟增長仍然處于“從資源到產(chǎn)品再到廢棄物”這樣一種傳統(tǒng)的模式，還沒有形成“從資源到產(chǎn)品再到資源”這樣的循環(huán)經(jīng)濟。資源回收率低，綜合利用率不高，許多可以利用或可以再利用的資源成了廢棄物。因此，必須按照科學發(fā)展觀的要求，努力建設(shè)低投入、高產(chǎn)出、低消耗、少排放、能循環(huán)、可持續(xù)的國民經(jīng)濟體系和節(jié)約型社會。其主要特征是形成典型的“三低一高”，即低開采、低消耗、低排放和高利用，其發(fā)展路徑是“資源—產(chǎn)品—再生資源”。我國現(xiàn)行的經(jīng)濟制度安排中有許多地方制約循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟刺激機制的系統(tǒng)化和可操作化等一系列問題，還是非常缺失的。這些都是科技法學面臨的新課題。

通過改革科技體制提升科技生產(chǎn)力
與會學者認為，需要通過改革現(xiàn)行科技體制來提升科技生產(chǎn)力，在科學發(fā)展觀的統(tǒng)領(lǐng)下，逐步調(diào)整現(xiàn)行科技體制的法律法規(guī)和政策體系�？萍挤▽W作為上層建筑，對科技發(fā)展本身有著促進或阻礙的作用，只有符合科技發(fā)展實際的科技法學才能真正促進科技的更大發(fā)展，因此必須清楚地認識到改革科技體制已是當務(wù)之急。
有學者提出，提高自主創(chuàng)新能力必須積極推進體制創(chuàng)新和機制創(chuàng)新，加大政府推動和政策支持的力度，進一步加強科技人才隊伍建設(shè)。要繼續(xù)深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技投入的主體地位，形成科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合的機制，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)資金變?yōu)榧夹g(shù)、技術(shù)變?yōu)橘Y金、資金變?yōu)楦�高層次技術(shù)的良性循環(huán)。要實施激勵自主創(chuàng)新的各項政策，加大對產(chǎn)權(quán)特別是知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，改善對高新技術(shù)企業(yè)的信貸服務(wù)和融資環(huán)境，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資，營造有利于自主創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境。要把引進技術(shù)和消化吸收再創(chuàng)新結(jié)合起來，著力增強自主創(chuàng)新能力，努力掌握自主知識產(chǎn)權(quán)。要健全人才激勵機制，努力形成一支德才兼?zhèn)�、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的科技人才隊伍，使優(yōu)秀人才能夠脫穎而出、施展才干，充分發(fā)揮人才在自主創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用。鼓勵創(chuàng)新的市場環(huán)境和稅收政策，嚴格執(zhí)行行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策。在科技行政管理體制、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系、解決投資多元化情況下的監(jiān)管體系。由于科技的財政支持和投融資體系不夠透明，導(dǎo)致使用效率偏低，因此要建立多渠道的促進自主創(chuàng)新的投融資體制。推動創(chuàng)業(yè)投資基金相關(guān)法律法規(guī)盡快出臺，拓寬創(chuàng)業(yè)資本來源渠道，培育多元創(chuàng)業(yè)投資主體。規(guī)范發(fā)展創(chuàng)業(yè)板股票市場，為創(chuàng)業(yè)投資提供多種退出渠道。制定相應(yīng)稅收優(yōu)惠政策，鼓勵創(chuàng)業(yè)資本投資于國家鼓勵發(fā)展的高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)。要制定鼓勵企業(yè)進行研發(fā)投入的具體的財政稅收鼓勵政策。
