圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

"16年證券律師從業(yè)經(jīng)歷5年籌備，撰寫4個(gè)重要文書范本，正文案例索引，雙目錄模式8個(gè)條文附錄63個(gè)典型案例，含各類證券監(jiān)管案件熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。
由于證券法的相關(guān)知識(shí)具有較強(qiáng)的專業(yè)性，特別是關(guān)于虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐上市等違法行為的構(gòu)成要件相對(duì)抽象，能否準(zhǔn)確理解和分析，對(duì)是否處罰、處罰幅度、能否避免移送司法程序等，需要系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和精準(zhǔn)的掌握。
本書內(nèi)容既把握證券監(jiān)管實(shí)踐的全景，又聯(lián)系具體個(gè)案處罰中的要點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，理論和實(shí)用兼具、頗具參考價(jià)值。
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圖書目錄

"目錄
第一章中國(guó)證券監(jiān)管概況
第一節(jié)證券監(jiān)管的概述
第二節(jié)中國(guó)證券監(jiān)管發(fā)展階段
第三節(jié)目前證券監(jiān)管概況
第二章我國(guó)現(xiàn)行證券監(jiān)管體系
第一節(jié)中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)介
第二節(jié)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織機(jī)構(gòu)和主要監(jiān)管部門職能
第三章證券監(jiān)管執(zhí)法操作流程
第一節(jié)前期處理及立案工作
第二節(jié)調(diào)查工作
第三節(jié)案件處理工作
【范本1】《行政處罰事先告知書》范本
【范本2】《行政處罰決定書》范本
【范本3】《送達(dá)公告》范本
【范本4】中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議決定書范本
第四節(jié)行政復(fù)議
第五節(jié)行政處罰的執(zhí)行及行政訴訟程序
第四章證券內(nèi)幕交易案件熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題
第一節(jié)證券內(nèi)幕交易監(jiān)管的法律分析
第二節(jié)證券內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié)證券內(nèi)幕交易監(jiān)管的制度措施
第四節(jié)內(nèi)幕交易罪的認(rèn)定與處罰
第五節(jié)典型內(nèi)幕交易案件要點(diǎn)難點(diǎn)分析
一、發(fā)布微信群和微信朋友圈是否構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息
二、如何認(rèn)定內(nèi)幕信息的知情人
三、如何確定內(nèi)幕信息的形成日期
四、內(nèi)幕信息應(yīng)該如何認(rèn)定
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人利用了的內(nèi)幕信息
六、如何認(rèn)定案件中的內(nèi)幕交易行為
七、如何計(jì)算內(nèi)幕交易案件中的違法所得
八、違法所得是否是內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件
九、當(dāng)事人被公安機(jī)關(guān)終止偵查，能否認(rèn)定其內(nèi)幕交易行為
十、典型“老鼠倉(cāng)”案件法律分析
第五章操縱市場(chǎng)案件熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題
第一節(jié)禁止市場(chǎng)操縱的法律分析
第二節(jié)證券市場(chǎng)操縱行為的構(gòu)成與認(rèn)定
第三節(jié)證券市場(chǎng)操縱監(jiān)管的制度措施
第四節(jié)操縱證券、期貨交易價(jià)格罪的認(rèn)定與處罰
第五節(jié)典型操縱市場(chǎng)案件熱點(diǎn)難點(diǎn)分析
一、如何認(rèn)定當(dāng)事人實(shí)施了操縱行為
二、如何認(rèn)定當(dāng)事人的違法所得
