2006年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在“查審分離”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化執(zhí)法體制改革，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家“行政法官”制度，率先在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的行政處罰委員會(huì)從事案件審理工作。
為及時(shí)總結(jié)案件審理經(jīng)驗(yàn)和審理過(guò)程中遇到的普遍、共性問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)近期組織人員對(duì)一批精選案件進(jìn)行了全面梳理，撰寫(xiě)了案例分析述評(píng)，并匯集成《證券行政處罰案例判解》(第1輯)�！蹲C券行政處罰案例判解》(第1輯)以證券市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、信息披露違法等案件類(lèi)型作劃分，以案情介紹、焦點(diǎn)問(wèn)題、關(guān)聯(lián)條文、問(wèn)題解析與處理結(jié)果四個(gè)部分作為每個(gè)案例述評(píng)的基本結(jié)構(gòu)，主要匯編了新體制下中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處的一批典型案例的分析述評(píng)，全書(shū)共35萬(wàn)字。其中，案情介紹與處理結(jié)果是對(duì)案情的簡(jiǎn)單介紹，幫助讀者掌握案件的基本事實(shí)與處理結(jié)果；關(guān)聯(lián)條文列出了與案件有關(guān)的法律法規(guī)條文；焦點(diǎn)問(wèn)題部分提出了審理時(shí)最為關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題，包括案件處罰時(shí)遇到的法理問(wèn)題、特定法條的理解與適用、違法事實(shí)在認(rèn)定上的難點(diǎn)等主要問(wèn)題；問(wèn)題解析則是對(duì)上述焦點(diǎn)問(wèn)題的展開(kāi)論述，集中分析了審理思路與法理分析。
本書(shū)的作者，大多具有豐富的審理工作職業(yè)背景，有些還是長(zhǎng)期從事監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)干部。他們從自身專(zhuān)業(yè)出發(fā)，博采眾家觀點(diǎn)撰寫(xiě)的述評(píng)分析報(bào)告，能夠給廣大讀者理解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)進(jìn)行處罰時(shí)的基本思路提供有益的幫助。
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