[ 趙志剛 ]——(2007-8-21) / 已閱26466次

論自首

趙志剛


內(nèi)容提要：自首是犯罪分子犯罪后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行的行為，或被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的犯罪，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其它的犯罪行為。自首分為一般自首和余罪自首，一般自首成立的條件是自動(dòng)投案、如實(shí)供述自己的犯罪行為，同時(shí)還要自愿接受審判和裁判。對(duì)自首犯的刑事處罰原則是：犯罪后自首的可以從輕或減輕處罰；對(duì)犯罪較輕的可以免除處罰；對(duì)犯罪后自首又有重大立功表現(xiàn)的應(yīng)當(dāng)減輕或免除處罰。
正文：
一、自首的的概念和意義
自首是指犯罪分子犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行的行為，或被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的犯罪，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其它的犯罪行為。
自首的本質(zhì)特征在于犯罪嫌疑人的悔罪，它與違背犯罪人意志的被動(dòng)歸案，及歸案后的坦白行為，具有本質(zhì)的差別。正是這種差別，表明自首犯的人身危險(xiǎn)性相對(duì)較輕。由自首的本質(zhì)及所反映的危險(xiǎn)性的特征出發(fā)，我國(guó)刑法根據(jù)懲辦與寬大相接合的原則設(shè)置了自首制度，并確定了自首從寬的原則。
我國(guó)刑法設(shè)置自首制度及懲辦與寬大相結(jié)合的刑罰裁量制度，表明我國(guó)刑法在報(bào)應(yīng)的基礎(chǔ)上追求刑罰效果，即通過(guò)自首從寬原則實(shí)施感化犯罪分子主動(dòng)投案，鼓勵(lì)改過(guò)自新，分化瓦解犯罪勢(shì)力，獲得有利于國(guó)家、社會(huì)的預(yù)防犯罪的效果。
二、自首的種類即構(gòu)成條件
根據(jù)刑法典第67條的規(guī)定，自首分一般自首和余罪自首兩種。一般自首是指犯罪分子犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的行為。余罪自首是指被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的行為。
根據(jù)刑法典第67條第1款的規(guī)定，成立一般自首必須具備以下條件：
（一）自動(dòng)投案
所謂自動(dòng)投案，是指犯罪分子在犯罪之后，歸案之前，出于本人的意志而自愿置于司法機(jī)關(guān)的控制之下，等待進(jìn)一步交待犯罪事實(shí)，接受審判的行為。這種行為有三個(gè)方面的限制性：
第一，自首時(shí)間上的限定性。投案行為必須發(fā)生在犯罪人尚未歸案前。這是犯罪人自動(dòng)供述自已罪行還是坦白罪行的重要標(biāo)志之一，投案行為通常實(shí)行于犯罪分子犯罪之后犯罪行為尚未被發(fā)現(xiàn)之前，或者犯罪事實(shí)雖然已被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺，但犯罪人尚未被發(fā)覺以前或者犯罪事實(shí)和犯罪分子均已被發(fā)覺。而司法機(jī)關(guān)尚未對(duì)犯罪分子進(jìn)行詢問或者采取強(qiáng)制措施之前。其中犯罪分子正在自首途中或在積極準(zhǔn)備自首抓獲或犯罪人已知道司法機(jī)關(guān)人員在其家守候而主動(dòng)回到家中或因形跡可疑被盤問，而主動(dòng)交待自己罪行的，應(yīng)視為自首。