三、當(dāng)事人沒(méi)有市場(chǎng)操縱的主觀故意，是否應(yīng)認(rèn)定為市場(chǎng)操
縱行為
四、如何認(rèn)定當(dāng)事人實(shí)際控制第三方證券賬戶買賣股票
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人的虛假申報(bào)和撤單行為
第六章信息披露違法違規(guī)案件熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題
第一節(jié)證券市場(chǎng)信息披露的法律分析
第二節(jié)信息披露違法行為的構(gòu)成與認(rèn)定
第三節(jié)信息披露監(jiān)管的制度措施
第四節(jié)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定和處罰
第五節(jié)信息披露違法違規(guī)案件熱點(diǎn)難點(diǎn)分析
一、董事對(duì)信息披露違法違規(guī)行為沒(méi)有參與或不知情，是否可以免于處罰
二、委派董事能否以職務(wù)行為的理由對(duì)上市公司的違規(guī)信息披露行為免除
三、董事是否可以不具備專業(yè)知識(shí)、對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)告的信賴作為免責(zé)理由
四、違規(guī)減持人的主觀原因及行為后果對(duì)違法認(rèn)定是否有影響
五、非通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)取得的股票對(duì)減持披露標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定是否有影響
六、追溯調(diào)整后的財(cái)務(wù)指標(biāo)符合實(shí)質(zhì)發(fā)行條件的是否屬于欺詐發(fā)行
七、如何認(rèn)定當(dāng)事人違法行為行政處罰的追責(zé)期限
八、新三板掛牌公司的信息披露違法違規(guī)的處罰標(biāo)準(zhǔn)
九、信息披露義務(wù)的一致行動(dòng)人如何認(rèn)定
十、出具警示函后再行政處罰是否違反一事不二罰原則
十一、實(shí)際控制人同時(shí)擔(dān)任董事長(zhǎng)，雙重身份是否適用雙重處罰
十二、因?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)的報(bào)告出現(xiàn)錯(cuò)誤，信息披露義務(wù)人的責(zé)任如何認(rèn)定
十三、投資人減持的時(shí)間跨度對(duì)減持披露的認(rèn)定影響
十四、如何認(rèn)定臨時(shí)報(bào)告的重要性標(biāo)準(zhǔn)
第七章編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案件熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題
第一節(jié)禁止編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息的法律分析
第二節(jié)編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息行為的構(gòu)成與認(rèn)定
第三節(jié)禁止編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息的制度措施
第四節(jié)典型編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案件熱點(diǎn)難點(diǎn)分析
一、職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)如何確定
二、如何認(rèn)定編造證券虛假信息行為
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認(rèn)定
四、傳聞現(xiàn)象作為被報(bào)道客體時(shí)是否構(gòu)成傳播虛假信息
五、行業(yè)信息是否構(gòu)成證券市場(chǎng)信息
六、擾亂市場(chǎng)秩序的認(rèn)定
七、減輕或者免除處罰情節(jié)的認(rèn)定
附錄與監(jiān)管執(zhí)法有關(guān)的法律、法規(guī)及司法解釋
附錄1內(nèi)幕交易相關(guān)條文
附錄2市場(chǎng)操縱相關(guān)條文
附錄3信息披露相關(guān)條文
附錄4編造、傳播虛假信息相關(guān)條文
附錄5基金從業(yè)人員相關(guān)條文
附錄6證券公司相關(guān)條文
附錄7會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)條文
附錄8其他關(guān)聯(lián)法規(guī)

