- 編號：66386
- 書名：董事責(zé)任保險與投資者權(quán)益保護(hù)
- 作者：宋一欣.孫宏濤著
- 出版社：法律
- 出版時間：2016年1月
- 入庫時間：2015-12-16
- 定價：48
圖書內(nèi)容簡介
本書以中國證券投資者權(quán)益保護(hù)與董事責(zé)任保險兩部分為主體，側(cè)重于對董事責(zé)任保險的論述。董事責(zé)任保險，是指由公司或者公司與董事、高級管理人員共同出資購買，對被保險董事及高級管理人員在履行公司管理職責(zé)過程中，因被指控工作疏忽或行為不當(dāng)而被追究其個人賠償責(zé)任時，由保險人負(fù)責(zé)賠償該董事或高級管理人員進(jìn)行責(zé)任抗辯所支出的有關(guān)法律費用并代為償付其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任的保險。本書從董事責(zé)任保險的角度對投資者權(quán)益的保護(hù)進(jìn)行闡述，同時將相關(guān)保險公司的保單以二維碼的形式附于內(nèi)容中，使內(nèi)容更充實。
圖書目錄
第一部分中國證券投資者權(quán)益保護(hù)
第一章民事責(zé)任
一、民事責(zé)任
（一）民事責(zé)任含義
（二）民事責(zé)任分類與競合
（三）民事責(zé)任承擔(dān)方式
二、侵權(quán)行為
（一）侵權(quán)行為含義與分類
（二）侵權(quán)責(zé)任含義與承擔(dān)方式
三、侵權(quán)損害賠償
（一）侵權(quán)損害賠償含義與原則
（二）侵權(quán)損害賠償范圍與抗辯事由
第二章證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
一、證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
（一）證券市場法律責(zé)任
（二）證券市場民事責(zé)任
（三）證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
（四）欺詐客戶的民事責(zé)任
二、各類證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
（一）欺詐發(fā)行證券的民事責(zé)任
（二）虛假陳述的民事責(zé)任
（三）內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
（四）短線交易的民事責(zé)任
（五）泄露或利用未公開信息交易的民事責(zé)任
（六）操縱市場的民事責(zé)任
第三章證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟及糾紛解決機制
一、民事訴訟
（一）民事訴訟基本制度
（二）共同訴訟制度
（三）訴訟代表人制度
（四）審判程序
（五）執(zhí)行程序
二、證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟
（一）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟
（二）證券市場違約民事賠償訴訟
（三）股東派生訴訟
（四）股東權(quán)利訴訟
（五）海外投資者的民事賠償訴訟
三、證券投資者保護(hù)的糾紛解決機制
（一）證券投資者保護(hù)的新政
（二）注冊制改革
（三）新退市制度
（四）行政和解與先行賠付
（五）證券投資者保護(hù)基金
（六）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司
（七）多樣化的替代性爭議解決機制
（八）可探討的糾紛解決其他途徑
第二部分中國證券投資者保障責(zé)任保險
——以董事責(zé)任保險（D＆O）為視角第四章責(zé)任保險
一、責(zé)任保險概述
（一）責(zé)任保險含義
（二）責(zé)任保險特征
（三）責(zé)任保險的保險責(zé)任與民事?lián)p害賠償責(zé)任
（四）責(zé)任保險制度的意義
（五）責(zé)任保險的負(fù)面效應(yīng)
二、責(zé)任保險制度的歷史沿革
（一）責(zé)任保險在世界的發(fā)展
（二）責(zé)任保險在中國的發(fā)展
（三）責(zé)任保險發(fā)展趨勢
三、責(zé)任保險種類
（一）分類標(biāo)準(zhǔn)
（二）主要責(zé)任保險
（三）職業(yè)責(zé)任保險
四、責(zé)任保險中的第三人及其直接請求權(quán)
（一）責(zé)任保險中的第三人
（二）責(zé)任保險中的第三人直接請求權(quán)
（三）賦予責(zé)任保險中的第三人直接請求權(quán)的必要性
（四）賦予責(zé)任保險中的第三人直接請求權(quán)的可行性
第五章證券投資者保障責(zé)任保險
一、證券投資者權(quán)益保護(hù)制度
（一）證券投資者權(quán)益保護(hù)的政策性文件
（二）證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟
二、證券投資者保障保險
（一）證券投資者保障責(zé)任保險
（二）其他涉及證券投資者保障的保險
三、全面引入董事責(zé)任保險制度的必要性
（一）民事侵權(quán)賠償責(zé)任體系的進(jìn)一步完善，要求董事責(zé)任保險制度的完善
