中國證券監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 國家外匯管理局

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　中國人民銀行　　　

　　國家外匯管理局

　　第76號令

　　

　　《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2010年10月25日第282次主席辦公會議、中國人民銀行2011年12月5日第14次行長辦公會議、國家外匯管理局2010年11月16日第29次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會主席： 郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國人民銀行行長：　　　 　　 周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 國家外匯管理局局長：　　　 易 綱

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 　 二○一一年十二月十六日

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法


第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點的行為，促進證券市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡稱香港子公司），運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場的行為。
第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批準的投資額度。
第四條 中國證監(jiān)會依法對香港子公司的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實施管理,人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進行監(jiān)測和管理。
第五條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當委托具有合格境外機構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。
香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進行境內(nèi)證券投資管理。
第六條 香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當具備下列條件：
（一）在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，財務穩(wěn)健，資信良好；
（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；
（三）申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；
（四）申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格；
（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當報送以下材料：
（一）申請報告，包括申請原因、申請人基本情況、境內(nèi)證券投資計劃等，并對申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；
（二）機構(gòu)注冊證明復印件；
（三）香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務許可證復印件；
（四）申請人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明；
（五）申請人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；
（六）資金來源說明及境內(nèi)證券投資計劃；
（七）申請人的公司內(nèi)部控制制度說明；
（八）上一會計年度經(jīng)審計的財務報告；
（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
（十）法律意見書；
（十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第八條 中國證監(jiān)會對香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發(fā)證券投資業(yè)務許可證；決定不批準的，書面通知申請人。
第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務資格的香港子公司應持下列材料向國家外匯局申請投資額度：
（一）申請報告，包括申請人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計劃等；
（二）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務許可證復印件；
（三）經(jīng)公證的對托管人的授權(quán)委托書；
（四）國家外匯局要求提供的其他材料。
國家外匯局自收到香港子公司完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發(fā)登記證；決定不批準的，書面通知申請人。
第十條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，其境內(nèi)托管人應當履行下列職責：
（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；
（二）監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運作；
（三）辦理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務；
（四）按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；
（五）向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報送相關(guān)業(yè)務報告和報表；
（六）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。
第十一條 香港子公司在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應當遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國證監(jiān)會和人民銀行確定。
香港子公司投資銀行間債券市場，應根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。
第十二條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。
香港子公司應當按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息。
第十三條 香港子公司應當按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。
香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。
第十四條 中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。
第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應當在5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：
（一）變更境內(nèi)托管人；
（二）變更機構(gòu)負責人；
（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);
（四）調(diào)整注冊資本;
（五）吸收合并其他機構(gòu)；
（六）涉及重大訴訟及其他重大事件;
（七）在境外受到重大處罰;
（八）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。
第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應當重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務許可證：
（一）變更機構(gòu)名稱；
（二）被其他機構(gòu)吸收合并；
（三）中國證監(jiān)會和國家外匯局認定的其他情形。
重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認為需要暫停的除外。
第十七條 香港子公司有下列情形之一的，應當將證券投資業(yè)務許可證和登記證分別交還發(fā)證機關(guān)：
（一）申請人取得證券投資業(yè)務許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；
（二）機構(gòu)解散、進入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；
（三）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局認定的其他情形。
第十八條 香港子公司及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應的監(jiān)管措施和行政處罰。
第十九條 本辦法自公布之日起施行。