案例索引
典型行政復(fù)議案件熱點(diǎn)難點(diǎn)分析
��案例1虞某內(nèi)幕交易案
��案例2欣泰電氣信息披露違法案
��案例3莊某智操縱“勁嘉股份”股票價(jià)格案
��案例4劉某濤編造傳播虛假信息案
��案例5楊某波與證監(jiān)會(huì)行政訴訟案
典型內(nèi)幕交易案件熱點(diǎn)難點(diǎn)分析
一、發(fā)布微信群和微信朋友圈是否構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息
��案例6張某芳泄露麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司內(nèi)幕信息案
二、如何認(rèn)定內(nèi)幕信息的知情人
��案例7張某續(xù)內(nèi)幕交易北京梅泰諾通信技術(shù)股份有限公司股票案
��案例8張某杰內(nèi)幕交易廣東威華股份有限公司股票案
��案例9瞿某內(nèi)幕交易深圳市特力（集團(tuán)）股份有限公司股票案
��案例10張某珍內(nèi)幕交易福建冠�，F(xiàn)代家用股份有限公司股票案
三、如何確定內(nèi)幕信息的形成日期
��案例11滿某平、孫某明、宋某燕等內(nèi)幕交易山東寶莫生物化工股份有限公司股票案
��案例12瞿某內(nèi)幕交易深圳市特力（集團(tuán)）股份有限公司股票案
��案例13李某霞內(nèi)幕交易煙臺(tái)新潮實(shí)業(yè)股份有限公司股票案
四、內(nèi)幕信息應(yīng)該如何認(rèn)定
��案例14胡某波、曹某某內(nèi)幕交易上海永生投資管理股份有限公司股票案
��案例15朱某元內(nèi)幕交易陜西堅(jiān)瑞消防股份有限公司股票案
��案例16光大證券股份有限公司、徐某明、楊某忠、沈某光、楊某波等內(nèi)幕交易案
��案例17夏某內(nèi)幕交易中福海峽（平潭）發(fā)展股份有限公司股票案
��案例18牛某瓶、蘇某虹等內(nèi)幕交易深圳市天威視訊股份有限公司股票案
��案例19潘某深內(nèi)幕交易大唐電信科技股份有限公司股票案
��案例20張某光內(nèi)幕交易任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司股票案
��案例21李某雪內(nèi)幕交易廣東東莞宏遠(yuǎn)工業(yè)區(qū)股份有限公司股票案
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人利用了的內(nèi)幕信息
��案例22夏某偉內(nèi)幕交易浙江精工科技股份有限公司股票案
六、如何認(rèn)定案件中的內(nèi)幕交易行為
��案例23深圳市金中和投資管理有限公司、曾某內(nèi)幕交易青島市恒順電氣股份有限公司股票案
七、如何計(jì)算內(nèi)幕交易案件中的違法所得
��案例24潘某深內(nèi)幕交易大唐電信科技股份有限公司股票案
八、違法所得是否是內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件
��案例25郭某聲、曲某軍內(nèi)幕交易山西當(dāng)代投資股份有限公司股票案
九、當(dāng)事人被公安機(jī)關(guān)終止偵查，能否認(rèn)定其內(nèi)幕交易行為
��案例26楊某波內(nèi)幕交易安徽國(guó)通高新管業(yè)股份有限公司股票案
十、典型“老鼠倉(cāng)”案件法律分析
��案例27唐某違反證券法律法規(guī)案
��案例28馬某利用未公開信息交易案
典型操縱市場(chǎng)案件熱點(diǎn)難點(diǎn)分析
一、如何認(rèn)定當(dāng)事人實(shí)施了操縱行為
��案例29汪某中、北京首放投資顧問(wèn)有限公司操縱“中信證券”等多只股票股票價(jià)格案
��案例30黃某銘、謝某華、陳某囡等操縱“首旅酒店”“勁嘉股份”“珠江啤酒”等3只股票股票價(jià)格案
��案例31深圳市中鑫富盈基金管理有限公司、李某林、吳某樂(lè)操縱“特力A”“得利斯”等2只股票股票價(jià)格案
二、如何認(rèn)定當(dāng)事人的違法所得
��案例32陳某操縱“美欣達(dá)”“科新機(jī)電”“經(jīng)緯電材”“科泰電源”“凱撒股份”“明家科技”“摩恩電氣”“天龍集團(tuán)”等8只股票股票價(jià)格案
��案例33任某成操縱“龍洲股份”“巨力索具”等股票股票價(jià)格案
��案例34廣州市創(chuàng)勢(shì)翔投資有限公司、黃某、張某操縱多只股票股票價(jià)格案
三、當(dāng)事人沒(méi)有市場(chǎng)操縱的主觀故意，是否應(yīng)認(rèn)定為市場(chǎng)操縱行為
��案例35蘇某翔操縱多只股票股票價(jià)格案
��案例36汪某中、北京首放投資顧問(wèn)有限公司操縱“中信證券”等多只股票股票價(jià)格案
��案例37劉某鋮操縱“聚路乙烯1501”合約價(jià)格案