第二，犯罪人主觀意志上的主動(dòng)性。犯罪分子必須是基于本人的主觀意愿而自動(dòng)歸案，這是認(rèn)定自動(dòng)投案是否成立的關(guān)健條件。而要認(rèn)定是否自動(dòng)投案要把握犯罪分子投案動(dòng)機(jī)的多樣性：有的出于真誠(chéng)悔罪，有的懾于法律的威嚴(yán)，有的為了爭(zhēng)取寬大，有的潛逃在外生活無(wú)著落，等等。但不同的動(dòng)機(jī)并不影響歸案的自動(dòng)性。同時(shí)還要看是否處于迫不得已而違背意愿。犯罪分子被圍追堵截，無(wú)處藏身、走投無(wú)路，迫不得已向有關(guān)人員和組織交待自已的罪行，由于是被迫的，只能視為坦白，不能以自首論。如李某殺人逃跑，被公安機(jī)關(guān)包圍在一個(gè)小樹林，李某自知法藏身，便說(shuō)：“不要開槍，我自首”。這種情況李某是迫不得已的坦白。
實(shí)踐中有的犯罪分子投案，其自動(dòng)程度差異很大，但只要不違背犯罪分子的主觀意愿，也應(yīng)視為投案如：
（1）托人代言。犯罪分子本人沒有親自向有關(guān)機(jī)關(guān)投案，而是別人代替他投案，一般情況下犯罪分子應(yīng)親自供述自已的罪行，可在特殊情況下：如病重、癱瘓、受重傷、搶救被害人、保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)、救火等，因而委托他人代為投案，或者信電投案，查證委托屬實(shí)的，應(yīng)視為投案。這種投案能否成立，關(guān)鍵在于代替者是否受犯罪人委托，或是否征得犯罪人的同意。如果只是怕親友被重判，背著犯罪人，或不顧犯罪人的反對(duì)，只能是檢舉告發(fā)，不能認(rèn)為投案。
（2）陪送投案。有的犯罪人在犯罪之后，想去投案又顧慮重重，父母親友擔(dān)心其逃匿他鄉(xiāng)或自殺而陪送其投案；這種情況下，犯罪人心雖然不堅(jiān)定，但投案仍出于他自己的意愿，雖有人陪送，但人身沒有受到強(qiáng)制，仍應(yīng)看作是出自犯罪人的自愿和主動(dòng)，以投案論。
（3）怕而投案。犯罪人犯罪以后，有的怕被重判，怕別人告發(fā)，怕同案犯檢舉把罪責(zé)加給自己，有的受同案犯威逼，怕不去投案為同伙承擔(dān)罪責(zé)，將招致殺生之禍而投案。這些情況，懼怕只是一種精神狀態(tài)，其意志仍是自由的，投案是出于自己的意愿。雖然他們存在著不同的壓力，有被迫之感，但這與被四面圍困，迫不得已有根本不同。從主觀意志上看，其供述是自愿和主動(dòng)的，應(yīng)認(rèn)定為自動(dòng)投案。當(dāng)然如果犯罪分子投案的目的是為包庇同伙，應(yīng)當(dāng)別論。
第三，自動(dòng)投案的對(duì)象和具體性條件，犯罪分子必須向有關(guān)機(jī)關(guān)或個(gè)人承認(rèn)自己實(shí)施了特定的犯罪。一般要求犯罪分子直接向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、或?qū)徟袡C(jī)關(guān)投案。對(duì)于犯罪分子本人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或其他黨政機(jī)關(guān)有關(guān)負(fù)責(zé)人投案的，只要投案人認(rèn)為他們會(huì)向有關(guān)部門報(bào)告，自己將會(huì)被追究刑事責(zé)任即可。盡管實(shí)際上沒有報(bào)告，也應(yīng)認(rèn)為是投案。
（二）如實(shí)供述自己的罪行
犯罪分子投案后，只有如實(shí)供述自己的罪行，才能足以證明其悔罪服法，如實(shí)供述自己的罪行是自首成立的基本條件。
如實(shí)供述自己的罪行，并不要求犯罪人全部徹底的交待犯罪所有情節(jié)，而是要如實(shí)交待主要犯罪事實(shí)，也就是影響定罪量刑的主要犯罪事實(shí)和情節(jié)。把握這一條件，應(yīng)注意三個(gè)方面：
1、投案人所交待的必須是犯罪事實(shí)，投案人因法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤而交待違法或違反道德規(guī)范行為的事實(shí)不構(gòu)成自首；反之，投案人交待自己的犯罪行為，因認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤當(dāng)成合法行為應(yīng)構(gòu)成自首，如將過(guò)失傷人當(dāng)成正當(dāng)防衛(wèi)。