實際工作部門的與會者也提出，進入21世紀以來，我國企業(yè)已成為R&D投入的主體。通過制定有效的財政稅收政策將使企業(yè)更加具有自主創(chuàng)新的動力與能力。外資企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域本來由于其技術(shù)、資金力量雄厚就占有優(yōu)勢地位，再加上其享受“超國民待遇”，使我國企業(yè)在自主開發(fā)時面臨巨大壓力。因此今后我國政府應(yīng)當根據(jù)情況逐步取消外資企業(yè)的“超國民待遇”，同時取消對外資企業(yè)的歧視性待遇。例如，取消對外資設(shè)立的研發(fā)企業(yè)、機構(gòu)參與我國有關(guān)科研項目的限制與歧視。不少科技機構(gòu)仍缺 少應(yīng)有的自主權(quán)，面向市場自我發(fā)展能力不強，內(nèi)部活力不夠，機構(gòu)臃腫、人員結(jié)構(gòu)失衡、 人浮于事的現(xiàn)象仍較嚴重，人盡其才、優(yōu)秀人才脫穎而出的環(huán)境尚未形成；有些科研機構(gòu)面 臨著優(yōu)秀人才流失和難以吸收優(yōu)秀人才的狀況。一些科研機構(gòu)負擔較重，甚至有的困難重重 ，難以發(fā)展；不少科技機構(gòu)偏重于短期經(jīng)濟效益，忽視了科研開發(fā)水平的提高和后勁的增強 ，至使科研水平下降、后勁不足。這些科技體制中深層次的問題，嚴重制約著科技第一生產(chǎn) 力的發(fā)展，造成本來就短缺的科技資源的浪費，影響著科技對經(jīng)濟和社會發(fā)展支撐能力的增 強，必須在今后科技體制改革中重點加以解決。
與會學者也指出，科技地位重要，強化科技發(fā)展的重要性不言而喻，但是從整個發(fā)展來看，由于涉及的領(lǐng)域較廣，因此科技體制仍然需要從國家層面統(tǒng)一部署。也有學者指出，推動公共財政體系建設(shè)為重點，加強法人治理結(jié)構(gòu)，以市場功能為特點，降低改革的風險和復(fù)雜性。在資金利用方面依靠地方立法來加以解決，財政稅收政策要增加對自主開發(fā)能力形成的支持。

完善浙江地方科技立法的努力方向
科技法規(guī)和政策是一個國家或地區(qū)為強化其科技實力，致達其開發(fā)目標和提高其地位而建立的組織、制度和執(zhí)行方向的總和。在各生產(chǎn)要素市場化、科技社會一體化、科技經(jīng)濟全球化、我國加入世界貿(mào)易組織的大背景下，研究科技進步法規(guī)和政策體系的完善問題，對于踐行“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要理論，貫徹國家“科教興國”的總體戰(zhàn)略，都具有十分重要的意義。學者指出，要充分利用法律發(fā)展的良好環(huán)境，加大自主創(chuàng)新的力度，完善科技發(fā)展制度設(shè)計和人才培養(yǎng)的體系，糾正存在的價值判斷失誤，在整合資源的基礎(chǔ)上優(yōu)化制度設(shè)計，構(gòu)建良好的市場平臺。
有學者認為，近年來浙江省重點針對本省科技與經(jīng)濟社會發(fā)展的特色和現(xiàn)狀，立足于轉(zhuǎn)變政府職能、準確定位行政機關(guān)在市場中的角色，處理好政府管理公共事務(wù)和服務(wù)社會的雙重功能，在進一步加強科技法規(guī)和科技政策制定公正的同時，根據(jù)加強科技管理和促進科技進步工作的需要，制定了一系列加強科技管理的規(guī)范性文件，初步建成了較為完善的科技法規(guī)和政策體系。但是，回顧二十多年來的科技進步法規(guī)和政策體系建設(shè)，可以發(fā)現(xiàn)無論是在理論上和還是在與實踐上，均存在諸多不足，其中有經(jīng)驗，有教訓(xùn)，更有體會，有待于我們在新的實踐中，用科學發(fā)展觀去認識和判斷。由于我國及浙江本省的科技法律法規(guī)、政策體系目前比較混亂，法律法規(guī)和規(guī)范性文件之間的沖突也不少，與會學者建議將梳理現(xiàn)行法律法規(guī)、政策作為第一步，這樣既便于完善相應(yīng)法律體系，也便于防止立法資源的浪費。并在梳理的基礎(chǔ)上建議立法機關(guān)進行修改或廢除，并針對缺失的規(guī)定進行相應(yīng)立法。