（二）獨立董事制度如何走出“花瓶董事”角色，需要董事責(zé)任保險的助力
（三）保護(hù)廣大中小股東的合法權(quán)益，需要董事責(zé)任保險
（四）建立董事責(zé)任保險制度是完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分
（五）中國企業(yè)海外上市風(fēng)險不斷增加，董事責(zé)任保險不可或缺
第六章董事責(zé)任保險概述
一、董事責(zé)任保險含義與性質(zhì)
（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其責(zé)任
（二）董事責(zé)任保險的含義
（三）董事責(zé)任保險的性質(zhì)
二、董事責(zé)任保險分類
（一）自愿董事責(zé)任保險與強制董事責(zé)任保險
（二）索賠型董事責(zé)任保險和事故型董事責(zé)任保險
（三）內(nèi)部董事責(zé)任保險和外部董事責(zé)任保險
（四）營利組織董事責(zé)任保險和非營利組織董事責(zé)任保險
三、世界董事責(zé)任保險的發(fā)展概況
（一）英美法系國家或地區(qū)的董事責(zé)任保險
（二）大陸法系國家或地區(qū)的董事責(zé)任保險
四、中國董事責(zé)任保險的發(fā)展概況
（一）中國引進(jìn)董事責(zé)任保險的歷程
（二）中國董事責(zé)任保險發(fā)展緩慢的原因
第七章董事責(zé)任保險合同主體
一、公司作為投保人的正當(dāng)性
二、董事責(zé)任保險合同之被保險人
（一）董事及獨立董事作為被保險人
（二）監(jiān)事作為被保險人
（三）高級管理人員作為被保險人
（四）對被保險人之承保方式
（五）被保險人的權(quán)利與義務(wù)
三、董事責(zé)任保險合同之第三人
（一）第三人范圍及其限定
（二）第三人直接請求權(quán)之賦予
四、保險人的權(quán)利與義務(wù)
（一）保險人的權(quán)利與義務(wù)
（二）保險人的說明義務(wù)
（三）代位求償權(quán)
五、影響董事責(zé)任保險保費的因素
第八章董事責(zé)任保險合同之承保范圍與除外責(zé)任
一、基本承保范圍：董事個人責(zé)任保險
（一）董事不當(dāng)行為的界定
（二）董事不當(dāng)行為的主觀要件
（三）董事不當(dāng)行為的客觀要件
二、基本承保范圍：公司補償保險
（一）公司補償制度
（二）公司補償保險
三、附加承保范圍：公司實體責(zé)任保險
四、附加承保范圍：雇傭責(zé)任保險
五、保險人的除外責(zé)任
（一）被保險人訴被保險人除外條款
（二）監(jiān)管機構(gòu)訴訟除外條款
（三）故意致害行為除外條款
（四）依照法律或慣例應(yīng)由其他類型保險合同承保的事項
（五）其他特別除外條款
第九章董事責(zé)任保險之強制保險
一、強制保險
二、我國推行董事責(zé)任強制保險之理論基礎(chǔ)
（一）實現(xiàn)公司的社會責(zé)任
（二）維護(hù)社會公共利益
三、我國推行董事責(zé)任強制保險之現(xiàn)實基礎(chǔ)
（一）我國強制保險的種類不斷增多
（二）我國董事民事賠償責(zé)任體系日益完善
（三）其他救濟(jì)手段的匱乏
四、董事責(zé)任強制保險制度之立法協(xié)調(diào)
（一）《公司法》的規(guī)定與完善
（二）《保險法》的規(guī)定與完善
五、推行董事責(zé)任強制保險之具體構(gòu)想
（一）規(guī)范董事責(zé)任強制保險的法律文件
（二）董事責(zé)任強制保險之運行模式：絕對強制保險與相對強制保險
（三）推行董事責(zé)任強制保險之對象范圍與承保范圍
（四）保險費率的厘定
（五）責(zé)任限額的確定
（六）免責(zé)條款的嚴(yán)格限定
（七）第三人直接請求權(quán)
第十章中國董事責(zé)任保險制度之思考
一、修訂涉及中國董事責(zé)任保險制度的法律法規(guī)
（一）法源性、政策性依據(jù)
（二）《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》及《上市公司治理準(zhǔn)則》有關(guān)條款的修訂
（三）《證券法》有關(guān)條款的修訂
（四）《保險法》有關(guān)條款的修訂及建議出臺董責(zé)險指導(dǎo)意見
二、中國董事責(zé)任保險制度的制度設(shè)計
（一）建立董事個人責(zé)任保險、公司補償保險、公司實體責(zé)任保險三位
一體，以公司實體責(zé)任保險為主導(dǎo)的董事責(zé)任保險制度
（二）完善與公司補償保險相配套的公司補償制度
（三）研究董事責(zé)任保險面對的訴訟風(fēng)險及被保險人
（四）形成符合我國法律體系的董事責(zé)任保險條款并推薦示范條款
（五）開發(fā)涵蓋全時段的董事責(zé)任保險保單條款
（六）建立保險企業(yè)間互助共保體式的“董事責(zé)任保險理賠基金”與
設(shè)立中證投資者權(quán)益保護(hù)再保險公司
（七）建立董事責(zé)任保險信息披露制度，促使公司、董事、監(jiān)事及高級
管理人員保持守法與盡責(zé)壓力
三、關(guān)注證券市場新制度給董事責(zé)任保險帶來的影響
（一）注冊制改革對董事責(zé)任保險的影響
（二）新退市制度與退市保險
（三）行政和解、先行賠付與董事責(zé)任保險理賠
（四）跨境投資的法律適用對董事責(zé)任保險的要求