2、投案人交待的必須是自己的犯罪事實(shí)，也即自己實(shí)施并由本人承擔(dān)刑事責(zé)任的罪行。投案人交待的犯罪，即可以是一罪，也可以是數(shù)罪；即可以是單獨(dú)實(shí)施的也可以是共同實(shí)施的。共同犯罪中，由于犯罪人所起的作用不同，要求供述的內(nèi)容也不同，根據(jù)刑法規(guī)定，各種共同犯罪人自首時(shí)所要供述的自己的罪行的范圍，與其在共同犯罪中所起的作用和具體分工相適應(yīng)。
（1）主犯應(yīng)供述罪行的范圍。主犯分首要分子和其他主犯。其中首要分子必須供述的罪行包括其組織、策劃、指揮作用所及或支配下的全部罪行；其他主犯必須供述在首要分子的組織、策劃、指揮作用的支配下單獨(dú)實(shí)施的共同犯罪行為，以及與其他共同犯罪人共同實(shí)施的犯罪行為，因?yàn)檫@些犯罪活動(dòng)是由其策劃、組織、指揮的，即使他自己沒有親自實(shí)施，那也是分工不同。
（2）從犯應(yīng)供述的罪行范圍。從犯分為次要的實(shí)行犯和幫助犯。次要實(shí)行犯應(yīng)供述的罪行，包括犯罪分子自己實(shí)施的犯罪，以及與自己共同實(shí)施所犯罪的主犯和脅從犯的犯罪行為；幫助犯應(yīng)供述的罪行，包括自己實(shí)施的幫助行為，及所幫助的實(shí)行犯的行為。
（3）脅從犯應(yīng)供述罪行的范圍。包括自己在被脅迫情況下實(shí)施的犯罪，及所知道的脅迫自己犯罪的脅迫人所實(shí)施的犯罪行為。
（4）教唆犯應(yīng)供述罪行的范圍。包括自己教唆行為，及所了解的被教唆人產(chǎn)生犯罪意圖后實(shí)施的犯罪行為。
總之在共同犯罪中，犯罪嫌疑人除如實(shí)供述自己的罪行，還應(yīng)供述自己所知道的同案犯。主犯則應(yīng)當(dāng)供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí)才能認(rèn)定自首。
3、投案人必須如實(shí)供述所犯罪行。即犯罪分子應(yīng)按實(shí)際情況徹底交待所實(shí)施的全部罪行。如果由于主客觀因素的影響，犯罪人只能如實(shí)供述自己的主要或基本犯罪事實(shí)，也應(yīng)視為如實(shí)供述。如果犯罪人在交待中避重就輕、虛構(gòu)減輕罪責(zé)的情節(jié)或利用自首推卸罪責(zé)，包庇掩護(hù)同伙那就是交待失真，假自首。 一人犯數(shù)罪，其中有重罪也有輕罪，犯罪人只供述其中一罪或數(shù)罪，正確認(rèn)定數(shù)罪的自首，關(guān)鍵在于判斷犯罪人是否如實(shí)供述了所犯數(shù)罪。若所犯數(shù)罪為異種數(shù)罪，其供述的犯罪成立自首，其未供述的犯罪不成立自首；若所犯數(shù)罪為同種數(shù)罪，則應(yīng)根據(jù)犯罪人所供述犯罪的程度，決定自首成立范圍。其中犯罪人所供述的犯罪與未供述的犯罪在性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等方面大致相當(dāng)?shù)模�只認(rèn)定所供述之罪成立自首，自首的效力同樣僅及于如實(shí)供述之罪，犯罪人確實(shí)由于主客觀原因，只供述所犯數(shù)罪中主要或基本罪行，應(yīng)認(rèn)定為全案成立自首
（三）自愿接受國(guó)家的審查和裁判
刑法規(guī)定：“犯罪后自動(dòng)投案，如實(shí)交待自己罪行的，是自首�！睆男问缴峡�，接受審查和裁判似乎不是成立要件，但從自首制度設(shè)立的目的來(lái)看，犯罪分子犯罪以后對(duì)自己行為應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任，必須自愿承擔(dān)法律后果，就是犯罪人愿意為自己的行為負(fù)責(zé)，包括接受審查和裁判，這是自首的重要特性，是檢驗(yàn)犯罪人真假自首的重要條件。
犯罪分子自動(dòng)投案后，必須聽候、接受司法機(jī)關(guān)的偵查、起訴和審判，不能逃避，才能最終成立自首。犯罪人犯罪后將自己人身置于司法機(jī)關(guān)的控制下，是其悔罪的具體表現(xiàn)，也是國(guó)家對(duì)其從寬處理的重要根據(jù)。犯罪人歸案后，無(wú)論在刑事訴訟的偵查階段、起訴階段，還是審判階段逃避司法機(jī)關(guān)的現(xiàn)實(shí)控制，都是不接受國(guó)家審查和裁判的行為，不能成立自首。自愿接受國(guó)家的審查和裁判，要注意四個(gè)方面的問題：