四、如何認(rèn)定當(dāng)事人實(shí)際控制第三方證券賬戶買賣股票
��案例38唐某操縱“渤�；钊�”股票價(jià)格案
��案例39陳某賢操縱“上工申貝”“長(zhǎng)江傳媒”和“旗濱集團(tuán)”等3只股票股票價(jià)格案
��案例40肖某東操縱多只股票股票價(jià)格案
五、如何認(rèn)定當(dāng)事人的虛假申報(bào)和撤單行為
��案例41任某成操縱“和順電氣”等多只股票股票價(jià)格案
��案例42趙某操縱多只股票股票價(jià)格案
信息披露違法違規(guī)案件熱點(diǎn)難點(diǎn)分析
一、董事對(duì)信息披露違法違規(guī)行為沒(méi)有參與或不知情，是否可以免于處罰
��案例43華銳風(fēng)電虛假信息披露案件
二、委派董事能否以職務(wù)行為的理由對(duì)上市公司的違規(guī)信息披露行為免責(zé)
��案例44欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案件
三、董事是否可以不具備專業(yè)知識(shí)、對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)告的信賴作為免責(zé)理由
��案例45舜天船舶信息披露違法違規(guī)案
四、違規(guī)減持人的主觀原因及行為后果對(duì)違法認(rèn)定是否有影響
��案例46侯某芳違法減持雛鷹農(nóng)牧案
五、非通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)取得的股票對(duì)減持披露標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定是否有影響
��案例47柳化集團(tuán)違法減持案件
六、追溯調(diào)整后的財(cái)務(wù)指標(biāo)符合實(shí)質(zhì)發(fā)行條件的是否不屬于欺詐發(fā)行
��案例48欣泰電氣欺詐發(fā)行案
七、如何認(rèn)定當(dāng)事人違法行為行政處罰的追責(zé)期限
��案例49欣泰電氣欺詐發(fā)行案
八、新三板掛牌公司的信息披露違法違規(guī)的處罰標(biāo)準(zhǔn)
��案例50新三板掛牌企業(yè)現(xiàn)代農(nóng)裝科技信息披露違法違規(guī)案
九、信息披露義務(wù)的一致行動(dòng)人如何認(rèn)定
��案例51精熙投資等一致行動(dòng)人違法違規(guī)案
十、出具警示函后再行政處罰是否違反一事不二罰原則
��案例52王某華違法減持陽(yáng)谷華泰股票案
十一、實(shí)際控制人同時(shí)擔(dān)任董事長(zhǎng)，雙重身份是否適用雙重處罰
��案例53京天利信息披露違法違規(guī)案
十二、因?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)的報(bào)告出現(xiàn)錯(cuò)誤，信息披露義務(wù)人的責(zé)任如何認(rèn)定
��案例54亞太實(shí)業(yè)信息披露違法案
十三、投資人減持的時(shí)間跨度對(duì)減持披露的認(rèn)定影響
��案例55明坤科工貿(mào)違法減持案
十四、如何認(rèn)定臨時(shí)報(bào)告的重要性標(biāo)準(zhǔn)
��案例56中科健違規(guī)信息披露案
典型編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案件熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題
一、職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)應(yīng)如何確定
��案例57中國(guó)連鎖雜志社、姜某鋒編造、傳播虛假信息案
二、如何認(rèn)定編造證券虛假信息行為
��案例58劉某濤編造傳播虛假信息案
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認(rèn)定
��案例59陳某編造傳播虛假信息案
四、傳聞現(xiàn)象作為被報(bào)道客體時(shí)是否構(gòu)成傳播虛假信息
��案例60成都每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)社有限公司、李某傳播虛假信息案
五、行業(yè)信息是否構(gòu)成證券市場(chǎng)信息
��案例61重慶云錦廣告?zhèn)髅接邢挢?zé)任公司傳播虛假信息案
六、擾亂市場(chǎng)秩序的認(rèn)定
��案例62陳某編造傳播虛假信息案
七、減輕或者免除處罰情節(jié)的認(rèn)定
��案例63李某編造虛假信息、中融匯智金融服務(wù)（上海）有限公司傳播虛假信息案
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