第三部分案例
一、董事責(zé)任保險海外案例
（一）澳大利亞CE Heath Casualty & General Insurance Ltd. v Grey
（Compass Case）案
（二）美國American International Specialty Lines Ins Co and National
Union Fire Ins Co v Towers Financial Corp案
（三）英國See Bird v Penn Central Co案
（四）美國Shapiro v American Home Assurance Company案
（五）美國Andy Warhol Foundation for the Visual Arts，Inc v Federal
Insurance Company案
（六）美國Olympic Club v Underwriters at Lloyd’s London案
（七）美國Foster v Kentucky Housing Corporation案
（八）美國Continental Casualty Co vBoard of Education of Charles
County案
（九）美國Nordstrom IncvChubb & Son Inc案
（十）美國PepsiCo Inc vContinental Casualty Co案
（十一）美國Nodaway Valley Bank v Continental Casualty Co案
（十二）美國Safeway Stores Incv National Union Fire Ins Co of
Pittsburgh案
（十三）美國Harbor Ins Co v Continental Bank Corp案
（十四）美國Caterpillar Inc v Great American Insurance Co案
二、董事責(zé)任保險中國案例
（一）廣汽長豐虛假陳述民事賠償案
（二）海潤光伏股票除權(quán)參考價誤差補償案
三、中國證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟案例
（一）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟回顧
（二）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（虛假陳述）
1東方電子虛假陳述民事賠償案
2銀廣夏虛假陳述民事賠償案
3佛山照明、粵照明B虛假陳述民事賠償案
4萬福生科虛假陳述民事賠償案
5華聞傳媒虛假陳述民事賠償案
6海聯(lián)訊虛假陳述民事賠償案
7科龍電器虛假陳述民事賠償案
8東盛科技虛假陳述民事賠償案
9大慶聯(lián)誼虛假陳述民事賠償案
10五糧液虛假陳述民事賠償案
11九發(fā)股份虛假陳述民事賠償案
12生態(tài)農(nóng)業(yè)虛假陳述民事賠償案
13杭蕭鋼構(gòu)虛假陳述民事賠償案
14渤海集團(tuán)虛假陳述民事賠償案
15紅光實業(yè)虛假陳述民事賠償案
16嘉寶實業(yè)虛假陳述民事賠償案
17錦州港虛假陳述民事賠償案
18綠大地虛假陳述民事賠償案
（三）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（內(nèi)幕交易）
1陳寧豐訴陳建良證券內(nèi)幕交易民事賠償案
2李巖、吳屹峰訴黃光裕證券內(nèi)幕交易民事賠償案
3包巨芬等訴光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案
（四）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（操縱股價）
1股民訴程文水、劉延澤等操縱股價民事賠償案
2王永強訴汪建中操縱股價民事賠償案
（五）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟/仲裁標(biāo)志性案例（短線交易）
南寧糖業(yè)境外股東短線交易案
（六）證券市場侵權(quán)民事賠償仲裁標(biāo)志性案例（泄露或利用非公開
信息交易）
于暢訴中國建設(shè)銀行要求行使追償權(quán)仲裁案
（七）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（債券持有人）
“11超日債”債券持有人維權(quán)案
（八）證券市場違約民事賠償仲裁標(biāo)志性案例（基金份額持有人）
袁近秋訴南方基金公司基金分紅違約案
（九）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（權(quán)證持有人）
陳偉訴廣東機場集團(tuán)、廣州白云國際機場、上交所權(quán)證侵權(quán)
糾紛案
（十）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（股東派生訴訟）
鄭建偉、北京和君創(chuàng)業(yè)咨詢公司等中小股東訴三聯(lián)商社股份有限
公司之股東派生訴訟案
第四部分附錄
一、中國投資者保障責(zé)任保險適用法律法規(guī)、政策性文件、司法解釋目錄
（一）中國投資者保障責(zé)任保險制度適用的實體法目錄
（二）中國投資者保障責(zé)任保險制度適用的程序法目錄
二、中外保險企業(yè)董事責(zé)任保險保單選粹