1、犯罪人自動(dòng)投案并供述后又隱藏、脫逃的；或翻供，意圖逃避制裁；或委托他人代為自首而本人拒不到案的；等等都屬于拒不接受國(guó)家審查和裁判的行為。
2、犯罪分子自動(dòng)投案并如實(shí)供述罪行后，為自己進(jìn)行辯護(hù)，或者提出上訴，或者更正某些事實(shí)，這都是法律賦予被告人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)允許，不能視為拒不接受國(guó)家審查和裁判。
3、實(shí)踐中，有的犯罪人匿名將贓物送回司法機(jī)關(guān)或者原主處，或者用其他方式指出贓物所在。此類行為并沒有將自身置于司法機(jī)關(guān)的控制這下，沒有接家國(guó)家審查和裁判的誠(chéng)意，因而不能成立自首。
4、投案自首后被取保候?qū)徠陂g又犯新罪的，如果其所犯新罪與前罪屬不同種罪，前罪由于齊備了自首條件而成立，但在量刑時(shí)應(yīng)依法不予從輕處罰；如所犯新罪與前罪屬同種罪，則屬連續(xù)犯，自然不能視為自首。
根據(jù)刑法典第67條第2款的規(guī)定，“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行，以自首論”。從而確定了余罪自首制度。余罪自首是自首的一種特殊形式。一般自首與余罪自首區(qū)別在于自首的時(shí)間、場(chǎng)合和是否自動(dòng)投案，也即犯罪人是否自覺地投入刑事訴訟活動(dòng)中，自動(dòng)投案是以犯罪分子具有人身自由為前提的，而已被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，其人身自由已受到司法機(jī)關(guān)的控制，便無(wú)從談起自動(dòng)投案的問題，但就自首的本質(zhì)的特征來(lái)看，即就犯罪人自愿悔罪，愿意承擔(dān)法律后果，犯罪人向司法機(jī)關(guān)供述尚未被掌握的其他犯罪行為，對(duì)于后罪來(lái)講，在一定意義也是自動(dòng)投案。
成立余罪自首，除應(yīng)符合成立一般自首的相應(yīng)條件外，還必須具備如下條件：
1、成立余罪自首的主體必須是被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑罪犯。
2、必須如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行。這是成立余罪自首的關(guān)鍵性條件。

三、自首犯的刑事處罰原則

我國(guó)刑法第67條第1款規(guī)定：“對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰�！钡�68條第2款規(guī)定：“犯罪后自首又有重大立功表現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰”，我國(guó)刑法的這個(gè)規(guī)定是比較科學(xué)的，其一，貫徹了罪刑相適的原則。對(duì)犯罪的處罰，最基本的是看犯罪的性質(zhì)和對(duì)社會(huì)的危害程度，犯罪人犯罪后的表現(xiàn)，如認(rèn)罪態(tài)度、悔罪程度等，不能因自首而不分罪行輕重一律減免，否則就有損法律的嚴(yán)肅性。我國(guó)刑法對(duì)犯罪以后自首的不但作了可以從輕或減輕和免除的規(guī)定，而且還區(qū)分罪行較輕和罪行較重予以不同的處罰。其二，實(shí)事求是，符合實(shí)際。犯罪人的情況各異，所犯罪行不同，自首的動(dòng)機(jī)也十分復(fù)雜，悔罪程度差異很大，自首后絕對(duì)從輕、減輕或者免除處罰，就不能適應(yīng)這些復(fù)雜情況，對(duì)犯罪分子就很難起到懲罰和教育的作用，因此我國(guó)刑法采取相對(duì)從輕、免除原則，對(duì)自首的犯罪分子不是必須從輕、減輕或免除處罰，符合自首的復(fù)雜情況，有利充分發(fā)揮自首制度打擊犯罪教育犯罪人、感召犯罪分子走自首之路，悔過(guò)自新的作用。
（一）犯罪以后自首的，可以從輕或者減輕處罰

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