譯 者序
《紐約時(shí)報(bào)》指出，《美國(guó)證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》一書(shū)開(kāi)啟了全新的研究領(lǐng)域：即華爾街的適用法律，或者說(shuō)，至少應(yīng)該是華爾街的適用法律。而其第一作者，已故威廉·尼爾森·克倫威爾法學(xué)教授路易斯·羅思也因此而被人們稱為“美國(guó)證券法教父”、“證券法專業(yè)泰斗”；甚至路易斯·羅思的名字本身，實(shí)質(zhì)上也成為證券法領(lǐng)域的代名詞。
這次翻譯的《美國(guó)證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》是單卷本，同時(shí)還有多卷本(多卷本目前已有十一卷之多)。羅思引以為自豪的是，其作品生前已被1，000多個(gè)已公告判例引用，其中包括最高法院50多份判決，這在美國(guó)歷史上是絕無(wú)僅有的。該作品通過(guò)全面分析案例、立法史、監(jiān)管機(jī)構(gòu)解釋性資料和輔助文獻(xiàn)等，近年來(lái)發(fā)揮更大的作用。羅思教授認(rèn)為，“其作品名為《證券監(jiān)管法》，恰好創(chuàng)建了我們現(xiàn)在以證券監(jiān)管法命名的領(lǐng)域，從幾乎所有法律領(lǐng)域吸取合理成分，使其以內(nèi)在合理的邏輯方式聯(lián)系在一起”。羅思教授是偉大的編纂者。他以全面的觀點(diǎn)看待證券監(jiān)管法，從而形成了證券監(jiān)管法領(lǐng)域，并指引其方向。只要證券監(jiān)管法這一領(lǐng)域還存在，羅思教授的學(xué)術(shù)成果就會(huì)永存。
從羅思教授學(xué)術(shù)成就、律師執(zhí)業(yè)技巧和高尚品德獲益的有學(xué)生、律師界、學(xué)術(shù)界和監(jiān)管者。以證券律師界為例，律師們圍繞復(fù)雜的證券交易委員會(huì)問(wèn)題，往往久久找不到應(yīng)對(duì)措施，經(jīng)過(guò)一整天的討論，夜深散會(huì)時(shí)常常會(huì)想起“我們查看羅思作品中的解釋吧”，或“羅思教授對(duì)此會(huì)持什么觀點(diǎn)呢”?
1993年，羅思教授曾告訴《紐約時(shí)報(bào)》記者，“人們并未意識(shí)到我的作品本身是在形成法律。這些作品已經(jīng)創(chuàng)建了以前并不存在的新的部門(mén)法”。
學(xué)術(shù)觀點(diǎn)從未對(duì)證券交易委員會(huì)的工作產(chǎn)生如此大的說(shuō)服影響。羅思教授為發(fā)展新的法律領(lǐng)域辛勤耕耘了60年——先是擔(dān)任證券交易委員會(huì)的法律顧問(wèn)，后來(lái)?yè)?dān)任哈佛大學(xué)法學(xué)院教授，為其在證券交易委員會(huì)的后繼者完成保護(hù)投資者的主要使命帶來(lái)了極大的便利。羅思教授開(kāi)創(chuàng)性地對(duì)各種規(guī)則進(jìn)行解釋，以使市場(chǎng)保持公平、有效，美國(guó)當(dāng)今的資本市場(chǎng)也因此而享有一種公眾信心，贏得了全世界投資者的羨慕和信賴。
羅思積極創(chuàng)建的理論基礎(chǔ)，是當(dāng)今市場(chǎng)結(jié)構(gòu)保持彈性，資本投資保持有效性，經(jīng)濟(jì)具有生產(chǎn)性并創(chuàng)造財(cái)富的支柱。羅思因敏捷的睿智和靈活的推理而贏得了學(xué)術(shù)界的欽佩。在其證券交易委員會(huì)朋友心中，羅思是倡議公共服務(wù)最高標(biāo)準(zhǔn)的理想主義斗士。
羅思生前是美國(guó)《統(tǒng)一證券法》的倡導(dǎo)者和報(bào)告人。羅思本人及其作品對(duì)其他許多國(guó)家的證券立法、司法同樣產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響；對(duì)中國(guó)的證券立法、司法、學(xué)術(shù)研究也已開(kāi)始并將繼續(xù)產(chǎn)生重大影響。在日本證券業(yè)界和學(xué)術(shù)界，羅思被譽(yù)為智者和英雄。世界各地的證券法律師和政府監(jiān)管者，對(duì)羅思教授無(wú)比崇敬。
從小處講，除了“證券監(jiān)管法”領(lǐng)域?yàn)榱_思教授開(kāi)創(chuàng)外，“證券監(jiān)管法”一詞也為羅思這部作品所造；羅思作品所造的其他行業(yè)流行用語(yǔ)還包括“受密者”等，該詞很快被《牛津英語(yǔ)詞典》確認(rèn)錄入。
本書(shū)第二作者喬爾·賽里格曼(現(xiàn)任羅徹斯特大學(xué)校長(zhǎng))，目前是美國(guó)最有影響的證券法專家之一。作為羅思教授的學(xué)生，他從1984年開(kāi)始就參與該作品的撰寫(xiě)。這部“美國(guó)證券監(jiān)管法的‘圣經(jīng)”’，正在賽里格曼教授手中傳承、可望繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大。而且后繼有人，知名證券法學(xué)者特洛伊·帕雷德斯教授也已加入其中。賽里格曼教授不僅使這部“圣經(jīng)”得以延續(xù)，還繼續(xù)進(jìn)行羅思教授的統(tǒng)一證券法典工作，為目前新《統(tǒng)一證券法》的報(bào)告人。除此之外，喬爾·賽里格曼還是美國(guó)證券史經(jīng)典作品《華爾街變革——證券交易委員會(huì)與現(xiàn)代企業(yè)融資史》的專著作者。
羅思和賽里格曼教授的合著《證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》在世界各國(guó)暢銷，其出版物已經(jīng)被翻譯成法文、德文、意大利文、日文、葡萄牙文和西班牙文等。我與法律出版社不謀而合，共同相中并將其翻譯成中文出版，其意義自不待言。需要說(shuō)明的是，《證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》現(xiàn)在每年都有單行增補(bǔ)本，這次翻譯將《2007年增補(bǔ)本》也一并納入其中，融為一體，盡量使翻譯文本保持最新。翻譯這部巨著，個(gè)中艱辛非他人所知，但我們認(rèn)為是值得的。時(shí)間倉(cāng)促，精力有限，不足之處，歡迎指正。聯(lián)系方式：web．master@eastwestlaw．tom。
特別是韓龍教授在美國(guó)留學(xué)期間，曾與本書(shū)作者賽里格曼教授合作。這次他專門(mén)出面聯(lián)系賽里格曼教授為本書(shū)中文版作序。在此一并表示感謝!
此前，我主持編譯了《美國(guó)1933年證券法》、《美國(guó)1934年證券交易法》、《美國(guó)證券最新立法與上市公司內(nèi)部控制實(shí)務(wù)》等(中英文對(duì)照，已由法律出版社、Lexis．Nexis出版)，這些作品與本譯著為配套系列，可為閱讀提供很大方便。
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