浙江省現(xiàn)有有關(guān)促進科技進步地方性法規(guī)和政府規(guī)章包括《浙江省實施<中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法>辦法》；《浙江省專利保護條例》；《浙江省科學技術(shù)進步條例》；《浙江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》；《浙江省技術(shù)市場管理條例》、《浙江省企業(yè)技術(shù)秘密保護條例》、《浙江省科學技術(shù)獎勵辦法》等。據(jù)不完全統(tǒng)計，浙江目前有三十多個地方法規(guī)，主要理論都比較準確，特別是2004年9月浙江省人大常委會修訂了《浙江省技術(shù)市場條例》、2005年浙江省人民政府頒布了《浙江省技術(shù)秘密保護辦法》，成為地方法規(guī)和規(guī)章的典范。有學者指出，我國的科技法制發(fā)展與整體法制建設(shè)是同步的，即是快速發(fā)展的，有存在不完備、不完善的地方。但是總的來說創(chuàng)新不多、有本省特色的不多、剛性規(guī)定不多�？萍挤ㄖ朴写�進一步強化，目前民商事相關(guān)立法進度較快，但其他方面特別是專業(yè)性較強的領(lǐng)域立法步伐緩慢，主要原因還是難度太大、立法技術(shù)要求過高。因此在立法中原則性規(guī)定也相對較多。
學者們建議建立有利于自主創(chuàng)新的法律環(huán)境。一要建立知識產(chǎn)權(quán)評估和交易體系，包括規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)的認證制度，促進知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)健康發(fā)育；建立知識產(chǎn)權(quán)交易市場，完善知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、抵押、處置制度；形成業(yè)內(nèi)自律和業(yè)外監(jiān)管有機結(jié)合的運行機制。進一步健全維護知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律、法規(guī)，嚴格執(zhí)法。建立宣傳和協(xié)助維護知識產(chǎn)權(quán)知識的有關(guān)中介機構(gòu)，逐步形成有利于知識產(chǎn)權(quán)維護的文化氛圍。要發(fā)展創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)體系，推動高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心的建設(shè)，建立技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。要建立有利于自主創(chuàng)新的法制環(huán)境，推動促進有關(guān)法律、法規(guī)制定，重點是完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平。要完善有利于創(chuàng)新的技術(shù)標準體系，通過國際標準和先進技術(shù)標準的推廣、國際計量和技術(shù)法規(guī)的執(zhí)行以及嚴格的監(jiān)管制度，形成公平合理有效的企業(yè)技術(shù)進步推進機制。
對于科技創(chuàng)造后的技術(shù)保護問題，目前主要的還是專利保護，除此之外缺乏其他保護措施。有學者指出，在國外有專門的科技一體化保護措施，但一體化保護抑制了地方的創(chuàng)新性立法。按照WTO的要求應(yīng)當進行一體化立法，并取消差異性，比如著名商標保護，僅以來國家立法就可能會出現(xiàn)一些問題，由于地方立法差異很大，國家的立法就顯得過于原則，因而可能會存在一定的缺陷。
在立法技術(shù)方面，有學者提出，由于立法者不可能在短期內(nèi)充分研究科技法學的相關(guān)知識，導(dǎo)致立法文本過于粗糙，因此立法的前期研究很重要。從目前的實踐來看，浙江省原產(chǎn)地保護的相關(guān)立法由于立法前委托法學研究機構(gòu)進行了先期研究，立法水平明顯提高。
學者們普遍認為應(yīng)從以下方面加強研究：一是地方科技立法的回顧與展望，二是地方科技資源整合與科技資源節(jié)約的立法，三是高新技術(shù)方面的地方立法問題，四是風險投資方面的地方立法投資，五是科技投資方面的地方立法問題。并且在強化激勵機制、鼓勵技術(shù)進步、允許實驗失敗等方面完善立法，設(shè)立剛性措施，建立相應(yīng)的評估體系。



作者簡介：袁華明，男，資深媒體人士，兼任浙江省商法研究會副秘書長。